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1、批准：赵方宽编号：CA/A03-CX-008-2004质量管理体系评价细则2004年1月31日发布2004年1月31日实施国中国第一汽车集团公司发布前言本细则依据GB/T19001-2000质量管理体系 要求、ISO/TS16949： 2002 质量管理体系一一汽车生产件和相关维修零件组织应用ISO9001： 2000的 特别要求、GJB9001A-2001质量管理体系要求和一汽集团管字2003154 号关于下发转变集团职能管理方式，实施经营管理运行控制的决定 的通 知制定，是集团公司管理体系文件之一。本细则是对CA/A03-CX-008-2003质量管理体系评价细则的修改，自 实施之日起原评
2、价细则废止。本细则由集团公司管理部提出并归口。本细则由集团公司管理部负责起草。本细则主要起草人：左光军、李玮、吴 晶。1适用范围本细则适用于集团公司对各分公司、子公司以及生产一汽品牌产品的参 股公司(以下统称为“子公司”)质量管理运行控制和评价。2术语和定义2.1质量:一个固有特性满足要求的程度。2.2质量管理:在质量方面指挥和控制组织的协调活动。3职责3.1管理部质量监控室负责对一汽集团各子公司质量管理体系建设及运行 情况的监督、协调和评价。3.2各子公司负责按本细则完善质量管理体系；负责对质量管理体系中存在 的问题进行整改。4评价细则4.1评价项目6)质量管理体系建立和保持(S1)共6个条
3、款质量管理职责(S2)共8个条款资源管理(S3)共8个条款产品实现过程(S4)共46个条款测量分析和改进(S5)4.2评价要求4.2.1评价条款内容说明共20个条款带下划线的条款只适用于汽车整车及零部件生产单位，其它条款适用于 所有子公司。4.2.2对评价条款的具体要求及标准，按集团公司质量管理体系控制程 序、商品车合格证管理规定、管理体系标准咨询和认证机构评价程序、质量信息管理规定等与质量管理相关的文件执行。4.2.3管理部质量监控室每年（月）制定质量管理体系评价计划经管理 部主管领导批准后实施评价，由评价小组组长编写质量管理体系评价通知 书，在实施评价前下达。4.2.4评价小组成员在现场审
4、核、评价过程中如实填写质量管理体系评价 记录，并根据审核结果,提出整改的主要问题，对质量管理体系各过程条款 进行评价，形成质量管理体系评价打分表。4.2.5评价小组汇总评价结果，形成质量管理体系评价报告在评价结束 后五个工作日内（连续评价工作日除外）反馈给被评价单位，经被评价单位 主管领导签字确认后生效。4.2.6被评价单位对评价过程提出的问题制定整改措施，形成质量管理体 系评价主要问题整改计划，在两周内报管理部质量监控室。子公司对整改项 完成情况填入产品质量信息综合统计月报及时上报管理部质量监控室。4.3评分方法4.3.1评分标准各项评价条款的评分判定标准及对应分值表评价内容评价得分文件中有
5、否完整地予以规定有否有否有/否在实施中是否证明有效是是大部分有效否分数108640注：所谓“大部分”，应理解为所有合适的要求在约3/4以上的所有重要 的应用情况中证明有效，并且不存在特别的风险。10分：在文件中完整地予以规定，并且在实施中证明有效。8分：在文件中没有完整地予以规定，但在实施中证明有效。6分：在文件中完整地予以规定，在实施中证明大部分有效。4分：在文件中没有完整地予以规定，但在实施中证明大部分有效。0分：证明无效，与文件中规定的完整性无关。4.3.2标“”的评价条款为关键项,评价打分低于8分时按0分计算。4.3.3过程评价和体系总评价原则4.3.3.1对过程的评分Ee是全部有关的
6、条款的实得总分与满分之比的百分数。如果某一过程全部有关的提问得10分，那么，符合率E=100%。e4.3.3.2过程符合率评价计算方法：所有有关的条款所得分数的总和% = x 100%所有有关的条款可能得到的分数的总和4.3.3.3质量管理体系符合率总评价计算方法：所有过程有关的条款所得分数的总和，E ,= x 100%所有过程有关的条款可能得到的分数的总和4.4质量管理体系建立和保持（S1）评价条款4.4.1质量管理体系总要求1）应按ISO9001:2000 （汽车整车及零部件产品生产单位按ISO/TS16949：2002 ）质量管理体系标准要求建立文件化的质量管理体系。2）子公司的质量管理
7、体系应包括对外包过程的识别及控制。对外包过程的控制不能免除子公司对顾客要求所承担的责任。4.4.2文件控制1）子公司的质量手册应包括:. 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性； 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；. 质量管理体系过程之间的相互作用的表述。2）子公司应对质量管理体系要求的文件（包括技术文件）审批、发放、更改、 评审等进行控制，确保文件协调一致，内部人员和其它相关方能得到现行有 效的文件。子公司应确保图样和技术文件按规定进行审签、工艺和质量会签、 标准化检查。3）子公司应实施对外来文件的控制，以保证发放、实施和更改子公司以外的 文件（包括集团公司和顾客）。保证
8、顾客的工程标准/规范得到及时评审、发 放，实施和更改对顾客的工程标准/规范的评审应在2个工作周内完成，应保 存工程标准/规范每项更改在生产中实施日期的记录，工程标准/规范实施应 包括对文件的更改（如控制计划、FMEA）。4.4.3记录控制1）子公司应规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的 控制，以提供符合质量管理体系有效运行的证据。记录应清晰、易于识别和 检索。子公司记录的保存时间应满足顾客和法律法规的要求与产品寿命周期 相适应。4.5质量管理职责（S2）评价条款4.5.1管理承诺1）子公司最高管理者应向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性，应制 定质量方针并形成文件，确保质
9、量目标的制定，定期进行管理评审，确保内 部资源的获得。4.5.2质量方针、质量目标和质量策划1）子公司的质量方针应与组织的宗旨相适应，应包括对满足要求和持续改进 质量管理体系有效性的承诺，应提供制定和评审质量目标的框架，应在组织 内得到沟通和理解，应在持续适宜性方面得到评审。2）子公司应基于质量方针制定质量目标，并在相关职能和层次上建立质量 目标，质量目标应包括满足产品要求所需的内容，质量目标应是可测量的、 可实现的，质量目标及测量要求应包含在经营计划中。3）最高管理者应确保质量管理体系的策划能够满足质量目标及所贯彻的质 量管理标准要求，并形成质量管理体系建设三年规划（滚动）。对质量管 理体系
10、的变更进行策划和实施时，应保持质量管理体系的完整性。4.5.3职责、权限与沟通1）最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。应能立即把不符 合要求的产品或过程通报负有纠正措施职责和权限的管理者；负责产品质量 的人员为了纠正质量问题应有权停止生产；应在所有班次的生产作业都安排 了负责保证产品质量的人员或指定的代理人员。2）最高管理者应指定管理者代表并规定其任务、权限和职责；应指定顾客代 表，并赋予其职责和权限，最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程， 并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。4.5.4管理评审1）最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系的充分性、适宜性和 有效性，管
11、理评审应包括对质量管理体系的所有要求（产品实现过程和支持过 程）及其业绩趋势的评审。2）管理评审输入应包括:质量方针和质量目标实现情况；审核结果；顾客反 馈；过程的业绩和产品的符合性；预防和纠正措施的状况；以往管理评审的 跟踪措施；可能影响管理体系的变更；与质量有关的财务报告；改进的建议 等方面的信息。管理评审的输出应包括：质量管理体系及其过程有效性的改 进；与顾客要求有关的产品的改进；资源需求等方面的决定和措施。4.6资源管理（S3）评价条款4.6.1人力资源1）子公司应确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力，在相关人员的 岗位描述中应明确质量管理标准、质量技术和工具掌握程度的要求。2）
12、子公司应识别培训需求并使所有影响质量的人员具备能力。培训计划中应 包含：质量标准、质量技术和工具方面的培训内容，企业最高管理层质量管 理培训内容。应评价培训的有效性，保持培训、技能和经验的适当记录。3）对新上岗或调整工作的人员提供岗位培训，应将不符合质量要求给顾客带 来的后果告知与质量有关的人员。4）子公司应识别适用的质量技术和工具，具备产品设计责任的人员（包括 工艺设计人员）应能够熟练掌握适用的技术和工具。对承担特定任务的人员 应具有要求的资格，在满足顾客要求方面应给予特别的关注。5）子公司应建立和运行激励过程，以促进员工实现质量目标，开展持续改进 和创新，提高内部质量和技术的意识，应有测量
13、员工对所从事活动的相关性 和重要性认识程度的过程。4.6.2基础设施1）子公司应确定、提供为达到产品符合要求所需建筑物、工作场所和相关设 施、过程设备、支持性服务（如运输或通讯）等设施。应采用多方论证的方 法来制定工厂、设施及设备的计划，工厂的布局应尽量减少材料的转移和搬 运,优化对场地空间的增值利用，应便于材料的同 步流动，应制定评价现有操 作和过程有效性的方法。2）子公司应制定应急计划（如供应中断、劳动力短缺、关键设备故障和使用 中退货等）以在紧急情况下满足顾客要求。4.6.3 工作环境1）子公司应确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境。在设计和开发 过程、制造过程中，应强调产品安全性
14、和方法，以最大程度降低对员工造成 潜在的风险；保持生产现场处于有序、清洁的状态，并按产品和制造过程需要 进行适当的维护。4.7产品实现（S4）评价条款4.7.1产品实现的策划1）子公司应策划和开发产品实现所需的过程。其输出形式适于该公司的 运作方式。针对特定产品、项目或合同应制定质量计划，对产品实现进行策 划时，应确定以下方面的适当内容：a）产品的质量目标和要求。b）针对产品确定过程、文件和资源的需求。c）产品所要求的验证、确认、监测、检验活动，以及产品接收准则.d）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。e）顾客要求和对其技术规范的引用。2）子公司应规定产品的接收准则，要求时应由顾客批
15、准，对于计数型数据抽 样,组织的接收等级应是零缺陷，应确保顾客委托的正在开发的产品、项目和 有关产品信息的保密。3）子公司应有对影响产品实现的更改（包括由任何供方引起的更改）进行控 制和反应的过程，应规定对更改影响的评估、验证和确认的活动，以确保与顾 客要求相一致，更改在执行前应被确认。4）组织影响外形、装配和功能（包括性能和/或耐久性）的、具有专利的设计 应由顾客评审，以适当地评价所有影响。应在顾客要求时，满足顾客额夕卜的验 证/识别要求，例如产品介绍的要求。任何影响顾客要求的产品实现的更改都 应通知顾客，并征得顾客同意。4.7.2与顾客有关的过程1）子公司应确定顾客的要求，包括对交付及交付后活动的要求，与产品有关 的法律法规要求及子公司的附加要求。2）子公司
