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1、证券市场基础知识 考前押题 第二套一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同之处在于（）。A、前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权之后，债券形态依然存在B、前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失C、前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，不发行新股D、前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换B两者都是发行新股。2.股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A、真实资本B、虚拟资本C、增值资本D、虚拟资产A股份公司通过发行股票筹措的资金，是
2、公司用于营运的真实资本。3.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。A、存款准备金制度B、发行国债C、调节税率 D、国家预算A此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。4.纽约证券交易所的名称出现在（）。A、1790年B、1793年C、1817年D、1863年D1817年，“纽约证券交易会”成立；1863年改名为“纽约证券交易所”。5.证券投资基金（）。A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B、是直接投资工具C、所筹集资金主要投向实业D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要A基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价
3、证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。6.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）元。A、2000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元D证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元。7.某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（ ）。A、7.49元B、7.46
4、元C、7.21元D、6.95元D解析内容加权股价平均数为：8.3*3000/16000+7.5*5000/16000+6.1*8000/16000=6.95元。8.下列选项中，不属于证券业从业人员执业行为准则所规定的禁止行为是（）。A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺D解析内容考察证券从业人员执业行为准则规定的禁止行为。9.股东大会作出修改公司章程的的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。A、1/3 B、1/2 C、2/3
5、 D、3/4C解析内容股东大会作出修改公司章程的的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。10.权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。A、权证上市数量*行权比例*担保系数B、权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数C、权证上市数量*行权比例D、权证上市数量*担保系数B解析内容履约担保的标的证券数量=权证上市数量行权比例担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量行权比例担保系数行权价格。11.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。A、我国发行国际债券始于20世纪70年代初期B、主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券C、1987年10月，财政部在德国法
6、兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券D、到2001年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券A解析内容我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。12.证券市场监管工作的首要目标是（）。A、运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B、保护投资者合法权益C、保障合法的证券交易活动D、维持证券市场的正常秩序B解析内容保护投资者合法权益是证券市场监管工作的首要目标。13.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ ）。A、安全性B、流动性C、收益性D、偿还性B解析内容此题考
7、察流动性的定义。14.我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A、1，5 B、2，6 C、1，3 D、2，4A解析内容证券法第一百八十四条规定，任何人违反本法第七十一条规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。法律法规性问题，书上无原话。15.（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A、社会公众股B、法人股C、外资
8、股D、国家股D解析内容这是国家股的定义。16.按照我国的个人所得税法规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）。A、个人投资的公司债券利息B、股息C、红利D、国债和国家发行的金融债券的利息收入D解析内容个人所得税法规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。17.下列关于企业年金的表述，错误的是（）。A、企业年金可以用于信用交易B、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金C、企业年金可以由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资D、企业年金基金资产的投资范围，限于银行存款、国债
9、和其他具有良好流动性的金融产品A解析内容企业年金不得用于信用交易。18.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A、票面价值B、实际价值C、账面价值D、内存价值B解析内容考察股票的清算价值的含义。19.某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产（）的所有权。A、千分之一B、万分之一C、十万分之一D、千万分之一D解析内容某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产千万分之一的所有权，即1/1000万=1/10000000。20.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。A、基础工具B、衍生工具C、收益D、风险
10、A解析内容将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按基础工具的不同划分的。21.基金托管费通常按（ ）的一定比例提取。A、基金资产净值B、基金资产总值C、基金资产市值D、基金总收益A解析内容基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。22.证券投资基金在美国称（ ）。A、共同基金B、指数基金C、证券投资信托基金D、单位信托基金A解析内容证券投资基金在美国称共同基金。23.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。A、有限B、无限C、一定D、很小B解析内容从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是无限的。24.基金托管费通常按（）的一定比例提取。（重）A、基金资产
11、总值B、基金资产净值C、基金负债D、基金总份额B解析内容基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。25.股票是一种（）。A、设权证券B、真实资本C、有价证券D、物权证券C解析内容股票是虚拟资本的一种形式，是证权证券，既不是物权证券，也不是债权证券。26.证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A、经纪业务B、自营业务C、证券承销与保荐业务D、投资咨询业务B解析内容这是自营业务的定义。27.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、证券公司A解析内容存券银行负责向ADR的持有者派
12、发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。28.按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A、5000万B、1亿C、2亿D、5亿A解析内容向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应由承销团承销。29.证券交易通常都必须遵循（ ）。A、客户优先原则和时间优先原则B、价格优先原则和数量优先原则C、价格优先原则和时间优先原则D、时间优先原则和价格优先原则C解析内容证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。30.收入型基金是以获取（ ）为目的。A、当期固定收入B、当期最大收入C、长期资产增值D、长期稳定收入B解析内容收
13、入型基金是以获取当其最大收入为目的。31.商业汇票和商业本票属于（）。A、银行证券B、商业证券C、资本证券D、商品证券B解析内容货币证券包括商业证券和银行证券，此题考查对商业证券的理解。银行证券包括银行汇票和银行本票及支票。32.股权式衍生工具的种类不包括（ ）。A、股票指数期货B、货币期货C、股票期权D、股票期货B解析内容股权类产品的衍生工具主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。33.通常情况下，债券的收益率（ ）。A、与偿还期成反比，与风险性成反比B、与偿还期成正比，与风险性成正比C、与偿还期成正比，与风险性成反比D、与偿还期成反比，与风险性成正
14、比B解析内容通常情况下，期限越长收益率越高；风险性越大收益率越高。34.狭义的有价证券是指（ ）。A、资本证券B、商品证券C、货币证券D、凭证证券A解析内容常识题。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。35.可转换公司债券的回售条件一般是(）。A、公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度B、公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度C、公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度时D、公司股票价格在某一天低于转换价格达一定幅度时B解析内容可转换公司债券的回售条件一般是公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度。36.以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。A、我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券B、公司债券的发行人是依照公司法
