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1、长江证券从业资格考试（证券基础知识）模拟题三一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选1、第一个股票指数期货于1982年在（ ）推出，标志着股指期货的诞生。 A芝加哥期货交易所 B芝加哥商品交易所 C美国堪萨斯农产品交易所 D纽约期货交易所2、美国国际货币市场中的短期国库券期货是以（ ）作为基础资产。 A10万美元的3个月国库券 B100万美元的3个月国库券 C10万美元的6个月国库券 D100万美元的6个月国库券3、按照投资标的分类，基金可分为（ ） 等。 A债券基金和股票基金 B开放式基金和封闭式基金 C成长型基金和收入型基金 D契约型基金和公司型基金
2、4、我国有关法规规定基金收益分配采取（ ） 方式。 A现金 B分配新的基金份额 C分配基金认购证 D分配基金投资组合中的证券5、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序支付（ ）后再按比例分配给股东。 A支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴付所欠税款，清偿公司债务 B缴付所欠税款，支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务 C缴付所欠税款，支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务 D支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务6、在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格（ ）。 A不变 B不确定 C越低 D
3、越高7、股份报价转让的股份和资金（ ）到帐。 AT+0日 BT+1日 CT+2日 DT+3日 8、在契约型基金中，当基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表（ ）基金份额持有人可以自行召集。 A5%以上 B10%以上 C15%以上 D20%以上9、金边债券是指（ ）。 A政府债券 B国债 C企业债券 D金融债券 10、根据协定价格与基础资本市场价格对期权进行分类，不包括（ ） 。 A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D折价期权11、债券的特征中不同于股票的一点是（ ）。 A收益性 B流动性 C安全性 D偿还性12、证券投资基金的风险不包括（ ） 。 A管理能力风险 B技术风险
4、C市场风险 D不可抗拒力13、世界上最早享有盛誉和最有影响的股价指数是（ ）。 A道琼斯股价指数 B金融时报指数 C日经股价指数 D恒生指数14、（ ）是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。 A经纪业务 B自营业务 C证券承销与保荐业务 D资产管理业务15、基金资产的估值是指对基金的（ ）按一定的价格进行估算。 A资产净值 B资产面值 C资产市值 D资产总值16、可转换证券的要素不包括（ ） 。 A转换期限 B票面利率 C有效期 D转换金额17、（ ）是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。 A保证金制度 B无负债结算制度 C限仓制
5、度 D大户报告制度18、我们平时所说的道琼斯指数是指它的（ ）。 A公用事业股价平均数 B股价综合平均数 C运输业股价平均数 D工业股价平均数19、根据新公司法，董事会决议须经无关联关系董事超过（ ）通过。 A3/4 B2/3 C1/2 D1/3 20、中国证监会在（ ） 年加入了证监会国际组织。 A1992 B1995 C1997 D199821、利率风险是（ ） 债券的主要风险。 A公司 B金融 C企业 D政府22、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ ）。 A等于市场利率 B低于市场利率 C没有关系 D高于市场利率23、一般来说，股票的实际清算价值（ ）
6、帐面价值。 A高于 B低于 C等于 D不确定24、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（ ）。 A合伙制 B会员制 C经纪制 D股份制25、国债基金一般会面临以下哪种风险？（ ）。 A信用风险 B流动性风险 C政策风险 D购买力风险26、监事由（ ）选举产生。 A股东大会 B职工代表大会 C董事会 D上级任命27、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。 A非上市证券 B私募证券 C公募证券 D上市证券28、基金法规定中对信息内容的要求不包括下列中的哪项？（ ）。 A及时性 B准确性 C完整性 D真实性29、一般来说，国际收支逆差时，政府政策会导致股票价格
7、（ ）。 A上升 B下降 C不变 D不确定30、如果用V表示认股权证的内在价值，用P表示每股普通股的市场价格，E表示认股权证的每股普通股的认购价格，N表示每张认股权证可购买的普通股票数，则认股权证内在价值可以表示为（ ）。 AV=(P-E)*N BV=(P+E)*N CV=(P_E)/N DV=(P+E)/N31、贴现债券的发行属于（ ）。A A折价发行 B平价发行 C溢价发行 D都不是32、注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（ ）。 AH股 BS股 CN股 DL股33、衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是（ ） 。 A基金面值 B基金份额资产总值
8、C基金净值增长率 D基金份额资产净值34、下列不属于有价证券的是（ ）。 A封闭基金 B栈单 C股票 D邮票35、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（ ） 。 A证权证券 B资本证券 C要式证券 D有价证券36、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（ ）。 A优先股 B可转换公司债 C收益公司债 D信用公司债37、股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 A产权 B债券 C物权 D所有权38、开放式基金的基金份额总额是（ ）。 A证券公司事先确定的 B不固定的 C相关部门根据年度发行量按比例分配的 D固定的39、封闭式基金的交易方式是（ ） 。 A在证券交易所内转让 B通过基金管理人申购或赎回 C在银行买卖 D通过基金托管人申购或赎回40、在日本发行的外国债券被称为（ ）。 A欧洲债券 B武士债券 C龙债券 D扬基债券41、公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（ ）。 A股票股息 B财产股息 C现金股息 D负债股息42、我国国债从（ ）开始在银行间债券市场实行净价交易的方式。 A2002年 B2001年 C1999年 D2000年43、以下不属于货币证券的是（ ）。 A银行本票 B银行汇票 C银行支票 D银行股票44、商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是（ ） 。 A中央银行票据
