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1、文件名称问责管理制度（试行）文件编号ND-问责-2016028号编制部门行政部修改状态初稿共1页编制人实施日期审核人： 日期：批准人： 日期：问责管理制度(试行)1.目的为完善和加强公司内部工作监督机制，使员工明确自身职责，提高责任感，促进员工正确履行职责和职权，预防和减少工作过错的发生，特制定本制度。2.范围本制度适用于公司所有员工。3.定义3.1本制度所称过错责任，是指公司员工基于公司在岗位、职务所设定的义务因过错不能完全履行时，应承担的不利后果；3.2本制度所称的过错责任行为，是指公司员工在工作中，由于故意或过失，违反国家法律、法规或本公司的制度规章，致使公司或员工个人利益受0尀未触犯刑
2、律的行为；3.3本制度所称不良后果是指：经济损失、管理困扰、不良的客户群体影响、不良社会影响等。4.管理原则4.1过错责任由过错行为人承担。两人以上共同过错的，依其责任大小，分别承担。过错事件中负有领导责任的，追究领导责任；4.2过错责任根据责任人职责在过错中的作用不贀任和次要责任；4.2.1主要责任者是指在其职责范围内，对直接主管的工作不负责任，不履行或者不正确履行职责，对造成的损失负直接责任的人员；4.2.2次要责任者是指在其职责范围内，对应管的工作或者参与决定的工作，不履行或者不正确履行职责，对造成的损失负次要责任的人员。4.3追究过错责任，应当按照既定程序，公正、公开，实事求是，追究责
3、任与改进工作相结合，教育与处罚相结合，责任与处罚相适应，区别对待故意与过失，保障被追究人的陈述权、申辩权，责任自负的原则；4.4追究过错责任，应当事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备；4.5 因不可抗力或意外事件造成不能履行职责或产生职能过错的，不承担责任。5.管理细则5.1责任人有下列情形之一，应追究过错责任：5.1.1违反公司制度或工作流程，造成不良后果的；5.1.2放纵、包庇违规、违纪行为的；5.1.3工作中徇私舞弊，泄露机密，造成不良后果的；5.1.4故意拖行上级领导的决定，造成不良后果的；5.1.5工作中推诿、拖拉造成不良后果的；5.1.6因工作中玩忽职守而造成不良后果的
4、；5.1.7在工作中超越权限，造成不良后果的；5.1.8有其它过错责任，应当受到追究的。5.2责任人在管理工作方面，有下列情形之一，应追究过错责任：5.2.1工作违反决策程序，造成公司经济损失或名誉损失，负有主要责任或次要责任的；5.2.2产品批量存在质量问题，造成较大损失或恶劣影响，负有主要责任或次要责任的；5.2.3线上或线下推广活动因组织不力或策划不周，发生主要责任或次要责任的；5.2.4在事关重大的紧急时刻或面对急难险重任务和重大突发事件处置不力，造成恶劣影响或严重后果的；5.2.公司决议，煽动下属聚众滋事，扰乱公司正常的经营活动，负有主要或次要责任的。5.3责任人在安全管理工作方面，
5、有下列情形之一，应追究过错责任：5.3.1不认真执行安全生产方面的法律、法规或上级部门有关安全工作的指示、命令和规定，导致事故发生的；5.3.2在灾害面前，未采取必要和可能的攀机，使本来可以避免的损失未能避免，造成较大经济损失的；5.3.3对违章作业或违章指挥作业不加制止，导致事故发生的；5.3.4已发现隐患或有重大事故预兆，不及时采取必要和可能的措施，贻误时机，导致事故发生的；5.3.5发生安全生产事故时，当班管理人员脱离岗位，未能及时处置，导致事故进一步扩大的；6.追责的形式6.1过错责任追究的形式：6.1.1通报批评；6.1.2扣除津贴或赔偿；6.1.3行政处分，包括：警告、记过、记大过
6、、降级或者撤职；6.1.4辞退。6.2追究时应根据责任人的过错程度及造成的后果，确定某一追究形式，可单项适用，也可多项合并适用。7.追责标准认定7.1经济损失认定标准：7.1.1一般损失标准是指：直接经济损失12万元；7.1.2较大损失标准是指：直接经济损失25万元，轻伤1人以上（含2人）；7.1.3重大损失标准是指：直接经济损失510万元(不含)，重伤1人；7.1.4特别重大损失标准是指：直接经济损失10万元以上，重伤1人以上。7.2不良社会、不良客户群体影响的认定标准：7.圀地强烈，公司声誉下降；7.2.2国家司法机关介入，造成公司声誉下降；7.2.3导致生产经营活动无法正常进行的。8.追
7、责标准适用：8.1同时符合下列四项条件的过错行为适用“通报批评、扣除津贴或赔偿（1000元以下，含1000元）”责任追究：8.1.1过错行为情节轻微；8.1.2给公司造成的损失较小；8.1.3事后主动承认并采取有效方式防止不良结果继续发展的；8.1.4因过失造成的。8.2“扣除津贴或赔偿、行政处分、辞退”等责任追究的适用按下列标准执行：8.2.1造成一般损失的，对主要责任者给戀赔偿（300元以上，500元以下，含500元）、警告、记过处分；对次要责任者，给予扣除津贴或赔偿（100元以上，300元以下，含300元）、警告处分；8.2.2造成较大损失或不良社会、不良客户群体影响的，对主要责任者给予
8、扣除津贴或赔偿（1000元以上，2000元以下，含200告、记过处分；对次要责任者，给予扣除津贴或赔偿（500元以上，1000元以下，含1000元）、警告处分；8.2.3造成重大损失或较大不良社会、不良客户群体影响的，对主要责任者给予扣除津贴或赔偿（2000元以上，3000元以下，含3000元）、记过、记大过、降级、撤职、辞退处分；对次要责任者，给予扣除津贴或赔偿（1000元以上，2000元以下，含2000元）、警告、记过、记大过、撤职处分；8.2.4造成特别重大损失及严重不良社会、不良客户群体影响的，除给予扣除津贴或赔偿（3000元以上）外，对所有责任者给予辞退。8.3有下列情形之一，可从轻
9、、减轻或免除追究：8.3.1主动承认并及时纠正的；8.3.2能够及时采取措施弥补损失的；8.3.3对过错能够正确认识，态度较好的。8.4有下列情形之一，应从重、加重追究：8.4.1拒不承认、不及时纠正过错的；8.4.2过错责任的发生是因故意、徇私舞弊、索受贿赂而造成的；8.4.3多次发生拒不履行职责的（不作为的）。9.追责程序9.1过错责任的受理：9.1.1行政中心在接到举报时的受理；9.1.2行政中心自行调查发现的受理；9.1.3其他部门转送材料受理； 9.1.4公司各部门相关人员发生涉及责任追究过错行为的，应主动、及时上报行政中心，如隐瞒不报将对有关责任人进行责任追究。9.2过错责任的调查
10、：行政中心在进行责任追究受理后通知相关部门展开调查或配合。调查处理结果报总裁并在公司管理会议研究决定。9.2.1各部门的调查范围：9.2.1.1质量、进度、过程管理涉及的问题由项目所在部门牵头进行初步调查，调查完毕后向行政中心出具调查报告及初步处理意见；9.2.1.2在生产过程中发生的安全事故，由供应链总监牵头进行初步调查，调查完毕后向行政中心出具调查报告及初步处理意见；9.2.1.2在生产过程中发生的批量质量事故，由产品总监牵头进行初步调查，调查完毕后向行政中心出具调查报告及初步处理意见；9.2.1.3客户投诉事件由客服部门根据问题涉及部门责令当事部门进行初步调查，当事部门调查完毕后出具调查
11、报告及初步处理意见；9.2.1.4发生重大责任事故，由行政中心提请总裁决定，必要时成立专案调查组，对案件展开调查，并出具调查报告及初步处理意见；9.2.1.5公司各部门、人员必须依据各自工作职责对各职能部门的调查提供必要的支持和帮助。9.2.2调查事项：9.2.2.1调阅有关材料；9.2.2.2询问被追v9.2.2.3向有关证人、举报人调查取证；9.2.2.4收集有关证据；9.2.2.5调查收集证据时不得少于两人。9.3追责的执行9.3.1调查应在受理后的十日内完成，特殊情况除外。在调查核实后 3个工作日内做出刀作责任追究处理决定书，责任追究处理决定书应当包括以下内容：9.3.1.1列明过错责任主体及其过错行为；9.3.1.2过错行为依据本制度需要追究；9.3.1.3事实、证据列举；9.3.1.4处理意见及决定。9.3.2 对过错责任人所作出的各类追责，将记入责任人档案，并作为当月及年终绩效考核的依据。10.附则10.1本制度解释权归行政中心；10.2本制度未尽事项，以公司其他管理制度为补充；10.3自下发之日起生效。
