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1、合规责任承诺书模板（说明：本文为 word 格式，可修改编辑）合规责任承诺书篇一：合规履职承诺书为杜绝有章不循、违规操作等现象，切实提高政策制度执行力， 实现合规思想认识、制度要求与执行效果的相互统一，增强XX合规 风险管控能力，有效保障XX银行安全、稳健、合规运营，现向XX郑 重承诺：1、认真遵守国家法律、法规以及银行业监管制度，始终学习和 践行银行业金融机构从业人员职业操守指引及我行行内各项规章 制度，严控各类风险。2、熟知本岗位工作职责和要求，掌握所从事工作的各项规定及 业务操作流程，知晓自身岗位工作的合规要求及违规责任。对违规行 为坚决抵制，不以任何理由和借口违反或偏离制度、规定；不授
2、意、 指使、强令他人违规办理业务；不迎合他人违规办理业务，对他人违 规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告；发现他人存在违章违 纪行为可能导致风险的，及时向上级举报。3、保守国家机密和xx银行商业秘密，保护客户信息，客观、真 实反映XX银行经营管理活动信息，拒绝造假。4、坚决抵制欺诈、非法集资、内幕交易及商业贿赂等行为，拒 绝黄、赌、毒，在社会交往和商业活动中，杜绝与客户之间的非法利 益往来。5、主动回避“利益冲突”，当所经办的业务涉及本人亲属或与本 人有利害关系的人时，应主动提出回避；不从事与 XX 银行有利害关 系的“第二职业”。6、积极配合业务检查，欢迎同事的监督和帮助，对存在的问题
3、勇于承担责任，不推诿，不刻意回避或隐瞒，认真做好相应整改 工作，避免重复犯错。7、强化自我保护意识，重视自身合规能力的持续提升，积极参 与合规文化活动，参与合规长效机制建设，将“人人合规、时时合规、 处处合规、我要合规”落到实处。8、认真履行工作职责，避免其他重大实质性违法违规行为。本人承诺自觉遵守以上要求。如违反此承诺，将自愿接受XX根 据相关管理规定做出的经济处罚和纪律处分，直至解除劳动合同并承 担法律责任。（责任追究加粗部分语句需由本人抄写一遍） 本承诺书一式两份，签订双方各执一份。本承诺书有效期为2014 年1月1日起至2014年12月31日止。所在部门：承诺人：所在部门：负责人：年月
4、日月合规责任承诺书篇二：合规承诺书 （员工）姓名：岗位： 为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端 正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重 承诺如下：一、严格遵守金融行业职业行为规范（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务， 自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及 客户的合法权益。（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗 敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位 的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的 未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍
5、应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和 所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善 技能，做到专业胜任。（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需 求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不 正当手段，损害客户权益。（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本 单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时 向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲 属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。（七
6、）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充 当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异 常行为时要积极向公司有关部门进行举报。（九）规范8 小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等 活动。（十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为 进行报告。（十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、 合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。（十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能 和管理经验，相互促进，共同
7、提高。（十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤 俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。 负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险 管理工作，防范和控制资产业务信用风险。（一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延 伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认 定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务 的风险管理相关工作。（二）监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管理和报告 工作。（三）牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相关工作， 促进检查意见和要求的整改
8、落实；负责财务公司年度风险评价自评和 报告工作。（四）负责财务公司授权、授信管理，负责授权制度和业务授权 清单的制定和维护。三、“一岗双责”，恪守合规经营原则，严守案防底线。 积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患。发生案 件，积极配合检查处理。增强自律，严格遵守以下规定。（一）禁止个人卡（账）与公司及客户发生资金往来；禁止挪用 公司资金为客户垫款，或截留、挪用客户及公司资金。（二）禁止任何形式的虚假对帐、虚假查库等行为；严禁随意调 整、冲正、撤销账务。（三）严禁违规办理任何未经批准或授权的业务；严禁逆程序办 理各类业务；严禁违反岗位制约原则混岗兼职；严禁对已下放的审批、 授权执行情
9、况不过问、不跟踪。（四）严禁“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务；严禁出具虚假 对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等；严禁假作废、 假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有价单证等。（五）未经授权情况下，严禁将个人印章、操作号、ukey/密码 交于他人办理各项业务；严禁使用他人的印章、操作号、密码办理业 务。六）严禁违反规定私自带出公司公章、业务专用章、重要空白 凭证或与工作相关的保密文件。（七）严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和 重大风险；严禁对所发现的、或应当发现的异常行为、风险隐患不作 为、不上报。（八）对发现的公司或员工个人有上述违法违规或异常行为的， 要积极进行举报。本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除 处分。承诺人：年 月 日
