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1、-+懒惰是很奇怪的东西，它使你以为那是安逸，是休息，是福气；但实际上它所给你的是无聊，是倦怠，是消沉;它剥夺你对前途的希望，割断你和别人之间的友情，使你心胸日渐狭窄，对人生也越来越怀疑。罗兰2010年12月4号证券从业资格考试证券市场基础知识证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题 21、贴现债券通常在票面上（D），是一种折价发行的债券。 A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（D）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 25、债券根据券面形式，其中（A）是具有标准格式的
2、债券。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 电子债券 26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（B）。 A 短期国债 B 中期国债 C 长期国债 D 无期国债 27、可以提前兑现的债券是（B）。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（A）。 A 高 B 低 C 等于 D 没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开是在（D）年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（B）美元。 A
3、10万 B 100万 C 200万 D 500万 36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（A）个百分点。 A 1 B 2 C 3 D 4 39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（B）。 A 不动产抵押公司债 B 信用公司债 C 保证公司债 D 收益公司债 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（D）表示。 A 美圆 B 德国马克 C 英镑 D 人民币 44、
4、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（A）。 A 股票市场、债券市场和基金市场 B 发行市场和交易市场 C 国际市场和国内市场 D 有行市场和无形市场 45、同业拆借市场在金融体系同属于（A）市场。 A 货币市场 B 资本市场 C 贷款市场 D 中长期信贷市场 46、资本市场可以分为（B）。 A 证券市场和同业拆借市场 B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和回购市场 D 股票市场和债券市场 49、帐面价值又称为（B）。 A票面价值 B股票净值 C清算价值 D内在价值 50、封闭式基金的交易价格主要取决于（B）。 A基金总资产 B供求关系 C基金净资产 D基金负债 52、在计算基金资产总值
5、时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B）为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 53、在下列几种基金中，一般（B）的年管理费率最低。 A债券基金 B货币基金 C股票基金 D认股权证基金 60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（D）。 A公司分配股利或者增资的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司债务担保的重大变更 D上市公司收购的有关方案 61、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（C）。 A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B负责ADR的注册和过户 C负责保管ADR所代表的基础证券 D负责对公司管理监督 62、证券公
6、司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（A）。 A设立或撤消分支机构 B变更注册资本 C增发资本 D更换法定代表人 64、不是影响债券利率的因素有（B）。 A筹资者资信 B债券票面金额 C筹资用途 D借贷资金市场利率水平 67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（A）。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金 68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（A）。 A成长性基金 B收入性基金 C平衡性基金 D 对冲基金 69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（C）年以上。 A5 B10 C15
7、 D20 二、多选择题 1、按照性质分，证券分为 （AB）。 A有价证券 B无价证券 C资本证券 D货币证券 2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（AB）。 A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C全球性汇率风险 D区域性汇率风险 4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（ABC）。 A提货单 B运货单 C仓库栈单 D存款单 5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ABC）。 A银行本票 B银行汇票 C银行支票 D定期存单 7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（ABC）实现的 A 承兑 B 贴现 C
8、 交易 D 继承 10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（ABCD）。 A 同业拆借市场 B 国债市场 C 股票市场 D 金融期货市场 11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（ABC）是资本市场工具。 A ADR B 公司债券 C 股票 D 国库券 13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（ABCDE）。 A 浮动利率债券 B 认股证 C 分期债券 D 可转换债券 E 复合证券 14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（ABC）。 A 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易； B 直观方便，网上不仅浏览和
9、查阅，而且可以在线咨询； C 成本低 D 更加安全 16、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（AB）相结合的方式。 A 向法人配售 B 对公众上网发行 C 发行认股证 D 证券公司配售 19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ABD）是证券中介机构。 A 证券公司 B 会计师事务所 C 证券交易所 D 资产评估机构 20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（AC）。 A 综合类证券公司 B 代理性证券公司 C 经纪类证券公司 D 自营性证券公司 23、金融市场上根据交
10、易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（BCD）是资本市场。 A 回购协议市场 B 债券市场 C 基金市场 D 保险市场 27、按照公司法的规定，普通股股东享有（ABC）法定的股东权益。 A 资产受益 B 重大决策权 C 选择管理者 D 制定公司的具体规章 29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（BC）是属于境外上市外资股。 A A股 B N股 C H股 D B股 31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（CD）。 A商业证券 B资本证券 C有价证券 D凭证证券 32、证券投资者参与证券投资的目的有
11、（ACD）。 A获取高于银行利息的收益 B保值增值 C参与公司管理 D赚取市场差价 42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（ABCD）。 A弥补国际收支逆差 B收取外币资金，弥补国内预算资金的不足 C一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D为某些国际组织筹资，以支持其活动 43、广义的有价证券有很多种，其中包括（ABCD）。 A商品证券 B提单 C货币证券 D资本证券 47、基金的运作中的主要费用有（AB）。 A管理费 B托管费 C风险费 D投资费 48、（AB）不得招聘为证券交易所的从业人员。 A因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B被开除
12、的国家机关工作人员 C被解聘的证券公司从业人员 D被辞退的国有企业工作人员 49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（AD）。 A保证性行为 B自律性行为 C道德性行为 D禁止性行为 55、证券投资基金的当事人主要有（ACD）。 A基金持有人 B基金发起人 C基金托管人 D基金管理人 56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（AB）。 A设立或撤消分支机构 B变更注册资本 C更换总经理 D更换法定代表人 57、 股东大会包括（ACD）。 A创立大会 B特别股东大会 C股东年会 D临时股东大会 58、ADR业务中涉及的关键机构包括（BCD）。 A基础证券的发行公司 B
13、存券银行 C托管银行 D存券信托公司 三、判断题 1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 T4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。 F7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 F15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。 T16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 TF39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。F56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。 T66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。 T（一）单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是A。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.B，中华人民共和国证券法正式实施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日6.资本证券主要包括C。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券
