《2022-2023年证券从业资格考试题库及答案（350题）第96期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业资格考试题库及答案（350题）第96期（133页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业资格考试题库及答案（350题）1. 单选题 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A B C D 答案 C解析 本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。以上说法均属于属于主办券商在全国股转系统开展经纪
2、业务的规则。见教材第三章第八节。2. 单选题 按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法正确的是（ ）。A 私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B 私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金C 私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券D 私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券答案 D解析 按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资
3、级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。3. 单选题 金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的( )功能。A 资金融通B 价格发现C 风险管理D 提供流动性答案 A解析 金融市场的首要功能是资金融通功能，指的是金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。4. 单选题 首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（ ）。A 网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B 发行人不得设置网下投资者的具体条件C 主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D 主承销商无权拒绝网下投资者
4、的报价答案 C解析 首次公开发行股票，网下投资者所需满足的条件。网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份。发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。主承销商应当对网下投资者是否符合预先披露的条件进行核查，对不符合条件的投资者，应当拒绝或剔除其报价。见教材第四章第二节。5. 单选题 首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。网下询价投资者的条件有效报价条件最低报价金额配售方式和配售原则A B C D 答案 D解析 首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售方式和配售原则。见教材
5、第四章第二节。6. 单选题 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。A 80%B 60%C 50%D 30%答案 A解析 本题考查证券公司自营业务。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。故选A。7. 单选题 按照持有人权利
6、的性质不同，可将权证分为（）。A 股权类权证、债权类权证以及其他权证B 认股权证和备兑权证C 认购权证和认股权证D 平价权证、价内权证和价外权证答案 C解析 考查权证的分类。按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认股权证。按照权证的内在价值，可分为平价权证、价内权证和价外权证。按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。8. 单选题 对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维
7、护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括（ ）。A 资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会汁年度管理的证券资产不少于5亿美元B 保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C 证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D 商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元答案 B解析 考查合格境外机构投资者。保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元。9. 单选题 按照证券业从业
8、人员资格管理办法的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A 5日B 10日C 15日D 30日答案 B解析 本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。10. 单选题 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基
9、金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。A 50%B 60%C 75%D 80%答案 A解析 本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。见教材第三章第九节。11. 单选题 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（ ）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。A 1年B 2年C 3年D 5年答案 C解析 考查金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件。最近3年平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。12. 单选题 证券金融公司的组织形式为（ ）。A
10、 股份有限公司B 有限责任公司C 有限合伙公司D 一般合伙公司答案 A解析 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。见教材第三章第三节。13. 单选题 对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（ ）。承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%A B C D 答案 D解析 对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定。承销团甲类成员最低
11、投放量为当期地方债招标额的4%，承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的1%；承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%，承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%。14. 单选题 下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（ ）。实际控制人会计师事务所律师事务所高级管理人员A B C D 答案 C解析 本题考查全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象。全国股份转让系统公司可以对业务规则规定的监管对象：申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等。见教材第三
12、章第八节。15. 单选题 我国金融市场体系包括( )。货币市场债券市场商品市场金融衍生品市场A B C D 答案 A解析 我国已经逐步形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。商品市场是和金融市场并列的市场。16. 单选题 公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（ ）。A 收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%B 收购股份不必经股东大会决议C 用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D 所收购的股份应当在1年内转给职工答案 B解析 本题
13、考查股份有限公司股份回购。公司因将股份奖励给本公司职工收购股份的，应当经股东大会决议。见教材第一章第二节。17. 单选题 沪股通起始额度为每日（ ）亿元人民币。A 105B 120C 130D 200答案 C解析 沪股通起始额度为每日130亿元人民币。18. 单选题 下面关于会员大会的说法不正确的是（ ）。A 会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主席。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主体B 1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会C 会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D 会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件
14、及有关情况向中国证监会报告答案 D解析 考查会员大会。会员大会结束10个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。见教材第三章第四节。19. 单选题 下列不属于管理人职责的是（ ）。A 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B 在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务C 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人D 照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产答案 D解析 本题考查管理人的相关职责，选项D属于原始权益人的职责。见教材第三章第六节。20. 单选题 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循致性原则，不包括（ ）。A 对同一类评级对象评级B 对同一类评级对象跟踪评级C 采用一致的评级标准和工作程序D 不能调整评级标准答案 D解析 本题考查证券评级业务的原则。评
