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1、北京理工大学21秋证券投资学综合测试题库答案参考1. MA的特点是_。A.追踪趋势B.超前性C.跳跃性D.排他性参考答案：A2. 根据我国现行的交易制度，证券交易的竞价结果可能有( )。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.无效参考答案：ABC3. 由股票和债券构成的收入型证券组合追求：_。A.股息收入B.资本利得C.资本升值D.债息收入E.资本收益参考答案：AD4. 中央银行在公开市场上买入有价证券，证券价格将下跌。( )A.正确B.错误参考答案：B5. 套利组合的预期收益率必须为正数。( )A.正确B.错误参考答案：A6. 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的(
2、)。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约参考答案：C7. 封闭式基金投资者若想变现，可采取的方式：( )A.封闭期内向基金管理人赎回B.通过交易所转让C.通过柜台转让D.通过协议转让给其他投资者参考答案：BCD8. 从理论上，套利者的现金流会出现( )。A.套利时现金流为零，未来为正B.套利时现金流为零，未来为负C.套利时现金流为负，未来为负D.套利时现金流为零，未来为零参考答案：A9. 有关交易所的席位说法正确的是( )A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种参考答案：C10. 资本配置线可以用来描述
3、( )。A.一项风险资产和一项无风险资产组成的资产组合B.两项风险资产组成的资产组合C.对一个特定的投资者提供相同效用的所有资产组合D.具有相同期望收益和不同标准差的所有资产组合参考答案：A11. 我国的上海、深圳证券交易所都是公司制。( )A.错误B.正确参考答案：A12. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券_。A.大得多B.小得多C.差不多D.小参考答案：A13. 技术分析和基本分析的主要区别在于( )。A.对市场有效性的判定不同B.分析基础不同C.使用的分析工具不同D.分析得出结果不同参考答案：ABC14. 紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，扩张
4、性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。( )A.正确B.错误参考答案：A15. 速动比率的计算公式为( )。A.流动资产-流动负债B.(流动资产-存货)/流动负债C.长期负债/(流动资产-流动负债)D.长期资产-长期负债参考答案：B16. 实施积极财政政策对证券市场的影响包括( )。A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C.减少国债发行(或回购部分短期国债)，推动证券价格上扬D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨参考答案：ABCD17. 作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具
5、备的明显特点是( )。A.集合投资B.较高收益C.分散风险D.专家管理参考答案：ACD18. 在实践中，切实可行的投资目标是追求相对收益的最大化。( )A.错误B.正确参考答案：B19. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )方面的原因。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B20. 根据形态理论的形态类型可分为( )。A.反转形态B.调整形态C.缺口形态D.中断形态参考答案：ABC21. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。A.代销B.包销C.直销D.传销参考答案：B22
6、. 相比于共同和基金，对冲基金的投资人更多。( )A.正确B.错误参考答案：B23. 根据有效市场假说，说法正确的有( )。A.只要所有的投资者都是理性的，市场就是有效的B.只要投资者的理性偏差具有一致性，市场就是有效的C.只要投资者的理性偏差可以相互抵消，市场就是有效的D.只要有专业投资者进行套利，市场就是有效的参考答案：ACD24. 证券买卖成交的基本原则：( )A.客户优先原则和数量优先原则B.价格优先原则和时间优先原则C.数量优先原则和时间优先原则D.价格优先原则和数量优先原则参考答案：B25. 套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。A.检验资本市场线的有效性B.分离出统计上显著地
7、影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益参考答案：BD26. 关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是_。A.单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映B.单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大C.实际中我们也可使用历史数据来估计方差D.单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量参考答案：ABCD27. 以下关于证券发行市场的表述正确的是( )。A.有固定场所B.有统一时间C.证券发行价格与证券票面价格较为接近D.证券发行价格与证券票面价格差异很大参考答案：C28. 下列属于机构投资者的有：_。A.
8、保险公司B.证券公司C.政府D.投资公司E.共同基金参考答案：ABCDE29. 一般说来，可以根据下列因素能判断趋势线的有效性( )。A.趋势线的斜率越大，有效性越强B.趋势线的斜率越小，有效性越强C.趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D.趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认参考答案：ABC30. 金融中介具有的优点包括( )。A.通过聚集小投资者的资金可以为大客户提供贷款B.通过众多客户贷款可以分散风险C.通过大量业务来储备专业知识，并可以利用规模经济和范围经济来评估、监控风险D.可以提供单笔风险很高的贷款参考答案：ABCD31. 尽管历史的股票价格信息是最容易获取的信息，但弱
9、型效率并非是资本市场所能表现出的最低型的效率。( )A.正确B.错误参考答案：B32. 何为证权证券?( )A.是指证券是权利的一种物化的外在形式B.是指证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券C.是指证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的D.是指证明证券权利物化外在形式的证券参考答案：B33. 已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10%和20%，无风险报酬率为5%，假设某投资者可以按无风险报酬率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，则投资人总期望报酬率和总标准差分别为( )。A.12.75%和25%B.13.65%和16.24%C.12.5%和30%D.
10、13.65%和25%参考答案：C34. 购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为( )。A.战略投资者B.机构投资者C.QFIID.投机者参考答案：A35. 我国公司法规定，股票采用的形式有( )A.纸面形式B.电子符号形式C.记账形式D.国务院证券管理部门规定的其他形式E.货币形式参考答案：AD36. 证权证券是指( )。A.证券是权利的一种物化的外在形式B.证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的C.证明证券权利物化外在形式的证券D.证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券参考答案：D37. 证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
11、( )A.正确B.错误参考答案：A38. 从债券的形式来看，债券可以划分为( )。A.凭证式债券B.实物债券C.记账式债券D.公司债券参考答案：ABC39. 如果投资者持有高风险的证券，那么相应要求更高的资产回报率。( )A.正确B.错误参考答案：A40. 根据流动性偏好理论，如果预期通货膨胀在以后几年内会预计下跌，则长期利率会高于短期利率。( )A.正确B.错误参考答案：B41. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是：( )。A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度参考答案：A42. 道
12、氏理论的创始人是道琼斯平均指数的创立人。( )A.正确B.错误参考答案：A43. 看涨期权亦称为买入期权。( )A.错误B.正确参考答案：B44. 下列关于可赎回债券的说法，错误的是( )。A.可赎回债券的赎回权实际上是投资者出售给发行人的一个期权B.当市场利率下降时，普通债券的价值和可赎回债券的价值之间有一个价值差，这代表发行人选择赎回权的价值C.通常可赎回债券的发行人在市场利率上升时行使赎回权D.债券的可赎回条款降低了债券的内在价值和投资者的实际收益率参考答案：C45. 宏观经济政策有哪些?_。A.法律手段B.行政手段C.财政政策D.货币政策E.收入政策参考答案：CDE46. 当利率敏感性
13、资产小于利率敏感性负债时，金融机构的重定价缺口为( )。A.正B.负C.0D.无法判断参考答案：B47. 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的( )%。A.60B.70C.80D.90参考答案：C48. 技术分析的基本假设包含下列各项中的( )。A.价格沿趋势移动B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势C.市场行为涵盖了一切信息D.历史会重演参考答案：ACD49. 以下属于决定债券价格因素的是( )。A.分散投资原则B.效益与分险最佳结合原则C.责任自负原则D.理智投资原则参考答案：ABD50. 有些可转换债券在赎回条款中设置不可赎回期，其目的是( )。A.防止赎回溢价过高B.保证可转换债券顺利转换成股票C.防止发行公司过度使用赎回权D.保证发行公司长时间使用资金参考答案：C51. 经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。( )A.错误B.正确参考答案：B52. 就单根K线而言，反映多方占
