《2022年金融-证券从业资格考前模拟强化练习题29（附答案详解）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-证券从业资格考前模拟强化练习题29（附答案详解）（16页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-证券从业资格考前模拟强化练习题（附答案详解）1. 单选题根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于经营机构销售产品或提供服务的做法不属于禁止性行为的是（）。问题1选项A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C.向风险承受能力最低类别的投资者销售产品或者提供服务D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务【答案】C【解析】如果客户是风险承受能力最低类别的投资者，不能向客户销售高于其风险承受能力的产品或服务，但是可以向其销售符合其风险承受能力的产品和服务。其他三
2、项都属于禁止性行为。2. 单选题根据合伙企业法，下列不得作为普通合伙人主体的有（）。.国有独资公司.国有企业.上市公司.公益性的事业单位问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。3. 单选题根据证券基金经营机构信息技术管理办法，以下关于证券公司提供信息技术服务符合规定的有（）。.证券公司可以为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施.证券公司可以协助子公司开展相关运维工作
3、.证券公司可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务.证券公司设立的信息技术专业子公司不得为其他金融机构提供信息技术服务问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施，并协助开展相关运维工作。证券公司为其子公司提供信息技术服务的，应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度，并与子公司签订服务协议，明确合作双方的权利义务，以及建立日常协作、业务隔离和应急管理机制，防范基础设施共用产生的新增风险。证券公司可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务。信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为
4、其他金融机构提供信息技术服务，错误。4. 单选题根据证券法，下列关于证券上市的条件和终止上市交易的说法，错误的是（）。问题1选项A.证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构审批B.上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议D.证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求【答案】A【解析】申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同
5、意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。 申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件。证券交 易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开 发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求。上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照 业务规则终止其上市交易。证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公 告，并报国务院证券监督管理机构备案。A项错误，不是审批，是备案；对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券 交易所设立的复核机构申请复核。5. 单选题以下关于股份发行公平、
6、公正原则的说法，正确的有（）。.同种类的每一股份应当具有同等权利.同次发行的同种类股票，每股的发行条件应当相同.同次发行的同种类股票，每股的发行价格应当相同.因机构认购股份数额较大，其每股支付的价款，可以低于个人问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。项错误。股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。6. 单选题根据证券基金经营机构信息技术管
7、理办法，证券公司应当将经营及客户数据按照（）进行分类分级，并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排。问题1选项A.重要性和时效性B.重要性和敏感性C.完整性和紧迫性D.时效性和完整性【答案】B【解析】证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排。分类分级与实效性和紧迫性没有直接关联。7. 单选题根据证券公司柜台市场管理办法（试行），下列关于柜台市场业务的说法，正确的有（）。.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通.证券公司应当向协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告.证券公司应当在每个会计年度结束后向
8、中国证监会报送柜台市场业务年度报告.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告。错误。证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。中国证券业协会
9、可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查；证券公司及其相关人员应当予以配合，并按照要求提供有关文件和资料、接受问询。8. 单选题下列关于公司法人财产权的说法，错误的是（）。问题1选项A.公司有独立的法人财产B.公司法人财产权可包括货币、实物所有权、知识产权、债权等财产权利C.公司股东对其缴付出资的原始财产享有支配权D.公司享有法人财产权【答案】C【解析】公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司法人财产权可包括货币、实物所有权、知识产权、债权等财产权利。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。公司股东以其财产份额为限承担责任。C项说法错误。9. 单选题根据证券公司风险处置条例
10、，证券公司挪用客户资产并且不能自行弥补，下列关于国务院证券监督管理机构采取措施的说法，正确的是（）。问题1选项A.应当对该证券公司进行接管B.情节严重的，可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管C.应当将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管D.情节严重的，可以对该证券公司进行接管【答案】D【解析】托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施。当证券公司治理混乱、管理失控，或者挪用客户资产且不能自行弥补，或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大，或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时，中国证监会按规定程序选择专业机构成立托管组，对其证券经纪等涉及客户的业务进
11、行托管；情节严重的，中国证监会按规定程序组织专业人员成立接管组，接管该证券公司。10. 单选题根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法，下列关于证券公司向其所在地中国人民银行或者其分支机构报告形式的说法，正确的有（）。.口头形式.书面形式.电子形式.现场汇报问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：1.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。2.严重危害国家安全或者影响社会稳定的。3.其他情节严重或者情况紧急的情形。、
12、错误，不能口头或现场汇报，要白纸黑字留痕。11. 单选题内地与香港股票市场互联互通机制中，下列属于沪股通可交易证券品种的有（）。.上证180指数成分股.上证380指数成分股.上证综指成分股.A+H股上市公司的上交所上市A股问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。沪股通股票包括以下范围内的股票：（1）上证180指数成分股；（2）上证380指数成分股；（3）A+H股上市公司的证券交易所上市A股。在上交所上市公司股票风险警示板交易的股票（即ST、*ST股票和退市整理
13、股票）、以外币报价交易的股票（即B股）和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。12. 单选题根据证券公司全面风险管理规范，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（）。.任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇.制定风险管理制度，并适时调整.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：（1）制定风险管理制度，并适时调整。（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的
14、职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。（7）风险管理的其他职责。.任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇，是董事会的职责。13. 单选题根据有关规定，中国证监会应当与之建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务统计信息共享的有（）。.发改委.中国银保监会.中国人民银行.商务部问
