科目二 第十一章 试题

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1、科目二第十一章 试题1、以下有关我国证券交易所的说法正确是（）。I为证券集中交易提供场所和 设施II 组织和监督证券交易III 实行自律管理IV 设立和解散由证监会决定 单选题 *A. I、III、IVB. I、II、IVC. I、II、III（正确答案）D. II、III、IV2、我国上海证券交易所以及深圳证券交易所下设的机构包括（）。I 会员大会 II 理事会III 专门委员会IV 董事会单选题*A. I、II、III（正确答案）B. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV3、关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是（ ）。 单选题*A. 上海证

2、券交易所和深圳证券交易所都采用公司制B. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制（正确答案）C. 上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D. 上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制4、关于我国的证券交易所，以下描述正确的是（ ）。 单选题 *A我国证券交易所的总经理是由国务院证券监督管理机构任免（正确答案）B我国的证券交易所都采用的是公司制C我国证券交易所的决策机构是董事会D.我国的证券交易所的设立是由证监会决定5、关于证券交易所，以下描述错误的是（ ）。 单选题 *A. 证券交易所本身不能决定证券交易的价格B我国的证券交易所包括上海证券交易所和深圳证券交易所C我国

3、证券交易所的设立和解散由国务院决定D我国的证券交易所都采用的是公司制（正确答案）6、关于证券交易所，以下描述正确的是（）。 单选题 *A. 在证券交易所中，总经理向董事会负责，负责证券交易所的日常事务B. 证券交易所的组织形式是公司制C. 证券交易所是以营利为目的，提供交易场所和服务人员，以便利证券商的交易与 交割D. 我国证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖（正确答案）7、关于证券登记结算机构，以下表述错误的是（）。 单选题 *A. 中国证券登记结算有限责任公司设置上海分公司和深圳分公司B. 在我国设立证券登记结算机构必须经上海证券交易所和深圳证券交易所批准（正 确答案）C. 中国证

4、券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构D. 我国证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务8、根据证券法，以下不属于证券登记结算机构职责的是（）。 单选题 *A提供集中登记服务B提供资金结算服务C提供证券存管服务D.提供投资咨询服务（正确答案）9、证券登记结算机构的职能不包括（ ）。 单选题 *A. 制定交易规则、维护交易秩序（正确答案）B. 证券和资金的清算交收及相关管理C证券账户、结算账户的设立和管理D.证券持有人名册登记及权益登记10、关于场内证券交易市场，以下描述错误的是（ ）。 单选题 *A我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会B. 场内证券交易市场是指在

5、证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发 行证券而形成的市场C. 为防范证券结算风险，我国证券交易所需提取证券结算风险基金（正确答案）D我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人11、关于证券登记结算机构，以下描述错误的是（ ）。 单选题 *A. 证券登记结算机构要建立完善的结算参与人准入标准B. 证券登记结算机构是不以营利为目的的法人C我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准D证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、交易、存管与结算服务的机构 （正确答案）12、中国结算公司与结算参与人进行数据交换，一般通过（）。 单选题 *A. 大宗父易平台B. 固定收益证

6、券综合电子平台C. PROP系统或D-COM系统（正确答案）D综合协议交易平台13、关于场内证券交易结算的共同对手方制度，以下说法中错误的是（）。 单选题 *A. 如果买卖双方中的一方不能履约交收，共同对手方会暂时冻结卖出方的证券或买 入方的资金，直到另一方履约时，再完成交收（正确答案）B共同对手方是指在计算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手，并保证交 收顺利完成的主体C. 共同对手方一般由证券登记结算机构充当D. 卖出证券的投资者相当于将证券卖给了共同对手方，买入证券的投资者相当于从 共同对手方买入证券14、有关证券场内交易的清算与交收规则，以下表述错误的是（ ）。 单选题 *A. 在

7、境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍 遵循（正确答案）B. 引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险C. 场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异D实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑15、以下交易中，采用净额结算方式交收的是（）。 单选题 *A. 跨境ETF申购B. 私募债券转让C. 可交换公司债换股D集中竞价交易的A股（正确答案）16、将结算参与人所有达成交易的应收应付证券或资金予以轧差，计算出结算参与 人相对于所有交收对手方累计的应收应付证券或资金净额的结算方式是（ ）。 单 选题 *A. 分级结算B. 双边净额结算C. 多边净额结算（正确答案

8、）D. 全额结算17、净额清算分为（ ）。 单选题 *A. 单边净额清算和双边净额清算B. 单边净额清算、双边净额清算和多边净额清算C. 单市场净额清算和多市场净额清算D. 双边净额清算和多边净额清算（正确答案）18、某交易日，甲证券投资基金在上海证券交易所卖出股票 2亿元，买入股票 2.5 亿元。假设没有其他交易，则当日该基金（ ）。 单选题 *A. 应付资金2.5亿元B. 应收资金4.5亿元C. 应付资金0.5亿元（正确答案）D. 应收资金2亿元19、根据我国现行场内交易结算原则，不能以自身名义在证券登记结算机构开立结 算账户的机构是（ ）。 单选题 *A. 信托公司B. 证券公司C. 证

9、券投资基金（正确答案）D. 托管银行20、某特定客户资产管理计划采用券商结算模式时，其在证券交易所人名单上显示的是（ ）的名称。 单选题 *A. 管理该特定客户管理计划的基金管理公司B其托管人C. 该特定客户资产管理计划D. 其开户的证券公司（正确答案）A托管人结算模式与券商结算模式（正确答案）B银行结算模式与交易所结算模式C托管人结算模式与银行结算模式D券商结算模式与银行结算模式22、关于佣金的收费标准，以下说法错误的是（ ）。 单选题 *A. B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取B. 不得高于证券交易金额的3%。，不设下限（正确答案）C. 因交易品种、交易场所的不同而

10、有所差异D. A股每笔交易佣金不足5元，按5元收取23、2017年10月24日，投资者小王买入A股票50,000元，卖出B股票30,000元，当前的证券交易印花税率为1% 。则小王应缴纳的印花税金额是（）元。 单 选题 *A. 30 （正确答案）B. 80C. 20D. 5024、关于印花税，以下表述错误的是（ ）。 单选题 *A. 在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取B. 目前，我国A股印花税为双边征收，税率为0.1%（正确答案）C. 印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金D. 相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用25、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易

11、结算费用中不包括（ ）。 单选题 *A. 过户费B. 申购赎回费（正确答案）C. 经手费D证券交易所交易监管费26、我国证券投资基金的交易费用中，由证券公司向基金收取的是（ ）。 单选题 *A. 经手费B. 证管费C. 交易佣金（正确答案）D. 印花税27、X年X月X日，某基金在A股市场以30元每股的价格一笔买入甲股票10,000股，以25元每股的价格卖出乙股票4,000股。假定当日没有其他交易，基 金与证券经纪商约定的佣金标准是万分之五，那么该基金当日应支付佣金金额为 （ ）元。 单选题 *A. 200（正确答案）B. 100C. 50D. 15028、关于佣金，以下说法错误的是（ ）。 单

12、选题 *A. 目前我国股票和基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度B. A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取C. 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异D. 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%。，但不设最低下限（正确答案）A. 证券交易所B. 证券结算风险基金C. 中国证监会D. 中国证券登记结算有限公司（正确答案）30、有关佣金，下列表述错误的是（ ）。 单选题 *A. 佣金费用由经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所监管费等组成B佣金是按照成交金额的一定比例支付的费用C佣金是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用D. 从2002年5月1

13、日开始，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 千分之二（正确答案）31、某证券投资基金与一券商签订了交易单元租用合同，某日该基金有三笔A股 交易佣金，分别为 5元、 4元、 3元，该基金为此三笔交易最终支付的佣金总额为 （ ）元。 单选题 *A. 12B. 0C. 15（正确答案）D. 3032、个人投资者张三通过ABC证券公司在深交所买入股票，成交金额10,000元 根据相关费率计算出佣金11元，印花税10元，经手费0.7元，证管费0.2元，他 要为该笔交易支付的金额是（ ）。 单选题 *A. 10,011.90元（正确答案）B. 10,011 元C. 10,021.90 元D.

14、10,010.90 元33、某股票的前收盘价为 10元，经每10股派分 0.5元的现金红利后，该股票的除息参考价为（ ）。 单选题 *A. 9.5 元B. 10.05 元C. 9.95元（正确答案）D. 10.5 元34、证券回转交易是指（ ）。 单选题 *A. 投资者卖出的证券，经确认成交后，在交收完成前，可以撤销该笔全部数量的交 易，但不可部分撤销B. 投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前，可以全部卖出，但不可部分 卖出C. 投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出（正确答案）D. 投资者卖出的证券，经确认成交后，在交收完成前，可以撤销该笔全部或部分数 量的交易35、有关场内证券交易开盘价和收盘价，以下表述错误的是（）。 单选题 *A. 集合竞价不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生B. 沪深交易所对开盘价和收盘价确定的规则是一致的（正确答案）C. 按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报当天仍然有效D. 证券的开盘价通过集合竞价方式产生36、根据我国证券市场有关规定，除权、除息日为（ ）。 单选题 *A. A股、B股的权益登记日的次一交易日B. A股、B股的权益登记日的次日C. A股的权益登记日（B股的最后交易日）的次日D. A股的权益登记日（B股的最后交易日）的次一交易日（正确答案）A. B股交易（正确答案）B专项资产管理计划收益权份