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1、地大21秋证券投资学平时作业二参考答案1. 风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。( )A.正确B.错误参考答案：A2. 技术分析的优点是( )A.同市场接近考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长参考答案：A3. 投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。( )A.错误B.正确参考答案：B4. 一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是( )A.增长型B.周期型C.防御D.初创型参考答案：A5. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法
2、规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是( )。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会参考答案：A6. 在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是_A.外汇储备B.黄金储备C.特别提款权D.IMF的储备头寸参考答案：A7. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B8. 上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。( )T.对F.错参考答案：F9. 投资基金的单位资产净值是( )A.经常发生变化的B.不断上升的C.不断减少的
3、D.一直不变的参考答案：A10. 积极成长型基金的投资目标是( )。A.追求资本的最大增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：A11. 证券投资分析的三个规律是( )。A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD12. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于( )A.增长型组合B.收入型组合C.平衡型组合D.指数型组合参考答案：B13. 根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生
4、全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是_。A.国家发展和改革委员会B.国务院C.中国证券监督管理委员会D.财政部参考答案：B14. 通常，对于( )型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。A.成长B.保守C.稳健D.激进参考答案：B15. EASDAQ规定上市公司总股本不少于350万欧元。( )A.正确B.错误参考答案：A16. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD17. 下列关于开放式基金的叙述，错
5、误的是( )。A.开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖B.投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，还要支付一定的销售附加费用C.开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位D.国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金参考答案：C18. 负债毒丸计划的含义是( )。A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且
6、董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理参考答案：B19. 在( )中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C20. 操作性风险属于非系统风险。( )T.对F.错参考答案：T21. 欧洲的EASDAQ规定上市公司非高科技企业不可。( )A.正确B.错误参考答案：A22. 金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可
7、分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。( )A.错误B.正确参考答案：B23. 财务报表分析法中的( )是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法参考答案：D24. 风险企业对风险投资家所持股份的回购一般不采用现金、票据形式支付。( )A.正确B.错误参考答案：B25. 以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。( )A.正确B.错误参考答案：B26. 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司
8、资本的基础。( )T.对F.错参考答案：T27. 在我国，政府财政资金是风险投资基金的主要来源。( )A.正确B.错误参考答案：A28. TOM.COM是在香港创业板上市的。( )A.正确B.错误参考答案：A29. 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度参考答案：A30. 配股发行不向投资者收取手续费。( )A.正确B.错误参考答案：A31. 在变动率指标ROC中，选取的参数n越大，对股价未来走势的预测越具有战略意义。( )T.对F.错参考答案：F32. 风险回避的主要原则
9、是主观和客观风险并存的情况下以回避主观风险为主。( )A.正确B.错误参考答案：B33. 在宏观经济分析中，下列属于超前性指标的是( )A.GDPB.货币供应量C.个人收入水平D.失业率参考答案：B34. 在无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，系数为1.1;B证券的期望收益率为17%，系数为1.2，那么投资者可以买进( )。A.A证券B.B证券C.A证券或B证券D.A证券和B证券参考答案：B35. 有效集(有效边界)指( )。A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界参考答案：B36. NASDAQ定位于大中型企业。( )A
10、.正确B.错误参考答案：B37. 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制。( )A.错误B.正确参考答案：B38. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B39. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。( )A.错误B.正确参考答案：A40. 期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保
11、值。( )A.错误B.正确参考答案：B41. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：D42. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：B43. 下列关于道氏理论的说法中，错误的是( )。A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.道氏理论认为开盘价是最重要的价格C.道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势D.任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上参考答案：B44. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，
12、但公司型基金除外。( )T.对F.错参考答案：T45. 关于认股权证的叙述中，正确的是( )A.认股权证的理论价值为零时，其市场价格也必为零B.只要认股权证未到期，它的理论价值就一定会高于它的价格C.认股权证价格的变化幅度总是小于其股票价格的变化幅度D.投资者购买认股权证时，他购买的是一种购买选择权参考答案：D46. 可转债“债转股”的申报方向为买入。( )A.正确B.错误参考答案：B47. 证券法第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币( )万元。A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C48. 做市商制度具有成交及时、可以矫正
13、证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。( )A.错误B.正确参考答案：B49. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )A.正确B.错误参考答案：B50. 场外交易市场是按( )方式决定证券交易价格的。A.公开竞价B.连续竞价C.议价方式D.集中报价参考答案：C51. 按证券进入市场的顺序，证券市场可分为( )A.发行市场B.交易市场C.股票市场D.债券市场参考答案：AB52. 在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25%。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50%，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25%，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是( )。A.盈余4500万元B.缺口4000万元C.盈余3500万元D.缺口3000万元参考答案：C53. 市盈率定价法在股权回购中对刚刚起步的公司是最适宜的。( )A.正确B.错误参考答案：B54. 对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，
