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1、地大21秋证券投资学平时作业二参考答案1. 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )。A.投资者的筹码分布B.持有成本C.投资者的心理因素D.机构主力的斗争参考答案：ABC2. 通常，对于( )型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。A.成长B.保守C.稳健D.激进参考答案：B3. 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7%(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10%时，投资该债券第一年的当期收益率为( )。A.5.00%B.10.00%C.7.20%D.3.52%参考答案：C4. 只有在下跌行情
2、中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。( )T.对F.错参考答案：F5. 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。( )T.对F.错参考答案：F6. 假定证券的收益率由单因素模型决定。现有一个由N种证券构成的套利组合，第i种证券的投资比重为x1，第i种证券的期望收益率为Eri，第i种证券对因素变化的敏感性指标为6i。那么这个套利证券组合具有的特征包括( )A.x1+x2+xn=1B.x1+x2+xn=0C.x1b1+x2b2+xnbn=0D.b1+b2+bn=0E.x1E1+x2E2+xnEn0参考答案：BCE7. 直接融资的特点有( )。A.直接性，即资金盈余方和短缺方
3、不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C.间接性D.流动性差参考答案：AB8. 证券投资的基本原则有( )。A.时间充裕原则B.能力充实原则C.理智投资原则D.分散风险原则参考答案：ABCD9. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是( )。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会参考答案：A10. 风险回避的主要原则是主观和客观风险并存的情况下以回避主观风险为主。( )A.正确B.错误参考答案：B11. 资产支持证券化
4、(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。( )A.错误B.正确参考答案：A12. 向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有( )执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务参考答案：C13. 下列关于债券流动性、安全性与收益性的叙述中，正确的是( )A.安全性越高的债券，其收益率越高B.流动性越高的债券，其收益率越高C.债券的收益性与流动性没有关系D.债券的收益性与流动性、安全性负相关参考答案：D14. 关于价格和成交量的叙述中，正确的是( )A.成交量的大小是由交易双方中力量较强一方决定的B.一般情况下，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得
5、不到买方的确认，价格的上升趋势就会改变C.一般情况下，当价格下跌时，成交量不断萎缩，表示卖方不再认同价格继续往下跌了，价格下跌趋势将会改变D.以上说法都是错误的参考答案：B15. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B16. 上市公司发行新股信息披露的一般要求是( )。A.上市公司在公开发行证券前的25个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供
6、公众查阅B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊参考答案：ABC17. 证券法第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币( )万元。A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C18. 证券投资风险
7、评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度。( )T.对F.错参考答案：T19. 关于认股权证的叙述中，正确的是( )A.认股权证的理论价值为零时，其市场价格也必为零B.只要认股权证未到期，它的理论价值就一定会高于它的价格C.认股权证价格的变化幅度总是小于其股票价格的变化幅度D.投资者购买认股权证时，他购买的是一种购买选择权参考答案：D20. 按道琼斯分类法，大多数股票被分为( )A.制造业、建筑业、邮电通信业B.制造业、交通运输业、工商服务业C.工业、商业、公共事业D.公共事业、工业、运输业参考答案：D21. 下列关于圆弧形的说法，错误的是(
8、)。A.圆弧形态又称碟形B.圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态C.圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多D.圆弧形成的时间越短，反转的力度越强参考答案：BD22. 市盈率定价法在股权回购中对刚刚起步的公司是最适宜的。( )A.正确B.错误参考答案：B23. 财政政策的种类大致呵以分为( )A.扩张性B.紧缩性C.中性D.弹性E.偏松参考答案：ABC24. 以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是_。A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：C25. 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为( )。A.对称三角形B.等边三角
9、形C.上升三角形D.下降三角形参考答案：ACD26. 看涨期权的买方具有在约定期限内按_价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D27. 下列关于头肩顶的叙述中，正确的是( )A.证券价格在上升的过程中，形成了三个局部的高点，其中中间的高点比两侧的高点都要高，这样的形态就是头肩顶B.在头肩顶形态中，其颈线是一条压力线C.头肩顶的形态高度就是最高点到另一个次高点的价差D.只有当证券价格向下突破颈线后，才能确定头肩顶反转形态已经形成参考答案：D28. 场外交易市场是按( )方式决定证券交易价格的。A.公开竞价B.连续竞价C.议价方式D.集中报价参考
10、答案：C29. 一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是( )A.增长型B.周期型C.防御D.初创型参考答案：A30. 对财产保险是风险回避的一种。( )A.正确B.错误参考答案：A31. 根据个人生命周期理论，自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始进入( )。A.探索期B.建立期C.稳定期D.维持期参考答案：B32. 下列关于最优证券组合的说法，正确的有( )、这一组合是能带来最高收益的组合、这一组合持定在有效边界上、这一组合最无差异区县与有效边界的交点、这一组合纸理性投资者的最佳选择A.、B.、C.、D.、参考答案：B33. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳
11、线图形等。( )T.对F.错参考答案：T34. 下列关于开放式基金的叙述，错误的是( )。A.开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖B.投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，还要支付一定的销售附加费用C.开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位D.国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金参考答案：C35. 证券投资技术分析理论的内容主要包括_。A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公
12、司分析参考答案：B36. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A37. 从个人理财生命周期的角度看，理财任务是“妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资，以稳健的方式使资产得以保值增值”属于( )A.维持期B.高原期C.退休期D.稳定期参考答案：B38. 某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资现值是( )A.单利：6.7万元 复利：6.2万元B.单利：2.4万
13、元 复利：2.2万元C.单利：5.4万元 复利：5.2万元D.单利：7.8万元 复利：7.6万元参考答案：A39. 宏观调控下的GDP减速增长，对股市投资是不利的。( )T.对F.错参考答案：F40. 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是( )A.大于B.小于C.等于D.不确定参考答案：C41. 在公司资本结构分析中用到的财务指标有( )A.股东权益比率B.资产负债比率C.固定资产周转率D.资产收益率E.速动比率参考答案：AB42. 证券投资分析的三个基本要素是：_。A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论参考答案：C43. 证券投资基金由_托管，由_管理和操作。A.托管人，管理人B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A44. 横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。( )A.错误B.正确参考答案：A45. 风险企业在创立之初一般都是小型企业和新兴企业。( )A.正确B.错误参考答案：A46. 小企业投资公司由英国人首创，它是由政府出资，私人经营的一种成功的风险投资方式。( )A.正确B.错
