2023年证劵交易真题

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1、 证劵从业资格证考试真题学校：湖北领第职业培训学校 时间： -7-6 9:15:12 湖北领第职业培训学校 地址 课程 湖北领第职业培训学校预算员培训 湖北领第职业培训学校报关员培训 湖北领第职业培训学校 注册物业管理师培训 湖北领第职业培训学校老师证 证券从业资格考试证券交易真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分） 1. 证券柜台自营买卖比较分散，一般（ ）。 A. 交易量较大，交易手续简朴 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简朴 D. 交易量较小，交易手续复杂 2. 对于多种（ ），设置后可以不停增长投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金

2、 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任企业申请开立资金交收账户，就是其（ ）。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 予以期权购置者有卖出权利，这种期权被称为（ ）。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定义务，这些义务体现了（ ）。 A. 为委托人服务和公平买卖原则 B. 为受托人服务原则 C. 扩大交易量原则 D. 利益至上原则 6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（ ）、证券企业和基金管理企业等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户

3、B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 中国有诸多新股是采用网上定价发行措施，其发行价格确定于（ ）。 A. 发行后来 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务关键是指在每一营业日中每个结算参与人成交证券（ ）分别予以轧抵，对证券和资金应收或应付净额进行计算处理过程。 A. 种类和价款 B. 数量和种类 C. 数量和价款 D. 数量和投资者 9. 有关中国证券经纪业务，下面表述（ ）是不对的。 A. 证券企业可接受顾客委托 B. 证券企业不赚差价 C. 证券企业可向登记结算企业融券 D. 证券企业只收取一定佣金作为业务收入 10.

4、（ ）规定某一交易日成交所有交易有计划地安排距成交日相似营业日天数某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券企业自营股票规模不得超过净资本（ ）。 A. 50% B. 60% C. 80% D. 100% 12. 上海证券交易所资金清算、交收以结算参与人在该所获得（ ）为明细核算单位。 A. 帐号 B. 会员资格 C. 交易席位 D. 交易密码 13. 在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交告知单内容有疑问或歧义，则以（ ）为准。 A. 参与者认同 B. 交易系统成交记录 C. 仲裁机构裁决书 D. 成交无效 14. 对于出现交收

5、透支结算参与人，中国结算上海分企业将按中国人民银行规定金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额（ ）向结算参与人收取罚息。 A. 0.1 B. 0.5 C. 1 D. 1.5 15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格证券经营机构，通过规定核准程序核准后，必需成为结算企业（ ）。 A. 基础结算会员 B. 一般结算会员 C. 一般结算会员 D. 特殊结算会员 16. 在到期交割日正回购方按协议约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系交割措施。这种债券交易结算措施是（ ）。 A. 见券付款 B. 券款对付 C. 见款付券 D. 迟付券款 17. 根据现行股票上网发行资金申购程序，申

6、购后来（ ），主承销商公布中签成果，证券登记结算企业对未中签部分申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。 A. T+1日 B. T+2日 C. T+3日 D. T+4日 18. 对于上市企业派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分企业在（ ）闭市后，将向证券企业传送指定交易投资者送股明细数据库。 A. 送股登记日前一日 B. 送股登记日 C. 送股登记后来一日 D. 送股登记后来两日 19. 证券企业设置限定性集合资产管理计划，接受单个顾客资金数额不得低于人民币（ ）。 A. 8万元 B. 5万元 C. 3万元 D. 2万元 20. 证券企业申请融资融券业务试点，应当具有条件之一是：经营证

7、券经纪业务已满（ ），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券企业。 A. 1年 B. 2年 C. 3年 D. 5年21. 资产托管机构应当是依法可以从事顾客交易结算资金存管业务（ ）或中国证监会承认其他机构。 A. 基金管理企业 B. 信托企业 C. 商业银行 D. 证券企业 22. 深圳证券交易所配股认购于R1日开始，认购期为（ ）工作日。逾期不认购，视同放弃。A. 5个 B. 10个 C. 15个 D. 30个 23. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统要点有：对于不采用累积投票制议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（ ）代表反对。 A. 1股 B. 2股 C. 3

8、股 D. 4股 24. 在基金募集期内每个交易日交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金募集沿用新股上网定价模式，但无（ ）环节。 A. 申购 B. 配号及中签 C. 结算 D. 登记 25. 在证券自营业务中，证券企业不受严禁行为有（ ）。 A. 用以自己名义开设账户进行交易 B. 委托其他证券企业代为买卖证券 C. 假借她人名义进行自营业务 D. 将自营业务和代理业务混合操作 26. 顾客信用资金账户是顾客在存管银行开立用于记载顾客交存担保资金明细数据账户，该账户是证券企业（ ）二级帐户。 A. 顾客信用交易担保资金账户 B. 融券专用证券账户 C. 融资专用资金

9、账户 D. 信用交易资金交收账户 27. 证券法规定，单位操纵证券市场，应对直接负责主管人员和其他直接负责人员给警告，并处在10万元以上（ ）如下罚款。 A. 50万元 B. 60万元 C. 80万元 D. 100万元 28 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！32. 企业年金基金根据企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（ ）证券账户，经中国证监会和劳动和社会保障部另行同意除外。 A. 1个 B. 5个 C. 10个 D. 15个 33. （ ）详细做法是以账户划转措施在投资者或账户之间转移，并对应更改股东名册或债权人名册。 A. 发行登记 B. 送股登记 C. 变更登

10、记 D. 退出登记 34. 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易交易参与人提出撤销指定交易申请，并由（ ）完毕向证券交易所交易系统撤销指定交易指令申报。 A. 投资者 B. 证券发行人 C. 登记结算企业 D. 原交易参与人 35. 按上海证券交易所交易规则规定，卖出基金时，余额局限性（ ）部分，应当一次性申报卖出。 A. 1份 B. 10份 C. 100份 D. 1000份 36. 目前，通过证券交易所达到交易，多采用（ ）措施。 A. 双边净额清算 B. 多边净额清算 C. 双边全额清算 D. 多边全额清算 37. （ ）是指买卖债券时，以具有应计利息价格申报并成交交易。 A.

11、全价交易 B. 净价交易 C. 差价交易 D. 市场价交易 38. 中国现行规定委托期为（ ）。 A. 当日有效 B. 约定日有效 C. 第二日有效 D. 一周有效 39. 融券卖出申报价格（ ）。 A. 不得低于该证券最新成交价 B. 不得高于该证券最新成交价 C. 不得低于该证券前一交易日收盘价 D. 不得高于该证券前一交易日收盘价 40. 深圳证券交易所则规定，每个交易日（ ），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。 A. 9:15至9:30 B. 9:30至11:30 C. 9:25至9:30 D. 9:20至9:2541. 某*ST股票股票收盘价为15.40元，则次一交

12、易日该股票交易价格上限和下限分别为（ ）。 A. 16.94元和13.86元 B. 16.17元和14.63元 C. 16.17元和13.86元 D. 16.94元和14.63元 42. 证券企业通过设置集合资产管理计划，和顾客签订集合资产管理协议，将顾客资产交由依法可以从事顾客交易结算资金存管业务商业银行或中国证监会承认其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为顾客提供资产管理服务。这一业务是指（ ）。 A. 为单一顾客办理定向资产管理业务 B. 为多种顾客办理集合资产管理业务 C. 为尤其顾客办理一般资产管理业务 D. 为顾客办理特定目的专题资产管理业务 43. 上海证券交易所规定，1个集合

13、资产管理计划使用（ ）专用交易单元。 A. 1个 B. 2个 C. 3个 D. 5个 44. 债券质押式回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金信用行为。 A. 债券 B. 资金 C. 信用 D. 财产 45. 维持担保比例超过规定期，顾客可以提取保证金可用余额中现金或充抵保证金有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。 A. 150% B. 200% C. 250% D. 300% 46. 对于（ ）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。 A. 以券融资 B. 以资融券 C. 以券融券 D. 以资融资 47. 在现行A股、B股、证券投资基金交易佣金实行最高上限向

14、下浮动制度状况下，证券企业向顾客收取佣金不得高于证券交易金额（ ）。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 48. 在中国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方履约金交（ ）所有。 A. 守约方 B. 证券结算风险基金 C. 证券登记结算企业 D. 证券交易所 49. 资产托管机构从事资产管理业务假如违反规定，也许受到除（ ）外惩罚。 A. 记过 B. 罚款 C. 单处或并处警告 D. 责令改正 50. 根据深圳证券交易所交易规则规定，采用大宗交易措施时，多只债券合计单向买入或卖出交易金额（ ）。 A. 不低于300万元人民币，且其中单只债券交易数量不低于1万张 B. 不低于400万元人民币，且其中单只债券交易数量不低于1.2万张 C. 不低于500万元人民币，且其中单只债券交易数量不低于1.5万张 D. 不低于1000万元人民币，且其中单只债券交易数量不低于2万张 51. 证券交易所会员应当设会员代表（ ），组织、协调会员和证券交易所各项业务往来。 A. 1名 B. 2名 C. 3名 D. 4名 52. 上海证券交易所有关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（ ）或其整数倍。 A. 0.01 B. 0.001