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1、 中国水利利水电第第四工程程局有限限公司第第三分局局20133年度全全面风险险管理报报告二一三三年五月月目录一、20013年年度公司司全面风风险管理理工作有有关情况况1（一）220133年全面面风险管管理准备备工作111、风控控管理组组织体系系建立情情况12、工作作准备及及现场启启动2（二）风风险评估估情况221、风险险管理初初始信息息搜集情情况22、风险险评估的的范围、方法773、风险险评估标标准84、风险险评估结结果及经经评估确确定的重重大风险险85、对重重大风险险及其关关键成因因进行量量化分析析的情况况136、重大大风险坐坐标图113（三）重重大风险险管理情情况1441、“走走出去”风险
2、1142、海外外经营风风险1663、市场场开发风风险1884、报价价风险1195、项目目经理任任用风险险236、工程程设计风风险2557、工期期风险2278、工程程分包风风险2999、原材材料价格格波动风风险32210、成成本控制制风险334（四）健健全内部部控制系系统情况况361、内部部控制制制度体系系建立3362、内部部控制风风险管理理体系建建立3773、内部部控制流流程体系系建立337（五）风风险管理理信息系系统建设情情况388二、20014年年度全面面风险管管理工作作计划338三、有关关意见和和建议339需要四局局协助解决决的问题题39附件一：评价标标准风风险发生生可能性性40附件二：
3、评价标标准风风险影响响程度441 2013年度中国水利水电第四工程局有限公司第三分局全面风险管理报告一、20013年年度公司司全面风风险管理理工作有有关情况况20133年，中中国水利利水电第第四工程程局有限限公司第第三分局局（以下下简称“我分局局”）依依据中国国水利水水电第四四工程局局有限公公司全面面推广风风险管理理与内部部控制体体系建设设工作的的指示，以及中央企企业全面面风险管管理指引引和企业内内部控制制基本规规范的的要求，结合我我分局内内部管理理与外部部经营的的实际情情况，开开展风险险识别、风险评评估、风风险应对对等管理理工作，希望通通过采取取有效的的管理策策略及应应对措施施推动我我分局全
4、全面风险险管理与与内部控控制体系系的建设设，提高高我分局局的企业业风险管管理能力力和水平平。（一）220133年全面面风险管管理准备备工作1、风控控管理组组织体系系建立情情况在全面了了解中国国水利水水电股份份有限公公司和中中国水利利水电第第四工程程局有限限公司等等关于全全面风险险管理与与内部控控制体系系建设的的工作精精神和要要求后，我分局局积极地地配合全全面风险险管理与与内部控控制体系系的建设设工作，于20013年年5月成成立了全全面风控控管理领领导小组组，由局局长担任任组长，党委书书记和总总会计师师担任副副组长，并在成成立风险险管控法法律事务务部来负负责全面面风险管管理与内内部控制制体系的的
5、建设工工作。20133年作为为我分局局全面风风险管理理与内部部控制体体系建设设的开始始年，在在领导小小组的带带领下，风险管管控专职职及兼职职人员连连同分局局其他职职工一起起高标准准、严要要求、重重实效的的开展此此项工作作，全体体员工深深刻了解解到全面面风险管管理与内内部控制制体系的的建设是是一个常常态性的的工作，而不是是一次性性的、临临时的工工作。2、工作作准备及及现场启启动20133年4月月，中国国水利水水电第四四工程局局有限公公司引入入深圳迪迪博企业业风险管管理技术术有限公公司（以以下简称称“迪博博”）作作为全面面推广风风险管理理与内部部控制体体系建设设工作的的外部咨咨询单位位，迪博博于同
6、年年5月派派驻项目目组进驻驻我分局局现场，期望通通过专业业的企业业风险管管理理念念和专业业的咨询询团队科科学化、系统化化、规范范化地进进行全面面风险管管理与内内部控制制体系的的建设工工作，从从而实现现对我分分局的发发展和生生产经营营活动进进行全方方位的风风险管理理。我分局召召开了内内控工作作的启动动大会，由总会会计师主主持进行行，要求求全体职职工对于于全面风风险管理理与内部部控制体体系建设设工作给给予充分分的重视视和积极极的配合合，中国国水利水水电第四四工程局局有限公公司企业业发展部部领导及及迪博项项目组人人员对项项目相关关工作的的主要内内容及具具体要求求进行了了介绍，迪博项项目组人人员还组组
7、织了风风险评估估、流程程梳理等等专项培培训。（二）风风险评估估情况1、风险险管理初初始信息息搜集情情况（1）收收集风险险管理初初始信息息即根据设设定的控控制目标标及国家家政策法法律的要要求，收收集与我我分局全全面风险险管理相相关的内内、外部部初始信信息，并并对收集集的数据据和信息息进行反反复核实实、不断断验证，以确保保信息本本身的真真实、可可靠，通通过必要要的筛选选、提炼炼、对比比、分类类和组合合对风险险进行识识别，以以便开展展风险评评估。外部初始始信息至至少包括括：国内外宏宏观经济济政策以以及经济济运行情情况、国国家安全全稳定、文化传传统、社社会信用用、教育育水平、消费者者行为等等社会因因素
8、，导导致服务务需求的的变化、新的购购买场所所和人力力资源问问题及行行业状况况、国家家产业政政策因素素。能源、原原材料、配件等等物资供供应的充充足性、稳定性性和价格格变化、潜在竞竞争者、竞争者者及其主主要产品品、替代代品情况况等竞争争因素，影响公公司的战战略目标标、不断断变化的的客户需需求和期期望，影影响产品品的开发发和定价价。技术进步步、工艺艺改进等等科学技技术因素素，影响响研发的的性质和和时机。自然灾害害、环境境状况等等自然环环境因素素，可能能导致公公司遭受受损失。其他有关关外部风风险因素素。内部初始始信息至至少包括括：公司组织织机构、管理层层职责的的变化，各职能能部门的的划分，以及各各职能
9、部部门的权权责分配配情况，上述变变化可能能影响公公司实施施控制的的方式。公司的发发展战略略和规划划、投融融资计划划、年度度经营目目标、经经营战略略，以及及编制这这些战略略、规划划、计划划、目标标的有关关依据等等信息。公司的各各种业务务政策，包括普普遍性原原则和具具体的操操作指南南，是连连接战略略与业务务流程的的链环，可能导导致公司司战略目目标不能能得以实实现。公司的各各种业务务流程信信息，包包括质量量、安全全、环保保、信息息安全等等管理中中曾发生生或易发发生失误误的业务务流程或或环节。经营方式式、资产产管理等等管理因因素，可可能产生生公司资资产的挪挪用。高级管理理人员的的职业操操守、必必要的知
10、知识、专专业技能能和经验验等人力力资源因因素，可可能为管管理层的的轻率行行为提供供机会，致使公公司遭受受损失或或业务控控制系统统失灵。财务状况况、经营营成果、现金流流量等财财务因素素，影响响财务报报告信息息的真实实完整性性。公司签订订的重大大协议和和有关建建设合同同，以及及发生的的重大法法律纠纷纷案件的的情况等等，可能能导致公公司的法法律风险险。其他有关关内部风风险因素素。（2）识识别公司司层面风风险，建建立风险险数据库库以迪博的的风险数数据库为为基础，结合所所收集的的风险管管理初始始信息，梳理出出我分局局的“公公司层面面风险数数据库”，分局局当前及及以后开开展的风风险事件件收集工工作将不不断
11、丰富富及更新新数据库库，为做做好风险险评估工工作及提提高我分分局的风风险管理理水平打打下良好好的基础础，20013年年“公司司层面风风险数据据库”包包括5大大类699项风险险，见表表1：表1：220133年公司司层面风风险数据据库风险编号号风险类别别风险名称称1 战略风险险愿景风险险2 战略风险险战略管理理风险3 战略风险险战略实施施风险4 战略风险险宏观政策策级经济济形势风风险5 战略风险险行业政策策风险6 战略风险险企业文化化风险7 战略风险险制度建设设风险8 战略风险险公共关系系管理风风险9 战略风险险产业结构构风险10 战略风险险组织机构构风险11 战略风险险“走出去去”风险险12 战
12、略风险险投资决策策风险13 财务风险险预算风险险14 财务风险险现金流风风险 15 财务风险险资金结构构风险16 财务风险险应收账款款风险17 财务风险险财务报告告风险18 财务风险险收益分配配风险19 财务风险险担保风险险20 财务风险险固定资产产安全风风险21 财务风险险资金安全全风险22 财务风险险税务管理理风险23 市场风险险市场开发发风险24 市场风险险过度竞争争或恶性性竞争风风险25 市场风险险原材料价价格波动动风险26 市场风险险劳动力价价格波动动风险27 市场风险险设备价格格波动风风险28 市场风险险供应商风风险29 市场风险险资产管理理风险30 市场风险险业主资信信风险31
13、市场风险险利率风险险32 市场风险险汇率风险险33 市场风险险通货膨胀胀风险34 市场风险险业务合作作伙伴风风险35 运营风险险项目经理理任用风风险36 运营风险险投标风险险37 运营风险险报价风险险38 运营风险险工程设计计风险39 运营风险险工程分包包风险40 运营风险险工期风险险41 运营风险险外部施工工环境干干扰风险险42 运营风险险施工能力力风险43 运营风险险环保风险险44 运营风险险施工安全全风险45 运营风险险工程质量量风险46 运营风险险工程进度度风险47 运营风险险成本控制制风险48 运营风险险项目监控控风险49 运营风险险海外运营营风险50 运营风险险采购管理理风险51
14、运营风险险变更索赔赔风险52 运营风险险业务中断断风险53 运营风险险外部劳务务使用风风险54 运营风险险员工健康康风险55 运营风险险人力资源源管理风风险56 运营风险险人才储备备风险57 运营风险险培训风险险58 运营风险险考核奖励励风险59 运营风险险内部控制制风险60 运营风险险事故处理理风险61 运营风险险技术研发发风险62 运营风险险信息系统统风险63 运营风险险信息安全全风险64 运营风险险危机公关关管理风风险65 法律风险险环保法律律风险66 法律风险险诉讼法律律风险67 法律风险险合同管理理风险68 法律风险险知识产权权风险69 法律风险险员工劳动动关系风风险2、风险险评估的的范围、方法此次风险险评估范范围涉及及公司机机关所有有职能管管理及业业务经营营办公室室，涵盖盖的关键键流程包包括财务务管理、经营管管理、
