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1、安庆市体育中心工程项目风险识别及防控工作方案中国建筑第七工程局有限公司目录一、项目概况 1二、方案编制及实施机构、人员组成及职责 2三、项目风险识别及防范措施 4四、项目风险管理流程图、技术路线图 8五、项目风险评估表、风险事件分析和评估统计表 10六、结语 19安庆市体育中心工程项目风险识别及防控工作方案本项目是安庆市政府为了举办安徽省运动会而建设的运动会所 需场馆。根据工程局关于开展项目全面风险管理工作的指导意见（建七法2 0 101 2 2 0号）文件从总承包商对于风险识别及防 控角度制定了本工作方案。具体方案如下：一、工程概况 本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心 圈
2、内。安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂 铁路专用线以南、 潜江路以西。 道路南侧为规划中即将开工建设的政 务中心区。 用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分。 总用地面积 566202.09 平方米。根据建设方提供的地形测绘图所知，场地原始地 貌较低洼，标高低于周边市政道路标高。主要工程量 工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校 4 部分。总 用地面积 566202.09 平方米，总建筑面积 147400.47 平方米。 其中体 育场建筑面积为 74504.72 平方米，游泳馆建筑面积为 16076.49 平方 米，全民健身馆建筑面积为 24163.25 平方米，体
3、育学校建筑面积为 7013.34 平方米。2、工程造价本合同预计总价为：暂定价人民币（大写）拾贰亿元（Y 00元）（以最终工程量清单修编后确认量为准）3、工期：本工程于 2012年 03月 18日进行开工，在确保实现质 量、安全目标前提下， 计划于 2014年 1月 7日交工，总工期 22个月。3、质量标准：质量目标为合格。确保体育场“鲁班奖” ，争取全 民健身馆、游泳馆“黄山杯” 。4、项目部现有管理人员 81 名，其中主要管理人员： 项目经理贺伍指项目书记 贺伍指项目副书记姜克成 项目生产经理熊文胜 项目总工何清澄 项目商务经理徐正玉 项目安全总监董孝礼二、方案编制及实施机构、人员组成及职
4、责 为便于项目法律事务工作的开展， 健全和加强项目法律风险防范 机制，从而提高项目效益，防范项目风险，公司相关部门及人员、项 目经理部全体成员有责任全面配合开展工作。根据工程特点， 结合项目经理部的实际情况， 项目成立法律事务 工作小组，具体成员及职务如下：组 长贺伍指副组长熊文胜法律顾问徐正玉法务经理一一徐正玉法务联络员一一吴波组 员一一谭俊锋、张丽、王凤娟、孙成成、谭政婷、冉从蓉其中，法律事务工作小组组长统筹该工作方案的执行， 部门领导 配合法务经理和法务联络员做好项目法律风险的监控和处理。三、项目风险识别及防范措施1、项目合同风险识别及防范措施序号合同中风险条款拟米取的措施1总包合同（1
5、）工期延误及压缩本工程在征地拆迁顺利完成的情况卜工期基本能 够满足合同要求。如果因拆迁延误工期或业主压 缩工期，将及时向业主进行索赔。（2）设计图纸不全、变更较大对施工过程中因图纸变更引起的工程量增加，及 时形成工期索赔或费用索赔。（3）材料价格波动较大提前做好材料价格市场调查，关注材料信息价走 势，对于使用量大的地材等采取淡季备料方案（4）质量：合格通过向施工队伍明确质量要求，规范现场质量管理，加强质量监督，能够满足合同要求。（5）安全：无安全伤亡事故加强现场安全管理，及时排查安全隐患，杜绝安 全事故发生。（6）造价：结算充分准备财政评审基础资料，争取在财政评审中 占住主导地位。在变更索赔中
6、，保证变更程序的 完整性，坚持形成书面签证，加强索赔工作，及 时完善变更索赔手续。2分包合同（1）分包单位从公司合格分包商中选择信誉较好的施工单位， 禁止多层转包，对质量、安全、工期等严格控制， 确保分包工程顺利施工，避免违约事件发生。（2）分包结算在合同中明确工程质量、安全、工期、工程款结 算、支付方式及时间等制约条款，加强控制过程 计量及签证工作，确保分包结算的准确及时，规 避与分包商扯皮及诉讼事件发生。对民工工资发 放问题保持关注。2.技术风险及防范措施（1）风险：桩基工程、塔吊基础、基础承台及基础梁等部分工程数量已进入图纸，由于图纸经过多次修改，数量也多次调整，在工 程量签证方面有可能
7、遇到困难，而且工程量的审核是财政评审， 所需 时间较长，工程款的支付有可能滞后。措施：收集现场影像资料，提 前与监理沟通，确立以设计图纸量为最终结算工程量的总体结算思 路，要求甲方严格按照合同约定的时间付款。（2）风险：甲方合同中要求建筑工程执行2000年全国统一建 筑工程基础定额安徽省估价表、装饰工程执行1999年全国统一建 筑工程基础定额安徽省装饰工程综合估价表 、安装工程执行 2000 年全国统一安装工程预算定额安徽省估价表 、 2003 年安徽省建设 工程补充定额估价表 及配套的相关费用定额、 工程施工过程中的政 策性调整文件及承包人所报的总造价下浮比例， 而本工程为体育场工 程，属于
8、公共建筑，在预算工程中发现部分定额不适用本工程使用， 所选定额仅使用住宅楼工程， 和公共建筑的造价相差甚大， 造成预算 降低，不符合实际。措施：要求甲方对不适用本工程的定额重新测定， 通过定额站进行确认。（3）风险：本项目属于公共建筑特别是对于体育场和游泳馆的 施工不同于一般住宅楼的施工， 对施工工艺要求较高， 能否在保证工 程质量的前提条件下优化施工方案为项目创造利润意义重大。措施： 要求技术部门对技术要求较高的施工部位进行优化方案的编制。（4）风险：本项目地质情况比较复杂，前期甲方交付的施工场 地并不能完全进行施工， 特别是桩基工程和基础工程的施工， 此项中 的风险较大，土方的问题尤为突出
9、。措施：向甲方发函告知现场实际 情况，确定现场标高的测定方法和土方开挖的施工方案， 对前期桩基 施工铺设砖渣的工程量尽快确认，以保证可以顺利签证。 3、项目资金流量、资金使用防范措施：严格执行“以收定支，收支两条线”的管理。现金的收入、支出 和保管只限于出纳人员负责办理， 除备用金以外非出纳人员不得经管 现金。坚持“钱账分管”的内部牵制原则，不得由一人办理货币资金 业务的全过程。 收付款必须经稽核人员签字后方可办理收付款项， 同 时认真审核原始单据， 凡不符合制度规定或手续不完善的一律不予办对大宗材料采购实行公开招投标， 并实地现场考察， 确定合理低 价中标。对材料采购合同及分包合同进行了合同
10、评审， 并经合同评审 人员审核通过。 定期与供应商核对账务， 支付材料款与劳务费严格按 合同约定付款，严格按已批流程上所列单位及金额付款。规范了库存材料的核算管理， 严格控制材料库存的合理储备， 减 少资金占用。每月编制资金使用计划，按月分析实际支出数与计划数的差异， 确保资金安全、合理、有效使用，全面提高资金使用效益。四、法律事务防范措施项目部配备法务联络员， 主要围绕法律服务， 宣传培训和诉讼等 方面开展工作， 针对项目中发生的各种突发案件及法律诉讼等， 及时 进行分析策划，针对重要案件，应立即报告至公司法务部门，由公司 给予指导解决。四、项目风险管理流程图、技术路线图1、项目法律风险预控
11、实施方案流程图2、项目法律风险管理过程图项目风险辨识项目风险量测项目风险监控1rj项目风险评价项目风险应对五、项目风险评估表、风险事件分析和评估统计表中国建筑项目管理手册文件编号CSCEC-PM-BG文件页数文件修订项目风险评估表表格编号CSCBC-PM-0203工程名称及编码安庆体育场工程本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心圈内。安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂铁路专用线以南、潜江路以西。道路南侧为规划中即将开工建设的政务中心区。用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分。总用地面积566202.09平方米。根据建设方提供的项目基本情况地形测绘图所知，场地
12、原始地貌较低洼，标高低于周边市政道路标高。工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校4部分。总用地面积566202.09平方米，总建筑面积147400.47平方米。其中体育场建筑面积为74504.72平方米，游泳馆建筑面积为16076.49平方米，全民健身馆建筑面积为24163.25平方米，体育学校建筑面积为7013.34平方米。项目风险评估评估内容风险程度极低低中较高高可采取的措12345一、商务及合同风险评估1业主背景（如国有背景应极低）政府国有企业外商口民企口私人口2产权背景（如国有背景应极低）国有国有控股口国有参股口外资口集体口私有口3财经能力（如财政资金应极低）财政企业自筹口银行
13、借款口民间融资口个人自有资产口4业主人员态度、文化、手段及 合作有过优良合作记录口合作一般口未合作过社会信誉度一般口社会信誉度极差5如工程不能完成对企业的社会 影响接受业主批评口接受业主经济处罚口影响业务开拓媒体曝光口政府处罚口6合冋无定量或要承包商算量的 风险承包方算量口以双方协商为准口委托第三方算量承包方算量、发包方审量口发包方算量口7合同蓝本采用风险企业自有文本口国家通用示范文本双方共同协商形成的文本口关键条款采用业主文本口完全使用业主文本口8合冋条文苛刻程度有奖励条款无处罚条款口奖多罚少口奖罚条款对等罚多奖少口仅有处罚条款， 无上限，且处罚 金额累计口9履约保证金、保修金、延期罚 款等
14、1、无履约保证金2、无保修金口3、无延期罚款口1、保函W合同额 5%2、保修金W合同额的3汇3、延期罚款累计占合同额的1汇1、履约保函、支付保函 对等口2、保险金占合同额的 3汇3、延期罚款、但有上限 累计占合同额的 2汇1、保函合同 额5%或现金W 合同额2%2、保修金占合 同额的3%-5%3、延期罚款、 但有上限累计 占合同额的3%1、保函合同额10%或现金合 同额5汇2、保修金10%合同额口3、延期罚款累计 3%合同额因承包人导 致的工期每 延迟一天按 相应单项工 程价款的 扣除违约 金，工期每 提前一天按 相应单项工 程价款的 给予奖励， 所有单项工 程工期奖励 之和以200 万兀为最冋 限额，延误 工期处罚不 封顶。10设计责任风险（如有设计应为 高）无设计责任口部分工序设计协助发包方委托设计口部分工艺设计有设计责任口11指定分包商/材料商管理风险收取总包管理费 3% 总包配合费2%;工程 款由业主支付总包、 总包支付分包口收取总包管理费 1% 总包配合费1%以下； 工程款由业主支付总 包、总包支付分包口
