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1、2022-2023年证券专项考试全真模拟试题（200题）含答案1. 单选题 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。A 证券交易经理B 证券分析师C 风险管理顾问D 期货投资咨询师考点 证券投资顾问业务的要求解析 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为证券分析师。故本题选B选项。2. 单选题 关于股份限售期，以下说法正确的有（ ）。.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月.控股股东认购的可转债无限售期.控股股东参与增发应锁定12个月.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认
2、购股份应锁定36个月A .B .C .D .考点 规范运作解析 ,关于配股，深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。,可转债、增发均无限售期规定。 3. 单选题 某公司首次公开发行股票，发行规模为100亿股，发行价3元股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10，本次发行股票上市之日起30日内，主承销商使用超额配售获得的资金，分别以95元股购入2亿股、以90元股购入2亿股。假如不考虑发行费用，发行人募集的资金为 （ ）。A 330.3亿元B
3、330亿元C 318亿元D 300亿元考点 股票发行与销售解析 （1）本次发行的新股数量=包销数量+增发数量；超额配售选择权数量为10010=10亿股，购买数量为4亿股，增发数量=10-4=6亿股（2）发行人募集的资金：（包销数量+增发数量）发行价=（100+6）3=318亿元。4. 单选题 股票的参与性是指股票的持有人有权（ ）。 .出席股东大会 .参与公司重大决策 .参与公司的日常经营 .行使对公司经营决策的参与权 A 、B 、C 、D 、考点 现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征解析 参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策、出席股东大会、行使对公司经营决策的参与权
4、的特性。故本题选C选项。5. 单选题 资产负债结构管理，包括（ ）。 .负债结构管理 .资产结构管理 .资产负债对应结构管理 .负债对应结构管理 A 、B 、C 、D 、.考点 资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制解析 资产负债期限结构是指在未来特定的时段内，到期资产（现金流入）与到期负债（现金流出）的构成状况。资产负债结构管理包括：负债结构管理、资产结构管理和资产负债对应结构管理。故本题选B选项。6. 单选题 下列关于主要条款分析法和比率分析法的说法正确的是（ ）。 .比率分析法的优点是评估方式直接明了，操作简便 .主要条款比较法的优点是计算方式简便，考虑了价差的变化 .主要条款
5、比较法和比率分析法的缺点都是忽略了基差风险的存在 .主要条款比较法、比率分析法都是最常见的对冲策略有效性评价方法 A 、B 、C 、D 、考点 常见的对冲策略有效性评价方法解析 对冲策略有效性，是指通过对冲工具抵消被对冲项目公允价值或现金流变动的程度。常见的对冲策略有效性评价方法包括：（1）主要条款比较法：优点是评估方式直接明了，操作简便。缺点是忽略了基差风险的存在。（2）比率分析法：优点是计算方式简便，考虑了价差的变化，缺点是忽略了基差风险的存在。（3）回归分析法。故本题选C选项。7. 单选题 以下情形中，可以免于以要约收购方式增持股份的有（ ）。.甲公司收购乙公司，甲公司与乙公司在收购前后
6、均受丙公司控制，收购未导致乙公司实际控制人发生变化.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致某投资者在该公司中拥有权益的股份超过已发行股份的30.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益.经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约A .B .C .D .考点 上市公司收购解析 根据上市公司收购管理办法的规定，有下列情形之
7、一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：（1）收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之问进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化；（2）上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益；（3）中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。本题.属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形；属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户的情形。8. 单选题 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。 .企业的质量 .企业的数量 .进
8、入限制程度 .产品差别 A 、B 、C 、D 、考点 行业的市场结构解析 根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上分为四种市场结构：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断。故本题选B选项。9. 单选题 以下属于客户证券投资中期目标的是（ ）。 .筹集汽车、住房资金 .投资股票市场 .提高保险保障 .启动个人生意 A 、B 、C 、D 、考点 客户证券投资目标分析方法解析 本题考查客户的证券投资目标：（1）短期目标：税务负担最小化；筹集紧急备用金；减少债务；投资股票市场；控制开支预算；其他短期目标。（2）中期目标：筹集汽车、住房资金；寿险、财险和个人债务；提高保险保障；启动
9、个人生意；其他中期目标。（3）长期目标：建立退休基金；子女教育基金；有效地分配不动产继承；其他长期目标。项属于客户的短期目标。故本题选C选项。10. 单选题 以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（ ）。.注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司.实缴出资500万的合伙企业.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元.证券公司资产管理计划A .B .C .D .考点 非上市公司股份公开转让解析 .对于法人机构，注册资本500万元人民币以上即可，并不要求实缴500万以上；.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业，包含500万；.自然人应符合的条件之一是投资者本人
10、名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上；.集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产均可参与公开转让。 11. 单选题 垄断竞争市场的特点是（ ）。 .生产者对市场情况非常了解，并可自由进出这个市场 .生产者对产品的价格有一定的控制能力 .生产者众多，各种生产资料可以流动 .生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异 A 、B 、C 、D 、考点 行业的市场结构解析 本题考查垄断竞争市场的特点。垄断竞争市场的特点包括：（1）生产者众多，各种生产资料可以流动；（2）生产的产品同种但不同质，即产品之
11、间存在着差异；（3）由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制能力。、项符合题意，项描述的是完全竞争市场的特点，故本题选B选项。12. 单选题 下列各项中，属于虚拟资本范畴的是（ ）。 .债券 .权证 .期权 .股票 A 、B 、C 、D 、考点 股票估值原理解析 随着信用制度的日渐成熟，产生了对实体资本的各种要求权，这些要求权的票据化就是有价证券，以有价证券形态存在的资本就称为虚拟资本。股票、债券、权证、期权均属虚拟资本的范畴。作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其产生未来收益的能力。故本题选D选项。13. 单选题 通过
12、对基金持股的（ ）分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。A 平均市净率B 持股数量C 平均市盈率D 平均市值考点 股票投资风格分类体系解析 股票市值法是一种最基本的股票分析方法。根据股票市值的大小，将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。其中，通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。故本题选D选项。14. 单选题 心理账户通常分为（ ）。 .最小账户 .局部账户 .综合账户 .最大账户 A 、B 、C 、D 、考点 过度自信和心理账户的概念解析 心理账户的分类主要包括：（1）最小账户：仅仅与可选方案间的差异有关，而与各个方案的共同特
13、性无关。（2）局部账户：描述的是可选方案的结果与参考水平之间的关系，这个参考水平由决策的背景所决定。（3）综合账户：从更广的类别对可选方案的得失进行评价。故本题选B选项。15. 单选题 以下关于非上市公众公司收购的说法正确的有（ ）。A 自然人李某接受捐赠取得非上市公众公司10%股权，可免于履行披露义务B 因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者拥有权益的股份达到10%的，投资者免于履行披露义务C 以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问，被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提供专业意见D 以要约方式收购公众公司股份的，在要约收购期限届满前3日内，预受股东不得撤回其对要约
14、的接受考点 非上市公众公司并购解析 A项，根据非上市公众公司收购管理办法第13条和第14条，投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式导致其直接拥有权益的股 份变动达到规定比例（即公众公司已发行股份的10%）的，应当按照规定履行披露义务。B项，第15条规定，因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现规定情形的，投资者及其一致行动人免于履行披露义务。公众公司应当自完成增加股本、减少股本的变更登记之日起2日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况进行披露。C项，根据第25条规定，以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问。第27条规定，被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条
