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1、英国国家物理实验室的运行和管理模式作者：章文娟来源：世界教育信息2018年第3期摘要：国家实验室是公共研究机构的一部分，主要为公众及国家战略服务，同时作为知识 与产业的桥梁，连接大学与企业，、文章通过文本分析法、访谈法和观察法，对英国历史最悠 久的国家实验室一一国家物理实验室进行历史现状梳理.分析其运行管理模式的变化，研究其 与政府、产业以及大学的互动联系对运行和管理的影响，描述其当前多元主体参与、面向多维 需求的管理结构，及其对国家创新体系的促进作用。关键词：英国国家物理实验室：国家创新系统：运行模式一、英国国立科研机构和实验室政府通过公共研究系统发挥其在研究和创新活动中的重要作用，国家实验
2、室作为政府拥有 的科学研究机构的一部分，在公共研究系统中占有重要地位。在英国，根据不完全统计，目前共有33所国立科学研究机构。这些研究机构隶属于不同 的专业理事会或政府部门，详见表1。在这些国立研究机构中，目前作为非管理机构运行的国立研究实验室有5个，详见表2。 在这些国立实验室中，成立最早的是国家物理实验室（1900年），她也是世界上最古老的标准 化实验室。成立最晚的是普利茅斯海洋实验室（1988年），其运营形式也最新，采用商业化运 行模式。笔者以国家物理实验室为个案进行研究。二、英国国家物理实验室概况英国国家物理实验室（以下简称NPL）成立于1900年，它同时还是英国国家测量研究所， 是英
3、国国家发展和应用测量标准的权威机构。NPL支持着英国国家测量系统（NMS）的发展，并 为英国国内以及国外的顾客保证测量的一致性和可追溯性。2NPL坐落在伦敦西南部，占地3.6万平方米，拥有388家测量科学实验室、500多名科学 家。商业、能源与工业策略部（BEIS ）是该实验室的上级主管部门，也是该实验室的拥有者。 3NPL官方网站列出的其愿景、使命和策略见表3。4三、NPL的发展历史及其运行管理模式的变迁（一）NPL的创立及创立之初的定位和使命NPL最初被认为是英国乔城天文台（KewObservatory）的延伸。天文台由乔治三世于1769 年修建，用于观察金星。该天文台于1842年被英国科
4、学促进会收购，1871年又通过爱丁堡会 议被转让给了英国皇家学会。英国科学促进会在NPL的创立上功不可没，不但使乔城天文台成为NPL的源头，也为NPL 的创立提供灵感和驱动力。在科学促进会掌管的30多年间，其资助了天文台进行气象和磁性 观测项目，并在19世纪50年代初启动了仪器校正服务。到1900年，实验室仪器校正这项公 共服务(包括制定实验和观察的程序)已在国内外知名。开尔文爵士及奥利弗洛奇分布于1871年和1891年提出“一个国家的科学发展需要一些公 共设施来促进和支撑”的主张。1895年，英国科学促进会时任主席道格拉斯加尔顿爵士 (Lord Douglas Galton ) 去德意志联邦
5、共和国国家计量学院(National MetrologyInstitute of theFederal Republic of Germany )访问后受到很大的触动和启发，回国后他向 科学促进会提出创立国家物理实验室的设想，并担任了 “国家物理实验室创立委员会”的主席， 也正是他直接促成了 NPL的创立。秘441MJ*- J-R B*T*U*aE*.-,5rt-rs.f j tl*nf4.|.3吃。*MM i-1 Z +1; 工上言.3：,芸L-4 J-.1-7LR4-en* wFM2 4-的 fc土 E 枷ETkr&rmz_!上看 1口|Ih_Bl-Friasi-tx-l-i*蛔身CAA式
6、署工女咬由必日、A 土眼 mitfrJI中:;-klstx-r.IbF1902年，当时的威尔士亲王即后来的乔治五世国王，发表了一段关于NPL的演讲，这段 演讲在NPL的诸多历史资料中均可见，后来这段演讲被公认为是NPL非正式但最有力的创立目 标：“我相信国家物理实验室的创立是国家首次参与科学研究。建立国家物理实验室的目的是 把科学知识带到我们日常的工商业生活中，打破理论和实践的壁垒，实现科学与工商业的联 合。去3 NPL前藏器部命利旅隧贰才或域物土MB丰:H胜漆蜡*, ；或企乎一馄的魂量 料字、创甘的史旦蚌再向如诚SL号.天生祚W LS菲* .补 巽61於会和基寺等霍环.用 .株直占*电扭.巨
7、W W实是落珂用营燃丹s帽怪卓尊地向,#岛匹村, M,尚世早*崽*列车艇营 呻您如* 5江”-心#所!a野戟土的化岸州/ i!fK所i+找戒*炕由靖卜上降#武的*出，片螺月拄的F寸毋H（二）NPL运行管理模式的历史变迁NPL的运行和发展历史很好地诠释了英国公共科学的发展历史。1970年以前，NPL作为专 业从事科学研究的机构，享有较高的自由和较稳定的经费来源。1970年以后，受到新自由主义 经济学的影响，政府开始缩小规模，减少开支，逐渐将公共机构“往外推”，转换其架构和组 织形式，使科学为经济服务，科学开始走向商品化和管理化。政府转换NPL的架构和组织形式经历了近二十年的时间。1990-199
8、5年，NPL隶属于当时 的贸易和工业部（DTI）。此时NPL被作为一个执行机构来运作，逐渐降低成本并提高效益。 与此同时，英国政府也在削减科技支出，改变其优先资助领域。投放给“国家测量系统”的国 家预算在下降，在某些领域资金削减高达30%。此时，这个庞大且拥有850名左右员工的机构 要继续保持运行，面临十分艰难的未来。2018年第3期世界教育信息编辑部：1994年，英国国家实验室成立了沃拜公司 （Verbay），后来更名为国家物理实验室管理有限公司”（NPL Management Limited）。公 司通过实验室的科学服务来提供商品并营利，目前公司资产近1亿英镑。1995年，政府将NPL外包
9、给信佳（Serco）公司来运营，实验室也开始了长达19年的 “国有民营”阶段。信佳公司的运营使得NPL逐渐成为一家真正意义上的公司，在效益提高上 有很大的进展；但与此同时，管理层过于企业化的管理，限制了科学家和研究人员的自由，也 使得科学家不断向政府提出意见。2012年12月，时任大学和科学大臣戴维威利茨（David Willetts）提出，希望在与信 佳公司的外包协议结束后，换一种方式运行NPL。他重申NPL是国有资产，希望NPL通过与政 府及学术界的伙伴关系，逐渐强化其作为学术和商业连接枢纽的作用。2014年，政府结束与信 佳公司的外包合同，收回NPL公司，实验室由当时的商业、创新与技术部
10、（BIS）管理。同时， 通过招标建立了与斯彻莱德大学和萨里大学的战略伙伴关系。表4简要描述7NPL运行模式的几个重要的历史变迁。（三）国有民营运行管理模式的弊端NPL在成立后一直是国有国营模式运行和管理，即政府所有且由政府运行管理，NPL的工 作人员由政府招聘并享受政府雇员待遇。伴随着经济和科学的发展，政府职能的转变以及相应 的公共机构管理理念的变化，政府开始尝试将NPL的运行管理模式转为国有民营，即政府通过 管理合同的方式，委托第三方机构信佳公司来运行和管理。在政府机构规模缩小，无法供养过 多公职人员，同时又期望其继续提高经济和社会影响时，这是一种缩减经费提高效率的运行管 理方式。信佳公司在
11、运营NPL的19年期间，也确实为NPL的发展作出了一定贡献。但是通过NPL运行管理模式变迁的文献材料以及对NPL科学家的采访可以了解到，国有民 营并非是完美的运行管理模式，还存在很多弊端，并逐渐影响到科研活动。具体有以下几个主 要问题。1. 商业化的管理与科研活动的冲突在信佳公司运营NPL四年左右，他们将原来熟悉科学的科学家管理人员全部解聘，雇用专 业的商业管理人员，逐步促进科学的管理化和商品化。但在后来的发展中，管理人员日益冗杂， 相关限制也不断增加，在科研活动占重要比重的国家实验室，首席科学家的权力、科研活动的 自由度、科研人员的稳定性以及科研经费的持续性在这种模式下受到了很大的限制。it
12、泓就蚯翌I网心w灿.WE口tww rffsank ihrviihtahi仕H用必 机恤Jtl岐瑚网ii f.林更2. 短期商业目标与长期科学目标的冲突在信佳公司的运营下，短期的商业目标更为凸显， NPL作为一个营利性公司的定位得到加强，在其运营下，NPL的成果转化和商业服务得到加强， 公司的资产有了很大提升，但同时由于追求短期商业目标，实验室原有的长期科学目标受到了 影响。3. 人员的短期流动与长期稳定的冲突自信佳公司运行NPL以来，与以往NPL公职人员的雇员身份不同，新引进人员均为聘用合 同制人员，这使实验室的人员流动有了一定的灵活性，便于机构的“优胜劣汰”，但科学研究 机构不同于普通的企业
13、，需要一定的稳定性和倾向性，且首席科学家需要一定的人员引进和流 动的权力，以便于更好地组织科研活动，但在信佳公司运营的后期，这些矛盾日益显现。4. 经济成本的优化与科研环境优化的冲突在信佳公司的运营下，为了经济成本的最优化，科研人员的办公环境、科研经费的使用及 其他待遇等有了十分严格的限制。每个项目均需支付总经费的10%作为管理费给运营方，且科 学家对科研经费的使用受到层层限制。科研人员的办公空间大大受限，即便是首席科学家也需 与其他3人共享一个办公室，极大地降低了科学家的工作热情。也正是因为以上弊端，政府决定终止外包运营的方式，重新思考和调整NPL的运行管理模 式。四、NPL与政府、产业以及
14、大学的关系及其对运行管理的影响(一) 国家创新系统中的NPL国家实验室作为连接知识和产业的桥梁，在国家创新系统中发挥着重要的作用。科学家通 过国家实验室的平台将知识转化为成果或技术而产生经济效益，市场也因与实验室的密切联系 而影响到实验室知识的产生和仪器设备的研发，这种中介角色不断地被强化。同时，作为政府 意志体现的国家实验室也因与政府的密切关系，影响着政府的科技创新决策。根据国家创新系统理论，创新的核心是科技和信息的流动，这种流动源自系统内各参与者 之间的互动关系。NPL与产业和大学都建立了很好的联系，通过提供的产品服务及培训，与产 业建立了稳定持续的经济关系；另外，通过研究生培养及科研合作
15、，与大学建立了不同维度的 伙伴关系。随着政府对其运行管理模式的调整，NPL及时地从过于偏向产业调整到了与大学和 产业同样密切，同时通过与大学和产业的关系，NPL建立了 “地区中心”(regionalhubs)， 更好地促进了英国各区域的发展。另外，NPL还通过竞标大型创新项目，与国家创新系统的执 行机构“创新英国(Innovation UK)建立了较好的联系。综上，NPL从各方面促进了英国国 家创新体系建设。目前，NPL共有4个地区中心，尤其在与斯特拉斯克莱德大学、萨里大学建立战略伙伴关 系以后，实验室分别在这两个大学建立了2个新的地区中心，并且从这两个大学任命地区主管 12。4个地区中心和依托大学情况见表5。NE1牌圳忡#HE1部*好勺NFL肆土H对州,(二) NPL与政府、产业以及大学的关系及其对运行管理的影响作为政府的研究实验室，NPL自建立之初就与政府有着密切的关系。如前所述，1970年开 始，随着新自由主义经济学的影响，政府逐渐缩小规模，将NPL 一类的公共研究机构向外推， 大幅度缩减经费支持
