审计工作开展情况汇报

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1、审计工作开展情况汇报篇一：审计工作开展情况总结XX公司上半年审计工作情况总结20XX年上半年，在集团公司审计部的正确领导下，XX公司认真贯 彻落实上级审计工作会议精神，严格按照XXXX绩效考核管理办法 要求，积极协助配合各级审计部门和会计事务所开展审计业务工作， 为维护财经纪律，促进廉政建设，保障公司健康发展等方面，发挥了 积极作用。本着实事求是的精神、客观分析的态度，现对公司上半年 审计工作总结如下：一、基础建设工作开展情况上半年，XX公司认真落实集团公司审计部的指示精神，结合我公司 的实际，在做好审计工作的同时，积极配合其他各项工作的开展。坚 持“完善自我、提高认识”的原则，努力完善审计制

2、度，健全审计机构， 配备审计人员。1、参与制定公司内部控制制度的建立和完善，使我单位的管理制度 更加健全和完善，规范了经济行为，使审计工作进一步走向法制化、 制度化和规范化。2、进一步明确了审计工作人员的职责和权限，使内审工作的内部监 督职能得到进一步的体现，可以更好的为领导提供政策依据。3、加强审计队伍建设，专门配备兼职审计人员1名（本科），审计人 员具备助理会计师资格，为我公司审计队伍增添了新活力。二、审计业务工作开展情况为进一步搞好内审工作，按照集团公司审计部提出的“积极稳妥、量 力而行、提高质量、防范风险”原则，稳步推进审计工作深入开展。1、开展决算审计2项，通过对20XX年度XX公司

3、的财务预决算和 工会经费决算情况进行审计，提出了相关的意见和建议，进一步规范 了我公司财务预决算的编制和管理工作。2、开展资金管理审计1项，20XX年4月份，积极配合XX股份公司 财务部对我公司资金管理情况进行季度检查，审计结果表明XX公司 在库存现金保管、货币资金收支核算，日记账登记、票据管理、财务 印鉴和网银密钥的管理上基本符合会计制度的相关规定，货币资金管 理的相关制度及资金部门安全防范设施的配备也比较健全。多年来， XX公司财务工作严格依照国家财经纪律和公司财务管理制度开展工 作，无重大差错及处罚情况发生。3、开展对低值易耗品的审计工作，召开了低值易耗品工作会议，此 会邀请纪检、财务等

4、人员参加，会后完善了 XXXXX的制度，建立了XXXXX购买管理办法及xxxxx台账，加强了程序监督。4、积极开展对外联系，经常性的和集团公司审计部以及外部审计单 位彼此相互学习、相互交流。三、全面预算工作开展情况今年是我公司开展全面预算管理的第X年，结合集团公司下达的任 务和考核指标，我公司制定了完整的全面预算管理体系，全面落实了 集团公司对全面预算管理的要求，完善了预算管理的流程框架，进一 步加强了预算管理编制工作和预算执行分析与控制。认真执行预算执 行分析报告制度，保证预算管理工作的时效性、严谨性。在工作中努 力推动全面预算管理与管理型财务相结合，努力把管理、控 制、考核从经营结果扩大到

5、经营过程，并延伸到经营质量，使全面预 算管理在流程控制管理中进一步发挥统筹协调、推动、激励的作用。四、风险管理工作开展情况1、对财务风险的审计现代XX企业的运行，处在一个高度开放和动态变化的环境中，难免 会因各种内外部原因导致企业财务风险的发生。为此我们要加强财务 风险管理，培养财务风险意识，强化内部监督机制。XX公司财务实行预付款制度，即用户必须先打款再XX，这样以来 可以有效的降低财务风险的发生，保证我公司的资金及时到账，避免 因用户拖欠账款给公司造成经济损失。通过对财务风险的审计，发现 这种制度可以有效地防范、规避、化解财务风险，使XX公司可以持 续、健康、稳定的发展。2、对业务风险的审

6、计XX公司主要是以XX为目的的单位。很多业务科室都存在着安全风 险，比如XX科、如果哪个业务员不慎将用户的资料录入错误的话， 将会导致财务系统开票有误；再比如XX科、如果在XXXX时没有 看清用户的资金是否还有余额就直接给用户分配计划时，这会导致有 些用户资金不足就直接XXXX，这样以来会给公司带来巨大的损失。 这些业务安全风险还有许多，因此我们一定要加大力度对主要科室进 行业务安全风险审计，通过风险审计，我们要找出并了解工作中存在 的不足之处，发现漏洞，及时解决。使业务风险的发生率为0。3、对市场风险的审计随着我国市场经济的深入发展，市场竞争日趋激烈，如何拓宽企业生 存和发展空间，增强抵御风

7、险的能力，已成为摆在每个XX企业面前 的首要课题。通过审计，发现XX公司为抵御市场风险，做了三方面 的努力。一是签订长期战略合作伙伴，二是收购XXX厂，三是强化 服务意识，提高营销服务水平，通过这几方面的努力，我们充分认识 到市场运行的规律性，从而使企业在迎接市场和规避市场风险中取得 成功。4、对廉政风险的审计上半年，我公司在集团公司纪委的正确领导下，精心策划，周密安排， 全员积极参与，科室紧密配合，认真开展了廉政风险防控工作。我们 采取自下而上查找的方式，从岗位职责风险、业务流程风险、机制制 度风险三个方面，采取自己找、同事帮、群众评、领导点等方法，按 时完成排查工作，形成了廉洁风险点清单，

8、其中，在岗位职责方面的 风险点XX个、业务流程方面的风险点XX个、机制制度方面的风险 点XX个。在排查廉政风险点的基础上，对公司的管理制度和工作流 程进行梳理和修订，紧扣容易发生廉政风险的环节，围绕排查确定的 各类风险点有针对性地自觉加强廉政风险防范，进一步完善相关工作 制度、工作流程，使之进一步规定、规范，编制了新的工作制度汇 编和XX公司管理手册。XXX公司20XX年6月18日篇二：跟踪审计工作汇报xx项目跟踪审计工作汇报受xx市审计局委托，我跟踪审计小组于20XX年10月24日至20XX 年1月7日参与xx项目工程的建设，对本工程施工建设进行全程跟 踪审计工作，坚持独立、客观、公正的原则

9、，科学严谨的进行计量工 作和处理每一份周报、签证，并向建设单位提出合理化建议，本着实 事求是的态度对发生的工程量及造价进行有效的控制。一、跟踪审计工作的主要工作我们现场跟踪审计小组要做的主要工作是：1、坚持每天的施工现场巡查工作，每天至少现场巡查一次；2、记录施工时真实情况，并做好隐蔽工程的拍照；3、查看清单结合实际情况核减工程量及工程价款；4、施工遇到问题，积极提出建议，做到监督和服务并（:审计工作开展 情况汇报）举。二、跟踪审计工作中发现的若干问题及处理1、在例行巡查的过程中，我们发现部分雨水管质量不过关，混凝土 管壁有麻面、掉皮等不合格的现象。发现问题后，我们及时与监理、 业主及施工单位

10、沟通，要求施工单位退回不合格的管道给厂家，并坚 决不能用不合格的管道。2、在例行巡查的过程中，我们发现拌合灰土的土里含有硅藻土，我 们与监理讨论后，要求施工单位尽量不要用含有硅藻土的土，如果用 硅藻土的含量不得超过20%。3、监理要求施工单位改正和改进的地方，我们会予以重申并提出合 理的建议和要求，但施工单位若对于其要改正或改进的地方没有改善 或已开始改善但进展缓慢，这时我们会予以督促。三、跟踪审计工作中存在的几点不足1、我们应与被审计单位建立定期例会制度，多参加被审计单位的重 要例会，及时了解、掌握项目有关情况，提出审计意见，并且作 好会议记录。2、我们要做到更好的审计宣传工作，使被审计单位

11、了解跟踪审计的 程序、内容及应配合的要求，自觉接受审计。3、我们应该根据跟踪审计实施方案的要求，要求被审计单位按照审 计组规定的时间和方法报送工程结算资料。第1页共2页xx项目跟踪审计项目部20XX年1月7日篇三：全面审计工作整改落实情况汇报全面审计工作整改落实情况汇报审计办：为进一步加强行业生产经营管理，规范财经秩序，切实做好全面审计 工作，切实巩固全面审计成果，根据9月28日全市系统主要负责人 会议精神及全面审计整改工作布置的要求，现将自查情况汇报如下：一、工作开展情况。（一）领导重视,部门协调配合。为加强全面审计工作的领导,我局及 时成立了以局长为组长的全面审计工作领导小组，由综合办牵头

12、，各 科室协调，明确各科室职责，坚持“谁立项、谁实施、谁立卷、谁负责 的原则，做到职责清晰，责任到人，同时把全面审计工作列入工作考 核重点，作为年终评先评优先决条件，确保了工作成效。（二）突出监管环节，注重监管到位.要求监审人员积极参与各环节 监督工作，检查决策是否规范，实施是透明、民主，验收效果实行痕 迹化作业，力求内部监管到位。二、整改落实情况我局在自查、复查“回头看”工作中针对以下7个方面的问题进行了自查：1、基建工程项目投资管理问题。2、基建工程项目、物资采购项目和宣传促销项目招投标问题。3、职工入股问题。4、工商之间不规范交易问题。5、职工薪酬方面的问题。6、跨期收入问题。7、假发票

13、问题。我局经自查未发现发问题，但在下步工作中将进一步加强管理，规范 流程，全面落实严格规范要求。（一）提高认识，进一步增强法律意识、规范意识和责任意识。对涉 及生产经营管理环节的项目，严格执行法律法规，规范业务流程，强 化环节控制。（二）加强资产管理，确保国有资产保值增值。安排专人负责办理我 局的相关产权证件，日前我局的房屋产权证件已全部办理完毕。（三）加强费用管理，严格执行预算控制费用支出，特别是要加强费 用报销的审核，规范票据管理，做到业务真实、要素齐全、依据充分、 报销合规。对因当事人未验证发票真伪，出现用假发票报销的问题， 一经查实将追究相关人员的责任。（四）加强销售管理，对销售收入的确认问题，要执行国家有关规定， 对已完成工商交接手续按权责发生制的原则及时办理结算。（五）完善制度，强化监督，努力提高制度的执行力。进一步完善制 度，堵塞制度漏洞，做到流程合理，规范运行。加强制度执行的过程指导，提高制度的执行力，加强制度执行的内部 监督，将监督结果纳入目标考核，确保制度规定落到实处、见到实效。20XX年11月19日