《2022-2023年证券从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷248》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷248（76页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案1. 单选题 委托受理的手续和过程包括（ ）。委托承接委托受理委托执行委托撤销A B C D 答案 C解析 委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销。见教材第四章第三节。2. 单选题 下列关于股份有限公司董事会会议的说法，正确的是（ ）。.董事会会议分为定期会议和临时会议两种.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行A 、B 、C 、D 、答案 D解析 股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定
2、期会议，每年至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事；董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。3. 单选题 在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（ ）万元人民币。A 300B 400C 500D 600答案 C解析 考查非公开发行项目收益债券时应满足的要求。项目收益债券可以以招标或簿记建档形式公开发行，也可以面向机构投资者非公开发行。非公开发行的，每次发行时认购的机构投资者不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币。4. 单选题 下列属于中华人民共和国证券法规定的证券交易
3、内容的是（ ）。.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形.要约收购的条件及收购要约的内容.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式.信息披露的一般原则规定及要求A 、B 、C 、D 、答案 B解析 中华人民共和国证券法关于证券交易的主要内容除、三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止使用内幕信息从事证券交易的规定；操纵证券市场及责任追究，
4、禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于中华人民共和国证券法对上市公司收购的规定。5. 单选题 中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。证券、期货投资咨询管理暂行办法证券分析师执业行为准则证券登记结算管理办法证券经纪人管理暂行规定A B C D 答案 B解析 考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有发布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定发布证券研究报告执业规范等。6. 单选题 期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金
5、进行期货交易。A 自有B 短期经营C 营运D 信贷答案 D解析 本题考查期货交易管理条例第四十条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。见教材第一章第六节。7. 单选题 按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A 债券市场权益市场B 一级市场二级市场C 货币市场资本市场D 证券市场非证券金融市场答案 C解析 按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为货币市场资本市场。8. 单选题 每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（ ）家。A 1B 2C 3D 5答案 A解析 证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设
6、立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。见教材第三章第三节。9. 单选题 证券期货投资者适当性管理办法的实施对我国金融市场的意义不包括（ ）。A 为投资者适当性管理提供了多样的标尺B 对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求C 标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立D 体现了经营机构和投资者利益的辩证统一答案 A解析 考查了证券期货投资者适当性管理办法的意义。证券期货投资者适当性管理办法的出台，建立了统一的适当性管理制度，为投资者适当性管理提供了统一的标尺。10.
7、 单选题 按照券面形态分类，债券不包括（ ）。A 金融债券B 实物债券C 凭证式债券D 记账式债券答案 A解析 按照券面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。11. 单选题 以下（ ）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A 定期交易B 连续交易C 指令驱动D 报价驱动答案 C解析 指令驱动是一种竞价市场，也被称为订单驱动市场。在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。如果采用经纪商制度，投资者在竞价市场中将自己的买卖指令报给自己的经纪商，然后经纪商持买卖订单进入市场，市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合。指令驱动的特点有：第一
8、，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。12. 单选题 下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。A 中期票据的期限一般为1年以上、5年以下B 我国中期票据的期限通常为1年C 中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%D 企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露答案 D解析 考查中期票据的相关知识。中期票据的期限一般为1年以上、10年以下，我国中期票据的期限通常为3年或5年。中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。13. 单选题 按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（ ）万元。A
9、1000B 800C 500D 300答案 C解析 考查内容:按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于500万元。14. 单选题 一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的( )。A 股票市场融资B 债券市场融资C 风险投资融资D 商业信用融资答案 D解析 本题主要考查商业信用融资的外延。一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的商业信用融资。15. 单选题 根据合伙企业法规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（ ）。.未履行出资义务.执行合伙事务时有不正当行为.因故意或重大过失给合伙企业造成损失.合伙人在合伙企
10、业中的全部财产份额被人民法院强制执行A 、B 、C 、D 、答案 A解析 本题考查合伙企业法有关规定。根据合伙企业法第四十九条规定，合伙人由下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以决议将其除名：（1）未履行出资义务；（2）因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；（3）执行合伙事务时有不正当行为；（4）发生合伙协议约定的事由。合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。16. 单选题 设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施自有资金不少于人民币2亿元国务院证券监督管理机构规定的
11、其他条件A B C D 答案 A解析 本题考查证券登记结算机构的设立条件。设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：自有资金不少于人民币2亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。见教材第一章第四节。17. 单选题 下列说法中，正确的是（）。.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券.为吸引客户，允许证券公司适当地向客户承诺一定收益A 、B 、C 、D 、答案
12、 D解析 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。故项错误。根据关于加强证券经纪业务管理的规定的规定，证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密。故项正确。根据证券法第79条，禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券；故项正确。证券公司不得向客户承诺收益，故项错误。故选D。18. 单选题 关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）。A 针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B 采用实名制，不可流通转让C 收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D 付息方式较为多样答案 A解析 考查储蓄国债（电子式）。储蓄国债（电子
13、式）是2006年推出的国债新品种，具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行；采用实名制，不可流通转让；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；鼓励持有到期，手续简化；付息方式较为多样。19. 单选题 公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（ ），股票价格（ ）。A 一定增加；较高B 可能增加；较高C 一定减少；较低D 可能增加；较低答案 B解析 本题主要考查公司盈利水平、股利政策与股票投资价值的关系。一般来说，股票价格与股利水平成正比。股利水平越高，股票价格越高；股利水平越低，股票价格越低。见教材第四章第四节。20. 单选题 有限责任公司公开发行公司债
14、必须满足净资产额不低于（ ）。A 1 000万元B 3 000万元C 6 000万元D 8 000万元答案 C解析 考查有限责任公司发行公司债券的条件。股份有限公司的净资产额不低于3 000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于6 000万元。21. 单选题 下列说法正确的是（ ）。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算是，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类A B C D 答案
