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1、1、审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。2、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照3、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。4、公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，基金管理人应当公平对待A、B两只基金5、证券分析师变更
2、岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。6、根据公司法第216条（二）的规定： 控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。7、证券业协会（不是中国证监会）应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。8、协会在收到完整申
3、请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（一）不符合本规范第三十一条规定的条件；（二）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；（三）被协会采取纪律处分未满两年；（四）未通过证券从业人员年检；（五）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；（六）其他情形9、股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分为代销和包销两种方式。股票承销期不能少于十日，不能超过九十日。 10、全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是中华人民共和国公司法 11、证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券
4、监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。12、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。13、上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理。14、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行人的承销方式，为代销方式。证券代销是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式；证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发
5、行的全部或部分证券，然后再向公众出售，承销期满时未销出部分仍由承销商自己持有的一种承销方式。15、凡是依法设立的企业都是公司 错误。公司必须是法人,这是与企业的最大区别。公司一定是法人,而企业不一定是法人,公司是比企业要小的一个概念。16、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。17、公司合并，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起30日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。18、客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司
6、应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。19、收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依照证券法的规定依法承担赔偿责任。20、参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。21、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。22、公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东
7、大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。23、最近三年受过刑事处罚的人员不得申请证券执业证书。24、证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。违反规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。25、股份有限公司设立方式主要有：发起设立。即所有股份均由发起人认购，不得向社会公开招募。
8、募集设立。即发起人只认购股份的一部分，其余部分向社会公开募集。26、证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。27、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。28、董事会对股东会负责，行使下列职权：（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少以及发行的方案；（七）制订、分立、解散或者变更公司形式的方案；（八）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定聘任
9、或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）规定的其他职权。制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案 （选项）29、公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。30、国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。31、有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人;但是，本法第五十一条另有规定的除外。32、证券公司办理集合资产管理业务，不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押
10、融资或者对外担保等用途33、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。34、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。35、基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。36、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职
11、机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关资料。37、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%，应当事先告知证券，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。38、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和其他有关规定进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分39、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。40、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的
12、情况等作为考核的重要内容。41、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。42、操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。43、证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准
13、确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。44、我国证券投资基金法禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有独立性45、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。46、门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，主要有证券发行与承销管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法上市公司信息披露管理办法证券公司融资融券业务
14、管理办法证券市场禁入规定。47、根据证券法规定，申请公司债券上市交易，公司债券使用管理方法 不需要向证券交易所报送48、设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 49、通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约，50、机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则。51、证券经纪业务运营管理的主要内容包括。I.账户管理（包括证券账户和资金账户管理）II.证券委托买卖 III.清算交割 IV.投资者教育与适当性管理52、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（）。II.
15、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量IV.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓有事或者利用信息又是联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量53、证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（）。I.注册资本不低于1亿元人民币III.净资本不低于5000万人民币54、关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（）。I.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据II.
16、证券投资分析报告不得建议投资者再具体证券品种进行具体价位买卖IV.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义55、证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括（）。I.转融资余额 II.转融券余量 III.转融通成交数据 IV.转融通费率56、证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为（）。I.接受客户的全权委托II.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿III.为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖IV.侵占、损害客户的合法权益。挪用客户的资金或者证券57、融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险包括（）。I.政策风险II.市场风险III.系统风险IV.违约风险58、根据证券公司证券自营业务指引对自营业务资金出入的
