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1、公共品概念的扩展：软品与硬品的一种组合内容摘要：传统的公共品定义难以对公共品的供给低效率问题给出有力的解 释，从公共品概念扩展的角度，探索提高公共品供给效率的理论基础成为近期公 共经济学有待研究的重要问题。本文从供求两方面和个人参与物品供给决策或公 共选择的角度，对公共品的概念进行新的扩展，将公共品视为软品和硬品的一种 组合，并使用图解法初步给出公共品最优供给的均衡及其条件。关键词：公共品 软品与硬品 软硬组合品 最优供给一、引言尽管需求角度的公共品定义占据了主流的公共经济学教材，如萨缪尔森马 斯格雷夫的基于物品自身特性（非竞争性和非排他性）的公共品定义，但是它却 难以对公共品的供给低效问题给
2、出有力的解释。因此，回归维克赛尔布坎南传 统，从供求两方面相结合和公共选择的角度，对公共品的概念进行扩展并探索提 高公共品供给的效率，是公共经济学的核心问题。近期已有部分学者开始了这一 工作，并取得了初步成果，如科尔（Kaul, 2003）从三个纬度对公共品概念进行 的扩展，德塞（Desai M., 2003）使用3P方法对公共品定义的扩展等。任何一种对人们有用的物品，其生产、分配与消费等均离不开一些物品本身 之外的人为的风俗、习惯、道德、文化、意识、规范、法律、组织与制度等规则 本文视之为广义制度。物品本身与广义制度之间有不可分割的联系，如果没有广 义制度，物品就无法被人们合理的利用，也就没
3、有物品的配置与供给效率可言。 人类社会进入商品经济时期后，商品交易、分工合作与竞争等成为经济社会的重 要内容；资源稀缺引致个人之间存在诸多的利益矛盾，因此，人们在利用客观的 物品之前，必须就如何分配或分摊资源与物品利用带来的利益或成本，达成一定 的制度性安排或规则。由此，本文提出软品和硬品的概念，并在此基础上对公共 品的定义进行扩展。本文结构安排如下，第二部分，提出硬品、软品、软硬组合品的概念，并在 此基础上，对公共品的概念进行新扩展；第三部分，分析公共品的专用性软品部 分的成本和收益情况；第四部分，使用图解法分析公共品供给的最优均衡及其条 件；第五部分，小结全文。二、公共品概念的扩展在对公共
4、品的概念进行扩展前，做以下假设利于推理的顺利进行。（1）对物 品分类坚持一元标准，否则可能导致分类的混乱、重叠与遗漏。（2）物品的分类 与情景（包括经济和社会条件等）高度相关，不存在绝对的无条件的公共品，而 且一个物品在一定的情景下或在一定的程度上是否为公共品是确定的，即某物品 是否为公共品，是一定时间、空间与社会环境等的函数。 （ 3 ）公共品的供给范围 为国家层次，人口规模相对稳定（可设为固定不变）且不存在移民。（ 4）忽略非 政府组织，或将其供给的物品视为类同市场个体（个人或企业等）供给的私人品。 （5）不能清晰化产权的物品或资源，不归政府控制，政府不能未经个人同意或授 权而将其归公，政
5、府的资源仅来源于税收等被个体同意的正规渠道，且税收为中 性。（6）各个体在市场上有平等的权利，所有物品的供给均需一定的规则或制度 以协调个人间的利益矛盾。（一）软品与硬品的概念从个人参与客观物品供给决策的角度看，具体是从其决策的供给成本与收益 角度来看，物品可以分为两个组成部分。一是，客观的物品本身，即能够被人类 感觉得到的物质形态或存在，本文称之为物品的硬品部分，简称硬品。它能够直 接给人们带来一种或多种效用，其特征容易被人类的感观所认识。二是，物品供 给与消费中的广义制度，它与人类利用的客观物品紧密联系，如风俗、习惯、道 德、文化、意识、规范、法律、组织与规则等制度性的东西，本文称之为物品
6、的 软品部分，简称软品。尽管软品难以给人们带来直接的效用，但它可以为人们 带来间接效用，例如它可以帮助人们正确处理相互依赖性或利益矛盾，起到了降 低成本与提高收益的作用。软品的存在与特征不容易被人们认识清楚。硬品包括自然资源与人们生产的客观物品等，硬品的获得需要成本，例如人 们的劳动、生产资料与其他的物品投入等。至于各种成本如何在个体间分摊，是 由软品的具体内容决定的。硬品有很强的私人性，所有的硬品均有一定程度的竞 争性与排他性。人们可以根据界定硬品产权的净收益情况而选择是否界定硬品的 产权及其结构等。软品是被人类创造与利用的规则，是物品的重要组成部分，其 形成过程也存在成本与收益，它是人们在
7、长期的生产与生活、竞争与合作、选择 与演化等的过程中形成，被用于处理个人间利益矛盾。软品有较强的公共性，有 多人参与供给决策的特点，表现为软品的联合供给性。萨缪尔森等学者没有将软 品与硬品明确的区别开来，由此导致在实现的硬品中，很难发现萨缪尔森定义的 公共品例子35， 导致其公共品理论难以解释和解决公共品供给的低效率问题。（二）软硬组合品 尽管组成各种物品的软品与硬品成本的比例各不相同，但所有物品的成本均 由软品成本与硬品成本构成。如果用r与c分别表示软品与硬品的成本在物品总成 本中的比例，其中，r与c均不能取0与1值，即0 r 1、0 c 1且r + c二1。因 尽管有些物品可能难以被人们感
8、觉到，如无形无色的客观物品或服务等，但如此称呼并不影 响本文的分析与结论。 软品的实质内容是制度，包括正式的与非正式的制度，这里采用软品的称呼是为了便于表明 两者均不具有完全的独立性，便于理解和区别人类所利用的物品的两个组成部分，即硬品与 软品。其中，“软品”的称呼借用了“软环境”与“软件”的含义（“软环境”参见韩明安主 编，汉语新语词词典，山东教育出版社，1988 年版，第510 页；“软件”参见中国社会科学 院语言研究所词典编辑室编，现代汉语词典补编，商务印书馆，1990年版，第425426页）。 当然，不能否认一些人可以从制度中直接获得效用，表现出对制度的直接偏好，但是，从自 利的个人主
9、义角度看，人们对制度的偏好是基于其对客观物品的有效配置的基础上的。 此，从成本角度看，任何一种物品均是软品与硬品组合的物品，简称为软硬组合 品。且某物品的软品部分或硬品部分的成本比例可能各不相同，为从 0到 100之 间的某个比例。（三）软品的分类1正式软品与非正式软品 根据软品在一定的范围内强制力的强弱或其成员遵守软品的强制性程度不 同，软品可分为正式软品与非正式软品。正式软品，是指集体内部成员必须遵守 该集体的软品；集体组织对其成员的遵守情况有监督并强制其就范的权利，这种 权利来源于组织成立之初集体成员的授权契约或经过集体成员“一致同意”的选 择，例如国家的宪法。非正式软品，是指集体内部成
10、员不一定必须遵守的软品部 分；集体组织对其成员的遵守情况有引导但是没有强制其就范的权利，更多的是 基于自愿基础上的个人选择，例如集体的风俗、习惯、道德与惯例等。从某个人 与某一项正式软品的关系来看，如果某个人不遵守正式软品的约束，且集体无法 对其进行强制性限制或惩罚，那么这个人就不应该再视为该软品及其对应的硬品 的集体内部的成员，因此，针对某物品的集体的范围大小与其正式软品密切联系 各种物品对应的正式软品起作用的最优范围多种多样，由此，与之相对应，集体 组织的范围也应大小不等。但是某一范围的集体可能对应多种正式软品，如同某 俱乐部可能同时供给多种物品一样。实践中集体组织范围的大小多种多样，本文
11、 仅研究国家层次的集体及其公共品问题。2环境性软品与专用性软品只有当物品的供给成本能够获得补偿时，人们对某硬品的需求才能得以满足 形成有效需求与有效供给。人们选择能使个人获得更多净利益的硬品成本补偿方 式，硬品成本的补偿方式有两种，一是，分散的市场方式，是指个人间使用直接 的自愿交易方式，由物品的价格补偿硬品的供给成本；二是，计划方式，是指个 人采用间接的自愿交易方式，由税收补偿硬品的供给成本。集体组织的成员通过公共选择，首先就集体是否干预及干预硬品的具体内容 进行决策，确定个体供给硬品的质量等非经济属性，其次，确定硬品成本的补偿 方式。因此，根据集体组织干预硬品的内容与硬品供给成本的补偿方式
12、不同，正 式软品又可分为环境性软品与专用性软品。环境性软品，是指个人通过公共选择 确定以集体组织干预某硬品质量等非经济属性的正式软品，并确定该硬品的成本 补偿方式为分散的市场方式。环境性软品构成个体供给硬品的基础性环境与约束 使得个体自愿交易得到保障。专用性软品，是指个人通过公共选择，确定以计划 方式为某硬品成本补偿方式的正式软品。（四）公共品概念的扩展：软品与硬品的一种组合 专用性软品与某硬品一一对应，由它确定该硬品的供给数量、结构与个人对 该物品的成本贡献率或税率等。各硬品的内在特点或运行规律不同，需要不同的 软品与之相对应。政府为干预某硬品而必须供给与之相对的专用性软品，协调个 人间的利
13、益矛盾，确定物品成本与收益的分摊。专用性软品的价值体现为其对某 硬品进行调节而产生的合作剩余，其成本通过相应的硬品的税价得以补偿。而环 境性软品适用于所有硬品，并非针对某具体硬品，而其收益体现为环境性软品对 所有硬品与专用性软品进行调节而产生的合作剩余，其成本通过所有的硬品的税 价得以补偿。专用性软品的供给过程，是个人通过政府集体决策机制干预硬品供 给及其成本补偿的过程，而被专用性软品干预的硬品因此具有了实际意义上的公 共性，即实际的非排他性(nonexcludable) (Kaul, 2003)，该过程可视为硬品 的公共化过程。本文正是基于软品与硬品及其分类，从供给成本角度对公共品的 概念进
14、行了新的扩展。从某物品供给的成本来看，长期形成的非正式软品的成本平均到每单位硬品 上的部分很小，可以将之忽略为零。因此，从一定条件下的物品供给的成本组成 来看，物品的成本可以分为三部分，即环境性软品成本、专用性软品成本与硬品 成本等。各部分成本在物品总成本中所占的比例分别用a、b与c表示，其中，a、b与c均为非负数，且a + b + c二1。由于不存在没有环境性软品的硬品，也不存在 没有硬品的环境性软品，且专用性软品如果存在也必须与一定的硬品相对应，因 此，a与c均不能取0与1值，且b不能取1值，由此得到各比例的取值范围：0 a 1、0 b 1 与 0 c 1。从物品供给成本的角度看，并非所有
15、的物品都包括专用性软品，即 b 可取 0 值。因此，借助软品及其分类，可以对物品进行分类并得到扩展的公共品定义， 如下：(1) 公共品，是指具有专用性软品的物品或一种特殊的软硬组合品，其特殊 性在于b工0，其中，至少有三个方面的含义，一是，该物品硬品部分的成本补偿 方式的决策成本或与其相对应的专用性软品的成本不为零，即b工0 ;二是，专用 性软品决定了该硬品的成本补偿方式包括计划机制；三是，专用性软品决定着该 硬品供给成本中由政府(或税收)支付的部分占全部硬品成本的比例，记为 c2， 同时也就决定了硬品成本中由私人部门支付的部分占全部硬品成本的比例，记为 C1，其中，：+ C2= C且7与C2
16、均为非负数在此，暂不考虑自然垄断利润的情况，实际上，如果某硬品存在自然垄断利润，完全可以通过对其实施价 格规制或进行垄断经营权竞标等措施，将其垄断利润控制在一定水平内，即通过专用性软品的供给，将硬品 部分的垄断利润得以控制。(2) 纯公共品，是指当b丰0且C1= 0或c2= c时，不仅某物品的专用性软品的 成本不为零，而且该硬品的成本补偿方式只有计划机制一种，即该硬品供给的成 本全部由政府支付，私人部门不直接支付该硬品供给的成本。其中，由专用性软 品决定并用于补偿某硬品成本的税收，是政府组织为鼓励私人部门参与硬品供给 竞争而给予私人部门的补助，用以弥补私人部门参与硬品供给的各项投入或保证 私人部门的各种投入要素获得正常利润。补助的大小相当于硬品成本的一部分或 全部；该补助占硬品全部成本的比例由专用性软品决定；它相当于政府干预物品 供给以实现最优效率的杠杆资金，否则，如果没有它，社会就无法
