《江西省2016年下半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江西省2016年下半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、精选优质文档-倾情为你奉上江西省2016年下半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（）评估方法进行评估。A一种B两种C两种以上D三种以上 2、证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币_。A5亿元B10亿元C5000万元D1亿元3、股票的理论价格用公式表示为_。A预期股息/必要收益率B每股净资产/必要收益率C预期股息/无风险利率D预期股息市场利率 4
2、、在证券清算和价款清算中，可以合并计算是_。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款5、基本分析主要适用于_。A周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域B短期的行情预测C预测精确度要求高的领域D周期相对比较短的证券价格预测 6、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是_。A由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D由于工作人员的疏忽
3、报错了股票代码，将他人的证券错买错卖 7、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（），并披露前述标识的依据及标识的含义。A“SS”；“SIS”B“SL”；“SLS”C“SS”；“SL”D“SS”；“LSL” 8、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向_报送有关文件。A证券交易所B中国证监会C发行审核委员会D国家工商局 9、反映证券营业部经营成果的主要指标有_。A固定资本比率
4、B流动比率C资产负债率D净资产利润率 10、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为_。A国家股B国有法人股C非流通股D发起人股11、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是_。A契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的 12、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。A公募债券B息票累积债券C贴现债券D附息债券 13、我国现行法规规定，可转换公司债券的转
5、换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A5B10C30D6014、_指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。A证券买卖差价收入B基金的债券利息收入C存款利息收入D买入返售证券收入 15、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。A可分配利润的20%B税后利润的20%C可分配利润的50%D税后利润的50% 16、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于_。A1991年12月4日B2000年12月4日C2001年8月28日D2002年12月4日 17、安
6、全性最高的有价证券是_。A国债B股票C公司债券D企业债券 18、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在_内报相关机构备案。A5个工作日B10个工作日C5日D10日 19、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。A所得税B印花税C营业税D增值税 20、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A2个工作日内向证券交易所书面说明B3个工作日内向中国证监会书面说明C3个
7、工作日内向证券交易所书面说明D2个工作日内向中国证监会书面说明 21、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_。A可转换优先股B参与优先股C股息率可调整优先股D累积优先股 22、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。A5B7C9D1023、分离交易的可转换公司债券的期限_。A最短期限为1年，无最长期限限制B最短期限为1年，最长期限为6年C最短期限为2年，无最长期限限制D最短期限为2年，最长期限为6年 24、下列关于基金的叙述，
8、正确的是_。A封闭式基金的总量是不固定的B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C开放式基金是在交易所进行交易的基金D开放式基金以市场价格交易25、公司法规定股份有限公司的董事会成员为_人。A310B515C519D520二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国基金法规定，基金管理人应当履行下列哪些职责_。A依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续B对所管理的不同基金财产分别管理、分别
9、记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会D保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责 2、收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以_证券为投资对象。A大盘蓝筹股B公司债C股票D政府债券3、在进行公司分析时，需要重点分析的
10、是_。A公司竞争能力分析B公司盈利能力分析C公司经营管理能力分析D发展潜力和潜在风险分析E财务状况和经营业绩分析 4、全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经_批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A中国证监会B中国人民银行C中国证券业协会D中国银行业监督管理委员会5、关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有_。A动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略B大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程C动态资产配置的目标在于，不提高非系统
11、性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬D大多数动态资产配置过程一股具有相同原则和结构，但实施准则各不相同 6、外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有（）。A不受发行地所在国有关法规的管制和约束B受发行地所在国有关法规的管制和约束C必须经官方主管机构批准D不必须经官方主管机构批准 7、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是_。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户从事期货交易提供担保 8、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于_人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或
12、者其省一级派出机构出具的调查通知书。A2B3C5D7 9、避免“后悔”心理主要表现在（）。A追涨杀跌投资B从众投资C委托他人代为投资D“随大流”投资 10、某股份有限公司发行股票4000股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为_元。A0.50B0.45C0.40D0.3011、按照证券投资基金法规定，基金管理人的职责包括_。A办理基金备案手续B编制中期和年度基金报告C以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D召集基金份额持有人大会 12、基金投资者
13、应重点关注招募说明书中的_信息。A基金运作方式B从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C买卖基金费用相关条款D基金资产总值的计算方法和公告方式 13、获准上市的基金，须于上市首日前的_个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A7B5C3D114、关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是_。A向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况B申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求D摸清风险底数 15、基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。A管理能力B
14、投资能力C稳健性D风险态度 16、证券投资基金主要特征表现为_。A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D独立托管、保障安全 17、下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是_A限制董事资格B每年部分改选董事会成员C管理层收购(MBO)D超级多数条款 18、作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介，_为ADR的投资者提供所需的一切服务。A托管银行B中央存托公司C存券银行D保荐人 19、证券市场线表明，系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，以下说法正确的是_。A当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些高系数的证券或组合。这些高系数的证券将成倍地放大市场收益率，带来较高的收益B当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些低系数的证券或组合。这些低系数的证券将成倍地放大市场收益率，带来较高的收益C在熊市到来之际，应选择那些低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失D在熊市到来之际，应选择
