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1、基金投资管理系统O3.0操作手册之操作员篇 恒生电子股份有限公司基金投资管管理系统统O3.0操作作手册交易员篇基金事业部部文档更新记记录日期修订说明2006-10-111根据新的交交易功能能实现和和帮助文文件格式式要求，在在08331版基基础上重重新制定定了本手手册目录1.角色色简介62.相关界界面62.1.证券交交易概概述62.1.11.功能简简介62.1.22.名词解解释82.1.33.操作说说明92.1.44.详细说说明92.1.55.注意事事项102.2.证券交交易普普通委托托112.2.11.功能简简介112.2.22.名词解解释122.2.33.操作说说明122.2.44.详细说说
2、明132.2.55.注意事事项142.33.证券交交易批批量委托托142.3.11.功能简简介142.3.22.名词解解释152.3.33.操作说说明152.3.44.详细说说明152.3.55.注意事事项162.4.证券交交易公公平委托托162.4.11.功能简简介162.4.22.名词解解释172.4.33.操作说说明172.4.44.详细说说明172.4.55.注意事事项182.5.证券交交易见见谁灭谁谁182.5.11.功能简简介182.5.22.名词解解释192.5.33.操作说说明192.55.4.详细说说明192.5.55.注意事事项192.6.证券交交易交交易参数数设置202.
3、6.11.功能简简介202.6.22.名词解解释232.6.33.操作说说明232.6.44.详细说说明232.6.55.注意事事项242.7.指数/组合交交易242.7.11.功能简简介242.7.22.名词解解释252.7.33.操作说说明262.7.44.详细说说明262.77.5.注意事事项282.8.自动交交易292.8.11.功能简简介292.8.22.名词解解释302.8.33.操作说说明302.8.44.详细说说明312.8.55.注意事事项322.9.时间埋埋单322.9.11.功能简简介322.9.22.名词解解释332.9.33.操作说说明342.9.44.详细说说明34
4、2.9.55.注意事事项352.110.场外交交易352.10.1.功能简简介352.10.2.名词解解释362.10.3.操作说说明362.10.4.详细说说明372.10.5.注意事事项372.11.转托管管372.11.1.功能简简介372.11.2.名词解解释382.11.3.操作说说明382.11.4.详细说说明382.11.5.注意事事项392.12.紧急撤撤单392.12.1.功能简简介392.12.2.名词解解释402.12.3.操作说说明402.112.44.详细说说明402.12.5.注意事事项402.13.自动分分发设置置402.13.1.功能简简介402.13.2.名词
5、解解释422.13.3.操作说说明422.13.4.详细说说明422.13.5.注意事事项422.14.指令分分发432.14.1.功能简简介432.14.2.名称解解释462.14.3.操作说说明462.14.4.详细说说明472.14.5.注意事事项503.相关关事项503.1.交易员员日常操操作步骤骤503.22.指令自自动分发发的启用用条件513.3.交易出出现异常常的解决决方法51第三章 交交易员篇1. 角色简介 交易员员在系统统中负责责完成基基金经理理下达的的各种指指令，如果有有自由交交易的权权限也可可以进行行自由交交易，是系统中中唯一直直接进行行参与证证券交易易买卖的的人员；本系
6、统统提供了了普通委托托、公平平交易、批批量委托托、自动动交易、组合交易和时间埋单等多种委托方式和交易流水的相关的查询等功能；另外场外交易和协议存款等其他业务的数据的完善和同步也是由交易员完成的；主要涉及以下操作：l 证券交易l 指数/组合合交易l 自动交易l 时间埋单l 场外交易l 转托管l 紧急撤单l 自动分发设设置2. 相关界面2.1. 证券交易概述2.1.1. 功能简介本窗口（见见图3-1）是是证券交交易的主主界面，分分为普通通委托、指指令查询询、委托托查询、成成交查询询和快速速指令55个部分分，交易易员的大大部分业业务均是是在该页页面完成成的。该该功能用用于帮助助交易员员完成证证券的买
7、买卖委托托及对委委托的撤撤单，并并提供委委托、成成交和指指令的查查询功能能。证券券交易分分为普通通委托、批批量委托托、公平平委托和和见谁灭灭谁四种种方式。（图3-11）（图3-22）（图3-33）（图3-44）2.1.2. 名词解释1) 当日买入：显示当当前交易易员在所所选择的的基金、组合和默默认选择择的股东东和席位位下当日日已经买买入成交交的证券券数量2) 当日卖出：显示当当前交易易员在所所选择的的基金、组组合和默默认选择择的股东东和席位位下当日日已经卖卖出成交交的证券券数量3) 当日预买：显示当当前交易易员在所所选择的的基金、组组合和默默认选择择的股东东和席位位下当日日已经委委托买入入的证
8、券券数量4) 当日预卖：显示当当前交易易员在所所选择的的基金、组组合和默默认选择择的股东东和席位位下当日日已经委委托卖出出的证券券数量5) 买成交额：显示当当前组合合对应的的资产单单元的所所有买入入成交金金额6) 卖成交额：显示当当前组合合对应的的资产单单元的所所有卖出出成交金金额7) 买冻结金额额：显示当当前组合合对应的的资产单单元的所所有买入入的预冻冻结金额额8) 可用金额：显示当当前组合合对应的的资产单单元的可可用资金金，计算公式如如下：可可用金额额 = 现金余余额- 现金冻冻结金额额 + 现金解解冻金额额- 当当日预买买入金额额 - 当日买买入金额额 + 当日卖卖出金额额9) 可买数量
9、：当委托托方向使使证券增增加时（申报报买入），显示的数值为可用金额除以委托价格后的计算结果10) 可卖数量：显示在在所选择择的基金金、组合合和默认认选择的的股东和和席位下下证券的的可卖数数量；计计算公式式如下：可卖数量 = 当当前数量量 冻结结数量 + 解解冻数量量 卖出出数量 预卖卖数量； 注：如如果该证证券的回回报可用用，还要要加上买买入数量量11) 成本单价：显示该该证券的的持仓成成本价格格，根据据证券的的加权平平均计算算获得12) 库存数量：显示在在所选择择的基金金、组合合和默认认选择的的股东和和席位下下的持仓仓数量；计算公公式如下下：证券券持仓数数量 = 当前前数量 + 当当日买入入
10、数量 - 当当日卖出出数量 + 未未回数量量 +红红股权益益数量 + 当当日配股股数量 + 累累计配股股数量 + 新新股待上上市数量量13) 实际利率：针对回回购业务务计算回回购的实实际利率率结果值值14) 特殊指令：在指令令查询界界面用户户手工标标识的需需要进行行隐藏的的指令。2.1.3. 操作说明在“普通委委托”、 “指令查查询”和“快速指指令”页面，有有确定 和取消 这两个个按钮用用于发送送和取消消委托。“委托查询”用于查询已经发送的委托，“成交查询”用于查看下达的委托成交情况；“快速指令”用于完成不需要输入委托价格和数量指令的委托业务。不同操作页页面间可可以通过过标签旁旁边的快快捷键进
11、进行快速速的切换换，页面面的切换换也可以以通过右右键弹出出菜单实实现。系统提供了了F5快快捷键对对当前页页面的信信息进行行手工刷刷新，交交易员也也可以开开启底部部的自动动刷新功功能对页页面进行行自动刷刷新当自自动刷新新功能的的时间间间隔在交交易参数数中进行行设置。系统提供了了右键快快捷菜单单用于交交易员在在委托时时进行股股东和席席位信息息的选择择切换。该该功能在在交易员员对一个个组合需需要操作作多个股股东时使使用。2.1.4. 详细说明a) 普通委托参参考后面面普通委委托、公公平委托托、批量量委托和和见谁灭灭谁以及及参数说说明的五项详详细说明明。b) 打开证券交交易界面面，系统统默认显显示指令
12、令查询页页面，便便于交易易员察看看需要完完成的指指令信息息；指令令查询的的界面分分为上下下两个部部分，上上方为指指令的列列表，下下边是委委托信息息输入界界面；当当选择了了一条指指令时，列列表下面面会显示示该指令令基金名名称、组组合名称称、指令令开始日日期、结结束日期期、开始始时间、结结束时间间、分发发时间、下下达人、分发人、当日委托、当日成交、成交均价、当日限量等的相关信息；指令的列表中用不同的颜色显示指令的不同状态，同时可以通过指令底部的选项对指令信息进行过滤显示，选项如下c) 委托查询界界面（图图3-22）列表表显示了了委托的的信息，用于查询证券交易的委托情况和撤单等操作。窗口实时显示交易
13、员当日委托记录以及委托的对应成交情况；对于不同买卖方向的委托，系统以不同的颜色区别显示；未成交或者部分成交的委托，交易员可以在此选择委托发送撤销请求；委托查询界面查询到的内容包括：委托序号，委托批号，基金，组合，申报席位，申报股东，证券代码，证券名称，买卖方向，委托价格，委托数量，委托状态，成交数量，成交金额，成交次数，撤单数量，废单原因。交易员也可以对已发但未全部成交的委托单进行撤单操作，系统提供三种撤单方式： 普通撤单单是对对交易员员选中的的若干笔笔或若干干批委托托发撤销销请求。 快速撤单单是对对最后发发送一笔笔（如果果是批量量委托则则是最后后一批）委委托发送送撤销请请求。 全部撤单单是对
14、对某品种种的某委委托方向向的所有有委托单单发送撤撤销请求求。需要撤单时时候，选选择证券券委托状状态为“已报”或者“部成”的股票票，可通通过右键键快捷选选择撤单单的菜单单项操作作。见下下图选择一条委委托记录录会在列列表底部部显示该该记录的的相关信信息；同同时可以以通过右右键快捷捷菜单对对委托信信息进行行文本输输出；底底部还提提供了的的过滤显显示功能能，同时时可以通通过ALLT+SS弹出的的查询条条件窗体体输入查查询条件件进行记记录的查查询。d) 成交查询界界面（图图3-33）列表表实时显显示交易易员当日日委托的的明细成成交情况况。对于不不同买卖卖方向的的成交，系系统已不不同颜色色区别显显示；系系统缺省省按照基基金，组组合，证证券代码码汇总成成交，选选中某汇汇总成交交记录，按按空格或或双击查查询明细细成交；成交查查询界面面查询到到的内容容包括：成交序序
