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1、北京理工大学21秋证券投资学在线作业一答案参考1. 我国证券市场的监管机构是( )。A.中国人民银行B.财政部C.证监会D.银监会参考答案：C2. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )A.错误B.正确参考答案：A3. 股票价格的波动主要是对市场心理偏离平衡状态的一种调整。持有这种观点的分析流派是_。A.基本分析流派B.学术分析流派C.行为分析流派D.技术分析流派参考答案：C4. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。A.代销B.包销C.直销D.传销参考答案：B5. ( )股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股
2、票。A.投机股B.收入股C.成长股D.周期股参考答案：A6. 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等。( )A.错误B.正确参考答案：A7. 一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV指标侧重反映_。A.股价变化B.成交量变化C.市场人气变化D.市场指数变化参考答案：B8. 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的( )%。A.60B.70C.80D.90参考答案：C9. 宏观经济政策有哪些?_。A.法律手段B.行政手段C.财政政策D.货币政策E.收入政策参考答案：CDE10. 市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格
3、的信息都是自由流动的。( )A.正确B.错误参考答案：A11. 相对强弱指标的应用法则不包括( )。A.根据RSI的取值大小判断行情B.两条或多条RSI曲线的联合使用C.从RSI的曲线形状判断行情D.与RSI的参数无关参考答案：D12. 固定增长的红利贴现模型暗含了一个假定，即：kg。( )A.错误B.正确参考答案：B13. 由于( )原因，优先股风险较小，适宜中长线投资。A.股息收益稳定可靠B.财产清偿时优于普通股股东C.二级市场价格波动小D.公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益参考答案：ABC14. 短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升
4、过长期线，从而确认市场大势上升，称为( )。A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉参考答案：B15. 短期国库券收益免除所有的税。( )A.正确B.错误参考答案：A16. 债券的价格会随着市场利率的变化而变化。当市场利率上升时，债券价格下降。当市场利率下降时，债券价格上升。( )A.正确B.错误参考答案：A17. 假设甲公司的股票现在的市价为20元。有1份以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为21元，到期时间是1年。1年以后股价有两种可能：上升40%，或者降低30%。无风险利率为每年4%。如果利用单期二叉树定价模型确定该期权的价值为( )。A.3.27B.3.87C.5.78D.5
5、.27参考答案：A18. 与CAPM不同，APT( )。A.要求市场必须是均衡的B.运用基于微观变量的风险溢价C.规定了决定预期收益率的因素数量并指出这些变量D.并不要求对市场组合进行严格的假定参考答案：D19. 本金安全性原则是构建证券组合应遵循的基本原则之一，其基本含义包括：_。A.在构建证券组合时应考虑本金原值的无损性B.在构建证券组合时应考虑当前基本收益的稳定性C.在构建证券组合时应考虑所选证券的流动性D.在构建证券组合时应考虑本金购买力的无损性E.在构建证券组合时应考虑资本的增长性参考答案：AD20. 将风险厌恶引入效用函数：U=E(r)-1/2A2，其中A0时，属于( )。A.风险
6、中性B.风险厌恶C.风险喜爱D.风险无关参考答案：B21. 半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。( )A.错误B.正确参考答案：B22. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。( )A.错误B.正确参考答案：A23. 投资者在选择应税和免税债券时，可以通过计算应税等值收益率进行比较。( )A.正确B.错误参考答案：A24. 以下属于行业开拓阶段的特点的是( )。A.企业销量稳定，利润也比较稳定之处B.企业研发成本很高，销量很小C.企业间竞争加强，产品价格下降D.企业产量下降，利润下降参考答案：B25. 具有线性效用函数的投资者是( )。A
7、.风险回避者B.风险喜好者C.风险中性者D.以上都不对参考答案：C26. 在公司破产事件中( )。A.投资预期的现金收入流量B.必要的到期收益率C.债券面值D.债券期限参考答案：AD27. K线理论起源于：( )A.美国B.日本C.印度D.英国参考答案：B28. 我国公司法规定，股票采用的形式有( )A.纸面形式B.电子符号形式C.记账形式D.国务院证券管理部门规定的其他形式E.货币形式参考答案：AD29. 利率风险不属于系统风险。( )A.错误B.正确参考答案：A30. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。( )A.错误B.正确参考答案：B31. 金融衍生工具
8、产生的最基本原因是( )。A.投机套利B.规避风险C.赚取买卖价差收入D.以上都不对参考答案：B32. 通常，期限在( )的国债为贴现式国债。A.1年以下(含1年)B.2年以下(含2年)C.3年以下(含3年)D.5年以下(含5年)参考答案：A33. 证券组合管理理论最早由美国著名经济学家_于1952年系统提出。A.詹森B.特雷诺C.夏普D.马柯威茨参考答案：D34. 卖空指的是( )A.投资者在预计股价将下跌时，通过缴纳一部分保证金而向券商借入证券卖出，在发生实际交割前，将借出的股票如数补进，交割时只结清差价的投机行为B.先卖后买的交易行为C.保证金信用交易制度下先卖后买的交易行为D.交易者通
9、过向券商名义上借入证券卖出然后再补仓的交易行为，清算时非价格因素所造成的差价应被剔除参考答案：D35. 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于( )。A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.以上都对参考答案：A36. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做( )。A.高开B.跳空C.背驰D.反弹参考答案：C37. 金融市场的( )作用可能引发代理问题。A.信息B.调节居民消费动机C.实现风险合理分配D.促进所有权与经营权分离参考答案：D38. 下列关于股票的清算价格的说法中，正确的是( )。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价格B.股票的清算价值应与帐
10、账面价格相等C.股票的清算价值时公司清算时每一股份所代表的实际价格D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价格参考答案：C39. 成长型基金会将基金资产主要投资于( )。A.成长股票B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等参考答案：A40. 已知E0=$2.50，b=60%，ROE=15% ，(1-b)=40%，k=12.5%，则市盈率为11.4。( )A.错误B.正确参考答案：B41. ( )是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金。A.国内投资基金B.国际投
11、资基金C.离岸基金D.海外基金参考答案：D42. 销售净利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量( )的重要指标。A.投资者投入公司资本金获利B.公司将存货转化为现金的快慢程度C.公司获利能力D.公司自有资本的获利能力参考答案：C43. 何为股票( )A.通常是股份有限公司通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其持有者享有对股份有限公司的所有权;经营管理参与权;股息红利分享权;剩余财产分配权;新股优先认股权;股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利B.通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其合法持有者享有对股份有限公司的所有
12、权;经营管理参与权;股息红利分享权;剩余财产分配权;新股优先认股权;股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利C.通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行参考答案：B44. ( )债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。A.累进利率债券B.复利债券C.收益债券D.企业债券参考答案：A45. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。A.初创阶段的行业进行投资B.成长阶段的行业进行投资C.成熟阶段的行业进行投资D.衰退阶段的行业进行投资参考答案：B46. 我国的上海、深圳证券交易所都是公司制。( )A.错误B.正确参考答案：A47. 套利组合的预
13、期收益率必须为正数。( )A.正确B.错误参考答案：A48. 下列哪项不属于深证分类指数?_。A.工业类指数B.金融类指数C.农业类指数D.综合类指数参考答案：C49. 其他条件不变，债券的价格与收益率( )。A.正相关B.反相关C.有时正相关，有时反相关D.无关参考答案：B50. 引起股票价格变动的直接原因是( )。A.公司经营状况的变化B.供求关系的变化C.宏观因素D.政治因素参考答案：B51. 下列金融市场的参与者通常是净储蓄者的是( )。A.公司B.家庭C.政府D.金融中介参考答案：B52. 以下属于决定债券价格因素的是( )。A.分散投资原则B.效益与分险最佳结合原则C.责任自负原则D.理智投资原则参考答案：ABD53. 证券价格及时、充分地反映了全部公开的信息，这样的市场称为_。A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C54. 在可转换证券的面值一定时，可转换证券的转换价格与转换比
