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1、关于*农村信用社案件防控工作情况的报告*联社按照中国银监会关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的总体要求和河北省银监局关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的实施方案的通知（银监银监冀局发233号）文件精神，结合*联社开展合规管理和风险防控年活动实施方案（深农信联发44号），制定了*农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年活动”方案，召开了动员大会，理事长王爱国在会上传达了银监部门关于“银行业内控和案防制度执行年活动”的有关文件精神，强调了本次活动的重要意义。监事长李就*农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年活动”方案做了详细的讲解，确定了活动的具体实施步骤。一、案件防控组
2、织情况（一） *联社按照中国银监会关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的总体要求和河北省银监局关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的实施方案的通知（银监银监冀局发233号）文件精神以及*联社开展合规管理和风险防控年活动实施方案（深农信联发44号）文件要求，制定了*农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年”活动方案，并与省联社“合规管理和风险防控年”活动一起定位本年工作重点。（二） *联社成立“银行业内控和案防制度执行年”活动领导小组。组长：理事长*副组长：联社主任*、监事长*成员：领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，办公室主任由监事长*担任，成员有：。活动办公室具体负责该
3、项活动的日常工作，把各个步骤和环节抓细、抓实，形成一级抓一级、层层抓落实的局面，确保活动取得实效。二、案件防控工作质量情况（一）在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查根据我联社实际情况，以风险全覆盖为原则确定排查范围和标准。对自查中暴露的问题，要依据问题性质采取果断措施，防范信贷风险积累而演变为恶性案件。（二）加大内控制度执行力突查力度有针对性和突然性的通过整体移交、飞行检查、暗访暗查等灵活的方式，对基层网点和一线柜台进行突袭。对重要岗位人员要专门部署员工行为排查活动。（三）狠抓“防范操作风险13条”的落实制定本年度“防范操作风险13条”的工作规划，扎实推动“防范操作风险13条”的落实。（
4、四）认真开展安全保卫隐患排查一是对各营业网点各类安保物防、技防设施以及自助设备的排查；二是对守押和枪弹管理制度落实情况的排查；三是对消防安全隐患的排查。三、内审稽核工作力度*联社设监事长1人，稽核经理1人，专职稽核员6人。制定有*农村信用用合作联社稽核处罚实施细则、*农村信用用合作联社内部控制实施办法、*农村信用用合作联社稽核员考核办法、*农村信用用合作联社现场稽核操作流程、*农村信用用合作联社稽核重大问题报告制度等制度19项，并与市联社签订了稽核员责任书，*联社稽核监察部根据省联社二0一一年稽核工作要点及全省农村信用社工作会议精神，结合我市实际情况，先后对我市*个信用社（部），*个分社,*个
5、储蓄所及计划财务部、会计结算部、客户部*个网点部门进行了全面序时稽核和全方位的时时跟踪检查，稽核面达100。今年一年来，我市联社稽核监察部，通过对全辖所有营业网点会计、出纳基本制度执行情况、结算业务合规性、有价证券管理、重要空白凭证管理、现金管理和财务开支的合规性操作等方面进行了*次的序时稽核、*次突击检查，共检查信用社现金尾箱*个，金额*万元；检查重要空白凭证*份；检查抵（质）押物品*万元；检查费用开支*笔，金额*万元。进行专项稽核20次，包括会计基础工作三十五条禁令专项稽核、大额存款往来业务专项稽核、新发放贷款手续专项稽核、调离审计专项稽核、清收不良贷款提取奖励专项稽核、打折清收贷款专项稽
6、核，稽核面达100。通过一年稽核检查，共发出稽核通知书*份，离任稽核报告*份，共发现问题*笔、金额*万元，其中信贷方面问题*笔、金额*万元；财务方面问题*笔、金额*万元，已全部整改。处罚金额*元。查出了部分信用社（部）、分社在会计出纳、信贷、内控建设等方面存在的问题，联社通过说服教育、经济处罚、召开现场会议等方式加大了稽核处罚力度，堵塞了漏洞，纠正了各种违规、违纪和不良行为的错误作法,规范了各营业机构的业务操作，解决了业务操作中的实际困难，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而*联社业务发展奠定了良好的基础。四、内控执行力建设高管人员应交流*人，实际交流*人，交流面100%；重要岗位人员
7、应轮岗人数*人，实际轮岗*人；近亲属回避人数*人。今年合规管理和风险防控年活动中，联社要求各信用社成立检查小组按照活动方案规定的自查内容、规定的时间段，认真开展对重点区域、重点业务、重点环节和重点部门的自查自纠活动。并要求各部室、信用社要在自查自纠阶段建立自查问题整改台账，每一名员工及部门都要写出本人及部门的自查报告，明确存在的问题和整改措施，层层签订整改承诺责任书。为确保活动方案落到实处，活动期间联社“银行业内控和案防制度执行年活动”领导小组组织相关部室人员，深入基层方案要求进行全面排查，确保活动严格按方案要求落实各项工作。联社按照方案要求自*月*日开始，抽调联社相关部室、信用社业务主干*人组成*个检查小组，对信用社及联社进行全面排查。在全面排查阶段，我联社按照方案要求做到了边排查问题边排除问题，不能随时排除的问题，建立了排查问题整改台账，详细记载了问题的出处、原因、责任人、整改措施等，截止到*月底所排查出的问题已全部整改完毕。
