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1、案件防控心得体会优选1篇 【导语】案件防控心得体会优选12篇由会员“12479998”整理投稿精心推荐,小编希望对你的学习工作能带来参考借鉴作用。 【目录】篇1：案件防控心得体会篇2：案件防控心得体会篇3:案件防控心得体会篇4：案件防控心得体会篇:案件防控心得体会篇6:案件防控心得体会篇7:案件防控心得体会篇8：案件防控心得体会篇9：案件防控心得体会篇:案件防控心得体会篇1：案件防控心得体会篇12：案件防控心得体会【正文】篇：案件防控心得体会 近期，我行开展了银行案件防控学习活动，经过观看视频，并结合我平时在工作中实际情景，对案件防控意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会
2、,也是我对此次学习活动的一个理性的认识。 近年来,金融案件频发,发案率仍然居高不下,防案形势十分严峻。纵观金融案件的发生,尽管形式各异，但追究原因主要是由于与以下几方面： 一、是员工法纪意识差,教育乏力。俗话说，千里之堤,溃于蚁穴。银行网点众多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来,规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际,视思想教育为形式、为空谈,认为在各自网点内的人低头不见抬头见,思想教育无意义,久而久之,员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变本事差,大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。 二、是防患意识不强，管理乏力。近几年
3、来，大部分银行注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观,尤其在基层,任务至上,片面追究几项主要业务指标的考核,不重视内部管理、安全教育和职责意识，有的甚至欺上瞒下或走过场形式学习。 三、稽核检查图形式、走过场、监督乏力。 一方面稽核检查力量相对薄弱,对银行网点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查;另一方面，稽核检查人员有的职责心差，原则性不强，稽核检查图形式,走过场,该发现的问题没有及时发现,发现的问题也没有采取有效措施进行处罚,而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了,也下达了整改通知,但对落实情景没做进一步的督促检查,使问题越积越大,最终导致发生重大经
4、济案件。从以上几个方面看，本人认为:要做好案防工作,关键是做好以下几个方面： 一、加强银行内部风险防控 (一)严格坚持开立个人网银业务,在开立网银业务时必须由客户本人亲自办理。 (二）大堂经理、柜员、复核、授权人都应提高警惕,防止不法分子利用职务之便进行非法活动。 (三)大额储户必须要留有客户的电话，及进和客户进行对账,对客户的账户资金变动进行动态提示。 （四)对网银业务绑定的手机电话号码一客要和客户进行现场确认,确保为客户本人所有并视同要件进行管理。 (五)坚持“四眼制度”复核、授权人员要前移到柜员内,现场复核，确认业务全程无误后再进行复核。 (六)严禁柜员人员留存客户身份证复印件，并进行经
5、常性的检查。 (七)加强对员工银行业务基础知识和案防知识的培训，异常是新上岗人员，要重点加强岗位职责流程知识的培训。学习研究监管风险提示,使工及早识别各种外部欺诈企图。 （八）充分发挥录像监控作用。安排有业务经验人实时查看录像。 二、加强自身素质修养、提升合规操作意识 案件防控的根本在于每位员工树立正确的人生观价值观,经过不断的学习相关业务操作和金融法律法规知识,最终从自身的角度杜绝案件发生的可能。我们每位员工仅有不断增强遵纪守法的自觉性和主动性，结合自身岗位的实际情景,认真地进行自我教育，自我约束,吸取教训,并对有关金融法规、银行规章制度自我查找旅行岗位职责及遵纪守法方面的差距，明确今后工作
6、努力的方向，才能使我们银行违法违规案件得到遏制。从自身出发，持之以恒，提高防范意识,谨守岗位职责，杜绝各项违规操作,消除案件隐患,才能到达有效地目标。相信我们每位员工都会远离金钱的诱惑,共同创造出一个和谐、合规的工作环境。 同时，案件防控工作关键点在于落实到每一个员工，只要我们每位员工都有案件防控意识、遵章守纪,案件防控就会事半功倍。在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来,明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢
7、固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自我,8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生。 三、加强业务知识学习 身为网点一线员工,切实提高业务素质和风险防范本事，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性,因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。所以,在临柜工作中,我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能,耐心办理业务,热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下,我们都很清楚地意识到:仅有更热情、周到、专业、快捷、创新
8、、个性、尊享的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。 经过此次的案件防控学习活动，我找到了正确的价值取向与是非标准,找准了工作立足点,增强了合规办理和合规经营意识，经过对相关制度的深入学习,对提高自我的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强本事,进取规范操作行为和消除风险隐患。总之,在工作中要严格遵守各项规章制度，严格要求自我，不断提高自我的风险意识,警惕思想，坚定信念，合规办事,杜绝一切违规和风险。 篇2：案件防控心得体会 这次全行“强化内控管理、全员防范案件”专项治理活动的开展,我们认真学习了中国农业银行防范案件工作指引、中国农业银行员工
9、行为守则、中国农业银行XX省分行员工违规行为积分管理实施细则（试行）中国农业银行会计主管内控操作手册关于加强会计内控管理的若干意见、四个一律、银监会防范操作风险十三条等制度资料。透过学习,提高了思想认识，充分认识到这次“强化内控管理、全员防范案件”专项治理活动的重要好处。 加强内部控制、防范化解经营风险,是商业银行经营管理永恒的主题。真正把“强化内控管理、全员防范案件”专项治理活动落实到实处,是一项长期的综合工程。结合这次学习，以下心得体会。 一、加强员工教育,营造内控管理的良好氛围。制度最终靠、人来执行，管理的核心是人的管理。营造和谐的内部环境，真正从源头上防控风险。 坚持常规培训与警示教育
10、相结合,强化员工教育。为让全行每一位员工了解内控管理中存在的问题、构成风险的原因以及预防措施，坚持提示在前、预警在先,提高全员对会计内控管理工作的认识和重视程度。 坚持激励与约束相结合，加强员工行为管理。牢固树立“违规就是风险、“安全就是效益”的观念,规范员工操作行为。 坚持严格管理与关心职工工作生活相结合,营造和谐氛围,基层营业一线工作,条件相对较差、工作压力和劳动强度相对较大，深入基层，与员工谈心交流，关心员工的工作生活，经常交流沟通，营造心齐气顺的良好发展环境，征求员工对全行经营管理的意见，了解员工思想状态和工作生活惰况,解决基层工作生活中的实际问题,与一线人员应对面地共同查找内管工作的
11、难点和问题,与柜员谈心了解在职责履行中的问题和困难，密切干群关系,稳定一线员工队伍,营造和谐的发展环境。 二、加强基础管理，握高全员内控管理工作的自觉性。管理务必从管理层抓起、从基层基础抓起。在风险控制上出现问题,很重要的一个原因就是管理职责履行不到位，缺乏常抓不懈的机制,造成管理力度层层递减、风险控制措施层层减弱。 加强精细化管理，提高对风险的控制力。应对防范和控制操作风险的压力，按照工作求细、措施求实、手段求新、执纪求严的要求，狠抓制度落实,促进精细化管理水平的提升，加强会计内控管理体系建设，构成齐抓共管的内控管理格局。 强化突击检查，突出检查的随机性，以不打招呼突击检查为主要形式,在资料
12、上，突出重点业务、重点环节、重点岗位、重点时段等容易发生问题和案件的风险点的检查。完善制约机制，防范对账风险,明确职责义务,加快对帐进度,强化对账管理，切实防范对账风险。关注细节，持续改善,提高管理效果，扎实开展创“三铁”活动,全面提高会计内捏管理水平，强化全行创“三铁活动的氛围,有效推动活动的开展。由网友投稿 三、稳步推进案件专项治理活动向纵深发展，还需要强化对专项治理活动的领导、协调、督导工作，制定切实可行的实施细则，一级抓一级,层层抓落实,有计划、有步骤、有重点地开展案件专项治理工作。强化对重点业务、重点环节和重点单位进行重点治理，认真履行案件专项治理的职责，指导、督促本条线做好对重点业
13、务环节的治理。强化整章建制,按照边检查、边整改和建立预防案件长效机制的要求,在专项治理活动中开展对规章制度的专项清理、修订和完善工作，构成用制度管人、按制度办事的内控机制，对无章可循的,要抓紧制定规范的操作规程，杜绝管理“断层”和风险控制“盲区”；对不适应发展变化要求的现有规章要及时进行修订和完善，持续管理的连续性和风险的可控性。强化基础管理工作,要把基础管理摆在与业务拓展同等重要的位置,大力推进全面风险管理，不断提高发展质量。各单位要认真查找内控管理中的薄弱环节和漏洞,要回顾基础管理检查工作发现的问题，集中时光、人员和精力,认真梳理存在的问题，分析问题存在的原因,制定切实可行的整改方案，落实
14、整改。 制度是规范人的行为的保证，是相互控制的基础，员工之间、部门之间、上下级之间要相互控制监督,建立一种制度防范长效机制。强化职责意识教育，抓住时机，以高度的政治职责感,从本单位抓起,从自我做起，树立服务意识、合规意识、品牌意识，做到科学发展、规范发展,透过开展案件专项治理活动，到达全行员工合规经营理念,遵章守纪意识和防控案件意识明显增强，实现案件专项治理的任务目标。 管理是商业银行经营发展的根本，迸一步强化会计内控管理,深化内部机制改革,全面加强合规文化建设和执行力建设，努力实现“两个控制”目标，确保各项经营管理工作安全稳健运行。 篇3。案件防控心得体会后面还有多篇案件防控心得体会。 近一
15、时期，商业银行不断发生违法违规案件，尤其是一些大案、要案,金额巨大,情节恶劣，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响,同时银行机构对操作风险的识别与控制本事不能适应业务发展的问题突出，为了切实加强对商业银行管理,坚决遏制案件多发势头，保证改革和发展的顺利进,银监会决定开展以加强制度建设为主要资料的查防银行案件专项治理工作,经过一段的学习现将本人的心得体会浅淡如下: 近几年来，随着银行业的竞争加剧,每个银行都在不遗余力进行着金融创新推出自我有特色的金融产品,这些经营活动对提升他们自我在银行业中的地位以及中国银行业在世界银行业中的地位起到了必须的作用。但我们也要看到由于太刻意追求经济利益我国银行业在推出新产品的同时往往忘了对相对的制度保障进行建设，造成有的新产品还在沿用旧得制度进行管理有的甚至没有制度进行管理，这是近几来很行业不断发生重大案件的一个重要原因。但我们同时也要看到近期以来发生的一些案件也有很大一部分在我们传统的业务中,犯罪份子利用的也仅仅是传统的手法就造成了我们银行业的重大损失。我们在执行内控制度的过程中出了麻痹大意,有章不循的现象,在平时工作中没有按照内控制度要求和业务操作规程进行操作,只凭自我经验和感情办事,从而被犯罪份子利用钻了空子。 在我们平时工作中有些环节很容易引发案件如
