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1、第 3 章 技术创新的内涵、源泉及理论熊彼特创新理论提出后，围绕创新理论的研究，开展了大量卓有 成效的工作，而且也取得了大量的研究成果。熊彼特的经济发展理论将创新分为五种类型，所涉及的主要 是技术创新，后来希克思和门茨对“创新”进行分类，实际上是对技 术创新的分类，如希克思把技术创新分为“节约劳动型”、“节约资本 型”和“中性”三种类型，而门茨则将技术创新分为“基础创新”和 “二次创新”。1 技术创新研究评述 技术创新是企业依靠技术成功进入市场的过程，包括寻找新项 目、新生产方法、新市场、新原料来源和新产业组织，其实质就是创 造新产品，并实现其市场价值。I. M.洛斯认为，技术创新在30年代才
2、被用于说明技术变革，是“由 新的和现有产品和生产过程的改进组成”；索罗在 1951 年发表资本 化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中，确立技术创新的条 件为“新思想来源”和“随后阶段的发展”；林恩认为技术创新是始 于对技术的商业潜力的认识而将其完全转化为商业化产品的整个行 为过程；厄特巴克 1974 年发表的产业创新和技术扩散一文中认 为，与发明或技术样品相区别，技术创新就是技术的实际应用或者首 次应用；弗里曼 1982 年在工业创新经济学一书中认为新产品、 新过程、新系统和新服务首次商业性转化是技术创新的主要内容；伊 诺斯在石油加工业的发明与创新一书中，将技术创新定义为“当 某种新的想法
3、和非持续的技术活动经过一定的时间之后，发展成实际 的和成功的商业应用的程序，才是技术创新”，这个定义说明了技术 创新与一般意义上的创新的不同，它是某种科技想法或创意出现之 后，通过技术设计和产品制造，成为可供市场交易的商品的全过程。 技术创新不仅仅是一个技术的过程，而且还是一个技术密集的运营过 程，D.C.斯坦泽恩认为技术创新与发明不同，“创新不是发明，一个 很有才华的创造性人员有了以前无人想出的想法，并显出这种想法能 够形成某种见识，这就是发明，创新却是使这种想法能见之于市场， 并在市场中使公司得到竞争上的好处”；缪尔塞通过大量文献的分析和综合，对技术创新给出了一个内涵 明确、表达简洁的定义
4、：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特 征的有意义的非连续事件。一是技术创新活动的非常规特征，包括新 颖性和非连续性；二是技术创新活动必须获得最终的成功实现。2、技术创新理论发展阶段 技术创新理论的研究和发展过程大致经历了四个阶段：（1）20世纪50 年代，在新技术革命浪潮推动下，技术创新研究 迅速复兴，并突破新古典经济学的局限与束缚，形成对技术创新起源、 效应和内部过程与结构等方面的研究。在这一阶段，西方学者们从不 同的角度与层次，对创新理论进行了分解研究，并将熊彼特创新理论 拓殿为西方经济学中的两个独立分支：一是技术创新理论，主要以技 术创新和市场创新为研究对象；二是组织创新理论，主要以
5、组织变革 和组织形成为研究对象。技术创新理论发源于熊彼特的创新理论，但 又不是熊彼特创新理论的一般分解，也不是简单地将创新理论的理论 框架套于技术创新的范畴之上；而是将熊彼特的创新理论和新古典学 派的经济理论（微观经济理论）合二为一用于技术创新研究的产物， 更多地应用了经济理论、经济史、经济统计三者合一的研究方法。技 术创新理论的主要代表人物有：爱德温曼斯菲尔德、莫尔顿卡曼、 南赛施瓦茨、理查德列文、海莱纳、克莱夫特比尔科克、维尔 金斯等人。在分解研究熊彼特的创新理论的基础上引出了技术创新理 论；分类研究熊彼特的创新的基础上界定了技术创新的概念、内容和 主要类型；初步探讨、描述了技术创新理论的
6、研究对象、主要任务和 理论命题。（2）20 世纪50 年代下半期到70 年代初，是技术创新理论的系 统开发阶段。这一阶段理论研究的主要特征是：第一，研究的问题主 要涉及技术创新过程和影响技术创新的因素，适宜于技术创新的市场 体制，技术创新的扩散模式，技术创新与企业经营增长的关系，技术 创新对于企业、行业、国民经济增长贡献的测度方法。第二，研究的 重点涉及两个函数关系：技术创新=F1 （企业组织结构、管理策略、 高层决策行为）；技术创新=卩2 （企业内部因素、企业外部因素、企业 内外因素的交换能力）。前者探讨企业内部组织、管理、决策行为对 于企业技术创新的影响。结论为，企业内部组织结构“性能低劣
7、”， 是阻碍企业技术创新的主要障碍。后者主要探讨企业内部因素、外部 因素以及内外因素的交换能力对于技术创新的影响。结论为，企业内 外因素（尤其是信息）交换能力的“低劣化”，是抑制企业技术创新 的主要障碍。第三，研究问题的视角，侧重于从管理科学范畴出发讨 论创新问题，因为技术创新与管理实践及管理科学有着不解之缘，研 究问题的方法，主要是通过对于个别案例的实证分析，总结经验，概 括规律。这一时期创新研究的主要局限，一是对于技术创新过程的内 部机制探讨不多，有限的研究失之浅表；二开始涉及到创新过程中的 信息交流与创新环境，但较多的研究是将技术创新作为一个整体变 量，来探讨它与经济增长的关系；三是研究
8、工作过于分散，对热点专 题集中争论不多。因此，这一阶段的系统开发，只是初步搭起了技术 创新的理论框架，而不可能给出多层次的理论结构。（3）20 世纪 70 年代初到 80 年代初，技术创新的理论研究持续 兴旺，导致了对技术创新理论体系的初步深化以及部分专题的分解研 究。这一阶段创新研究的主要特征是：第一，研究范围有了明显的突 破，形成了从不同方向对技术创新的不同侧面与内容进行多视角、多 层次探讨的局面。包括创新研究的理论基础，技术创新定义、分类、 起源、特征、过程机制与决策，经济与组织效应，R&D系统、技术 创新的主要影响因素等。第二，研究方法有较大进展，运用各种管理 科学理论，分别研究技术创
9、新的不同方面。如运用组织管理行为理论 研究创新主体状态运用信息理论研究创新过程中信息流的发生、传递 和作用，运用决策，理论研究创新初期的风险决策激励等。第三，具 体研究手段趋于多元化，主要是案例分析、调查研究、经验总结、第 二手数据的实证分析以及理论推导与概括。这一时期，由于对相关问 题的分解研究，形成了技术创新研究的繁荣局面，研究内容过于繁杂 与分解，因而，不可避免地出现许多重复性的粗浅研究，文字整理浅 简，许多具体问题刚刚引入研究，在尚未充分展开之前，研究工作又 匆忙转向其他方面。第二，研究对象范围过宽。对一般创新，包括教 育、医疗、社会福利等方面的创新研究多有涉及；相对于社会实际需 求而
10、言，对于工业技术创新的研究显得份量不够。第三，对于创新研 究的关键问题探讨不够。（4）20 世纪 80 年代初期开始，技术创新的理论研究进入了综合、 重点、实用、回归性探索阶段。a）研究方向综合化方向发展，主要表现为三种情况：一是对以 往研究成果进行描述性总结和归纳，即针对某些专题，将以往的研究 成果分门别类做出总结。二是对以往研究成果予以协调和提高，即将 以往创新研究中某些争议较大的问题旧事重提，结合生产的情况对各 种观点加以分析，进而概括出新的结论。三是对以往研究成果进行系 统化更新，即在以往多重研究成果的基础上，通过分散研究成果之间 的内在联系，在新的层次上，形成系统化的统一研究模式，但
11、这类研 究工作难度较大，实施数量不多。b）在综合已有研究成果的基础上，从已有范围内选出或新提出 重点专题深入研究，如NSF在80年代中期报告列出了以下热点问题： 企业组织结构与创新行为、小企业技术创新、技术创新实现问题、技 术创新上的大学一一工业界关系、技术创新激励、R&D系统、创新 风险决策、企业规模与创新强度的相关性，创新学习和市场竞争策略 等。c）注重研究内容对社会经济技术活动的指导作用。如技术创新 的预测和创新活动的评价，创新组织建立的策略和规律、政府创新推 动政策的跟踪分析等。3、技术创新理论的主要内容在技术创新发展过程中，沿着熊彼特技术创新方向探索发展的创 新企业理论：a、技术创新
12、模访论：美国经济学家爱德温曼斯菲尔德在新技 术推广问题上，提出了技术创新与模仿之间的关系以及二者变动的速 度，从而填补了熊彼特创新理论研究上的空白。对同一部门内技术推 广的各个经济因素的作用，首先提出了四个假定：处于完全竞争的市 场条件；专利权的影响很小；在新技术推广过程中新技术本身不变化； 企业规模大小差别不至于影响采用新技术。从以上假设可以推断出在 一定时期内一定部门采用某项新技术的企业增加程度应有以下因素 决定：一是模仿的比例，一定时期内某一部门采用新技术的企业数与 总企业数之比。比例越大表明采用新技术的情报和经验越多，模仿的 风险就越小，从而对其它未采用新技术的企业的推动力就越大。二是
13、 采用新技术的企业的相对盈利率，也就是指相对于其他投资机会而言 的利润率，这个指标只是一个相对的，而不是绝对利润率，通过这个 指标说明，数值越高，模仿的可能性就越大，企业就愿意采用新技术。 三是采用新技术所要求的投资额，在相对盈利率相同的条件下，投资 额越小，资本供给与筹集就越容易，模仿的可能性就越大。b、技术扩散模式论：美国学者萨哈尔在熊彼特等“创新一模仿 扩散模式”的基础上提出了 “创新一学习一理解”的技术创新扩散模 式，其含义：通过学习进行导入性的扩散，通过理解进行规模性的扩 散。这种技术扩散包含了新技术在企业内的扩散，新技术在企业间的 扩散；新技术在国际间的扩散。扩散是创新通过一段时间
14、，经由特定的渠道，在某一社会团体的 成员中传播的过程，它是特殊类型的传播，所含信息与新观念有关。 传播是参与者之间互相发布并分享信息以促进相互理解的过程，在两 个或多个个体变换信息以使彼此接近对特定事件的理解更接近（或相 距更远时），这一定义意味着传播是趋同（或分歧）的过程。实际上 我们把传播视作双向的趋同过程，在这个过程中，单个个体设法将某 一信息传达给另一个个体以达到某种效果的单向的、线性行为。所以， 扩散是一个特殊类型的传播，传播的信息是有关一个新的观念，即企 业没有“传染”的越容易接受新技术，这种扩散的速度取决于其财务 特性（利润和成本），另一表现形式就是通过经验的学习。C、市场结构论
15、：美国经济学家莫尔顿、卡曼和南赛施瓦茨从 垄断竞争的角度对技术创新过程进行研究，分析了技术创新与市场结 构之间的关系，认为决定技术创新的有“一是竞争程度它导致了技术 创新的必然，通过创新，创新者可以获得比竞争对手更多的利润。二 是企业规模，它影响技术创新的市场前景，如果企业规模越大，其技 术创新所开辟的市场就会越大。三是垄断力量，它决定技术创新的持 久性，企业的垄断程度越高，对市场的控制力就越强，其创新就越不 易被对手在短期内模仿，技术创新就越持久。市场结构论的主要内容在于，有利于技术创新的市场结构是介于 垄断和完全竞争之间的所谓“中等程度的竞争”的市场结构。因为， 在完全垄断统治条件下，由于
16、缺乏竞争的威胁，很难引起重大的技术 创新，只可能出现小的技术创新；而在完全竞争条件下，由于缺少保 障技术创新的持久收益的垄断力量，也不利于引起重大的技术创新。 对于这种市场结构，技术创新可分为二类，一类是垄断前景推动的技 术创新，即企业预计自己所进行的技术创新能够获得具有垄断利润前 景而主动采取的技术创新措施，另一类是竞争前景推动的技术创新、 即企业担心自己目前的产品可能在竞争对手模仿或创新的条件下丧 失利润而被迫采取的技术创新措施。d、企业规模论：对于企业规模的问题，美国经济学家保罗戴 维斯于20世纪70年代提出一个企业若要采用某种新技术至少要达到 某种规模，若达不到企业规模的“起始点”，该企业在采用新技术上 不合算的，并且分析了决定企业规模“起始点”的若干因素，指出降 低规模的“起始点”是推广新技术的关键。遵照这样的思路， 80 年 代以来，西方学术界根据技术创新和推广之间的时间间隔日益缩短的 这种趋势，提出了具有知识密集性的中小企业最有利技术创新的的观
