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1、一、单选题1、按上海证券交易所规定，本所的上市公司A股代码前三位为（）的，其A股网络投票代码为738XXX”A.600B. 601C. 602D. 6032、股份有限公司申请股票上市，如公司股本总额超过人民币四亿元的，则公开发行股份的比例为（）以上。A. 5%B.10%C. 15%D. 20%3、股份有限公司申请股票上市，则公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。A.25%B. 30%C. 40%D. 50%4、证券法是在（）修订施行的。A. 2002 年B. 2003 年C. 2004 年D.2005 年5、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.
2、 15%B. 25%C. 35%D. 45%二、多选题1、设立股份有限公司应当具备如下条件：（）。A. 发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额B. 有公司住所C. 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过D. 有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构E. 股份发行、筹办事项符合法律规定2、属于公司治理有关法律规定和文件主要有：（BDE）。A. 公司法B. 上市公司治理准则C. 证券法D. 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见E. 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则3、创立大会应行使如下职权：（）。A. 通过公司章程B. 对发起人用于抵作股款的财产的作价进行
3、审核C. 选举董事会成员D. 选举监事会成员E. 对公司的设立费用进行审核4、公司治理模式主要有：（）。A. 欧洲模式B. 英美模式C. 日德模式D. 家族模式E. 集团模式5、股份有限公司申请股票上市，应当符合如下条件：（）。A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B. 公司股本总额不少于人民币三千万元C. 公司股本总额不少于人民币五千万元D. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上E. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载三、判断题1、在二0 0三年六月三十日之后，上市公司董事会成员中应当至少
4、包括两名独立董事。r rV x2、董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。r rV x3、公司治理结构是一种据以对所有企事业单位进行管理和控制的体系。r rV x4、股东大会应当每年召开两次年会。r rV x5、按上海证券交易所规定，本所的上市公司网络投票的申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案。r rV x1、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）。A.2人B.3 人C. 4人D. 5人2、按上海证券交易所规定，本所的上市公司A股代码前三位为（）的，其A股网络投票代码为788XXX”A. 600B.601C. 602D. 6033、股
5、份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）。A. 三百万元B. 五百万元。八百万元D.一千万元4、（）如同企业战略一样，是中国企业经营管理者普遍忽略的两个重要方面。A. 组织结构B. 内部控制 C.公司治理。.企业文化5、股份有限公司申请股票上市，则公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。A.25%rB. 30%rC.40%rD.50%二、多选题1、公司治理结构明确规定了公司的（）各个参与者的责任和权利分布。A.董事会IB.经理层C.股东D.雇员E.其他利益相关者2、股票应当载明如下主要事项：（）。A. 公司名称B. 股票发行价格C. 公司成立日期D. 股票种类、票面金额及代表的股份数E. 股
6、票的编号3、董事会审计委员会的主要职责是：（）。A. 提议聘请或更换外部审计机构B. 监督公司的内部审计制度及其实施C. 负责内部审计与外部审计之间的沟通D. 财务信息及其披露E. 审查公司的内控制度4、权益融资的特点是:（）。A. 权益融资不需要偿还B. 权益融资筹措的资金具有永久性特点C. 是负债融资的基础D. 没有固定的按期还本付息压力E. 权益融资的成本一般低于负债融资的成本 5、股份有限公司申请股票上市，应当符合如下条件：（）。A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B. 公司股本总额不少于人民币三千万元C. 公司股本总额不少于人民币五千万元D. 公开发行的股份达到公司股份总
7、数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上E. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载三、判断题1、在二0 0三年六月三十日之后，上市公司董事会成员中应当至少包括两名独立董事。2、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。3、公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。4、设立股份有限公司应当有二人以上一百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。5、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。1、股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（）。A. 五百万
8、元B. 一千万元C. 两千万元 D.三千万元2、按上海证券交易所规定，本所的上市公司A股代码前三位为（）的，其A股网络投票代码为738XXX”。A. 600B. 601C. 602D. 6033、如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当在委员会成员中占有（）以上的比例A. 二分之一B. 三分之一。两名D.三名4、独立董事原则上最多在（）上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责A.4家C B.5 家C. 6家D. 7家5、向特定对象发行证券累计超过（）的，为公开发行证券。A. 100 人B.200 人C. 300 人rD. 500 人二、多选题
9、）。1、上市公司应按照有关规定披露公司治理的有关信息，包括但不限于：A. 董事会、监事会的人员及构成B. 董事会、监事会的工作及评价C. 各专门委员会的组成及工作情况D. 公司治理的实际状况，及与本准则存在的差异及其原因E. 改进公司治理的具体计划和措施2、股份有限公司章程应当载明如下事项：（）。A. 公司经营范围B. 公司设立方式C. 公司股份总数、每股金额和注册资本D. 公司法定代表人E. 董事会和监事会的组成、职权和议事规则3、创立大会应行使如下职权：（）。A. 通过公司章程B. 对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核C. 选举董事会成员D. 选举监事会成员E. 对公司的设立费用进行审
10、核4、权益融资的特点是:（）。A. 权益融资不需要偿还B. 权益融资筹措的资金具有永久性特点C. 是负债融资的基础D. 没有固定的按期还本付息压力E. 权益融资的成本一般低于负债融资的成本5、招股说明书应当附有发起人制订的公司章程并载明如下事项：（）。A. 公司经营范围B. 无记名股票的发行总数C. 每股的票面金额和发行价格D. 认股人的权利、义务E. 募集资金的用途三、判断题1、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。r rV x2、直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。r rV x
11、3、按上海证券交易所规定，本所的上市公司网络投票的多个需逐项表决的议案可组成议案组，如2.01元代表对议案组2项下的第一个议案。r rV x4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。r rV x5、按上海证券交易所规定，本所的上市公司网络投票的申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案。r rV x1、股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股 东所持表决权的（）以上通过。A. 25%B. 30%C. 50%D.三分之二2、公司治理结构是一种据以对（）进行管理和控制的体系。
12、A. T业公司B. 商业公司C. 事业单位厂 D.T商公司3、二0 0三年六月三十日之后上市公司董事会成员中应当至少包括（）独立董事。A. 两名B. 三名C. 二分之一D.三分之一4、股份有限公司申请股票上市，则公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。A.25%B. 30%C. 40%D. 50%5、上市公司治理准则是在（）颁布施行的。A.2001 年B.2002 年C. 2003 年rD. 2004 年二、多选题）。1、上市公司应按照有关规定披露公司治理的有关信息，包括但不限于：A. 董事会、监事会的人员及构成B. 董事会、监事会的工作及评价C. 各专门委员会的组成及工作情况D. 公司治理
13、的实际状况，及与本准则存在的差异及其原因E. 改进公司治理的具体计划和措施2、股票应当载明如下主要事项：（）。A. 公司名称B. 股票发行价格C. 公司成立日期D. 股票种类、票面金额及代表的股份数E. 股票的编号3、董事会提名委员会的主要职责是：（）。A. 研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议B. 财务信息及其披露C. 广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选D. 审查公司的内控制度E. 对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议4、权益融资的特点是:（）。A. 权益融资不需要偿还B. 权益融资筹措的资金具有永久性特点C. 是负债融资的基础D. 没有固定的按期还本付息压力E. 权益融资的成本一般低于负债融资的成本5、公司治理模式主要有：（）。A. 欧洲模式B. 英美模式C. 日德模式D. 家族模式E. 集团模式三、判断题1、股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托代理人代为投票，两者具有同样的法律效力。r r寸 X2、权益融资的后果是稀释了原有投资者对企业的控制权。r r寸 X3、代表三分之一以上表决权的股东、董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。r rV X4、股东大会应当每年召开两次年会。r rV X5、发起人应当自股款缴足之日起十日内主持召开公司创立大会。r rV X
