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1、 企业集团公司组织架构模式比较 与大庆集团公司组织架构的确立 隋舵 副教授（上海财经大学博士后大庆石油管理局工作站）内容提要：重组分立后的大庆石油管理局，选择何种模式的组织架构，将直接关系到今后的生存与发展。本文针对适合于企业集团的U型、H型和M型等三种形态进行比较，提出和分析了未来大庆石油管理局（或大庆集团公司）应选择的模式，并在这种模式的基础上提出了改进型模式，目的是为下一步改制和制度创新提供决策依据。一、研究背景1979年诺贝尔奖经济学奖获得者西蒙教授认为，“有效地开发社会资源的第一个条件是有效的组织架构”。也就是说，组织架构是否合理和科学，直接影响到组织能否高效运转。虽然宏观经济观点、
2、传统管理观点和现代管理学派对于“组织”概念的表述各不相同，但对“组织架构”的理解却是一致的。所谓的组织架构，就是围绕企业目标而建立的企业内部各构成部分之间关系的形状。就像大型动物是由骨骼来确定体型一样。企业集团是由多个法人企业构成的，其集团公司的组织架构不仅要考虑集团公司本身的组织结构安排，而且要兼顾对其直接控股的子公司的控制和协调。”长期以来，理论界过分强调母公司对子公司严格控股的形式来规范企业集团，集团公司应下属多个子公司。然而控股型是一种相当分权的组织架构模式，母公司的控制权仅限于估价子公司的财务绩效、调配资金以及通过买进或卖出子公司股票调整总体业务规模。这种模式一方面使母公司的资产规模
3、和实力难以保证，另一方面使母公司很难从整个集团的发展战略出发，实现集团内部的资产重组和产业整合，各子公司之间极容易产生为争夺市场和原材料的内部竞争。重组分立后的大庆石油管理局，按照社会主义市场经济体制的要求，进行政企分开的公司化改造已是必然。在这种情况下，未来的大庆石油管理局（或大庆集团公司），选择何种模式的组织架构，将直接关系到今后的生存与发展。二、企业组织架构模式比较企业的组织架构有直线型、职能型、直线职能型、分权事业部型、复合事业部型、矩阵型、动态联盟型、立体多维型和网络组织型等多种形态。本文则主要是针对适合于企业集团的U型、H型和M型等三种形态进行比较。U型结构：过分集权的组织架构U型
4、结构也称为“一元结构”，是由泰勒首先提出的，是将管理工作按职能划分为若干个部门，各部门只有很小的独立性，权力集中在企业最高决策者手中，其基本框架可概括为图1：总经理 生产 销售 财务 工程 审计 图1 企业组织的U型结构这种组织结构的优点是：集中领导，统一指挥，便于调配人、财、物；职责清楚，办事效率高；工作井然有序，整个企业有较高的稳定性。这种组织结构的缺点是：等级分明，层次过多，决策过程缓慢；各职能部门以自我为中心，协调困难；下级部门的主动性、积极性不能有效发挥；机构臃肿，官僚主义严重。尽管U型结构存在许多缺点，但不失为一种行之有效的组织形式。目前，我国企业中多采用了这一形式。企业集团各成员
5、企业在纵向合并的初期，一般都采用这种结构。但由于管理幅度过大而造成行政管理费用大于市场交易费、事无巨细的过分集中使企业无力顾及长期发展战略决策与控制、各职能部门为追求各自的目标而偏离总目标等问题出现后，企业集团将寻求新的组织架构。H型结构：过分分权的组织架构H型结构也称为“控股公司结构”，是一种或分分权的组织架构。历史上的H型结构企业是由众多的中小型U型结构企业横向合并而成的。母公司持有子公司部分或全部股份，下属各子公司具有独立的法人资格，所从事的产业一般关联度不大，从而形成相对独立的利益中心和投资中心，是与U型集权结构形成鲜明对照的分权结构形式，其基本框架可概括为图2：控股公司总部职能部门职
6、能部门子公司 子公司 图2 企业组织的H型结构这种组织结构的优点是：包含U型结构，构成控股公司的子公司往往是U型结构；子公司保持了相当大的独立性和自由度，有利于提高子公司经营的积极性；对分散企业的经营风险积极意义。这种结构的缺点是：母公司的战略、方针等难以向子公司渗透、贯彻；母公司的职能部门并不直接为子公司服务，子公司难以充分利用母公司的参谋人员；各子公司也要成立股东大会、董事会等机构，增加了管理成本；母公司的投资协调比较困难。尽管H型结构所存在许多缺点，但也不失为一种有效的过渡形式。因此，我国大部分企业集团，特别是横向联合而成的集团，在组建初期大多采用了这种结构。M型结构：集权与分权有机结合
7、的组织架构M型结构也称为事业部制或多部门结构，是U型结构和H型结构两种结构的进一步演化。在这一结构中，各事业部或分公司通常是半自主的利益中心，按产品、区域和商标等来设立。各分公司通常下设职能部门来协调、管理分部的生产经营活动，各分公司虽然以利润为中心，但其利润的计算并非完全依赖市场，而只能是在企业统一发展战略的框架内谋求自我发展，其基本架构可以概括为图3： 公司总部职能部门如战略规划职能部门如财务会计分支公司A分支公司B 生产销售财务工程 图3 企业组织的M型结构这种结构的优点是：各分部虽不是独立的法人，但却是相对独立的利益主体，在利润分配和投资决策等方面有较大的自主权。在各分部之间存在着“准
8、市场交易”和“内部转移交易”，体现了层基制与市场机制的有机结合；高层领导摆脱了日常事务，集中力量用于重大事项的决策，同时又与各分部在经营上保持经常的接触；既有分散的事业部或分部，又有负责协调、监督、战略性决策的集团公司，从而保证了必要的协调与控制。这组织结构的缺点是：事业部之间的横向联系差，容易产生本位主义，影响各成员之间的协调；各事业部之间的竞争，会导致人员流动困难和先进管理方法及生产技术交流。权力结构复杂化，机构重叠，中管理人员膨胀，管理费用增加。尽管M型结构也存在许多缺点，但企业集团却能以充分发挥这种组织形式的优势，实行向前、向后一体化，对供应商和客户先前有可能在市场上完成的交易进行内部
9、化，把越来越多的业务活动置于一个企业之中，从而扩大了生产线的规模和产业组织的范围。因此，这种模式是构建大型企业集团公司的首选形式。三、未来大庆集团公司组织架构的确立 大庆石油管理局加快组织架构选择与改进的意义 在没有政府支持和扶持的情况下，企业效绩的增长的源泉，是“制度创新”，还是“技术创新”，理论界有不同的看法。绝大多数学认为，在我国现行体制下，制度创新是企业绩优的最重要源泉。 重组分立后的大庆石油管理局，再像以往那样得到国家的重点扶持已不太可能。因此，大庆石油管理局绩优迅速成长的关键将来自于制度创新。目前理论界所理解的和现实所操作的“制度创新”，实际上只是一种组织制度上的创新，不过是指一些
10、相对较为科学、有效的组织和管理制度安排。大体上包括以下几方面：灵活的经营机制。灵活的经营机制主要是指企业可以根据市场的需求来决定产品品种；企业在相对大的范围内可以自主决策。相对有效的激励机制。相对有效的激励机制主要是指企业有权决定经理和员工的报酬（包括员工持股）和提拔。政府的干预相对少。有一位比较优秀的企业领导（企业家），且长期控制企业。比较科学的组织结构及由此产生的科层等级激励控制。严格的内部管理，特别是成本控制。显然，比较科学的组织结构是制度创新的重要内容。大庆石油管理局目前是一种带有行政色彩的U型组织结构。重组分立后，这种机构臃肿、效率底下、反应迟缓和容易产生官僚主义的结构架框，在市场经
11、济体制下已难以适应企业今后生存和发展的要求。因此，大庆石油管理局应尽快地寻求一种新的组织架构，并按这一架构进行及时的调整与改进。大庆集团公司组织架构的确立H型结构似乎比较符合企业集团的实际，建立一种母公司关系体系。但这种结构的过度分权，母公司往往不能控制子公司的发展方向和投资决策，子公司对自己的盈亏享有优先剩余索取权，其制定的政策和发展方向经常会于整个集团的利益有较大的偏离。因此，这种组织结构并不适合大庆石油管理局。显然，大庆石油管理局应该选择M型的组织结构。但这种组织结构也有缺点，还需进一步改造。借鉴国内外大型集团的组织架构，并根据大庆石油管理局目前组织结构的实际情况，未来大庆集团公司的组织
12、架构，应从长远发展的观点来进行改造和构架；组织架构一旦确定，不应经常变动；应因岗设人，而不要因人设岗，造成机构庞大；为了避免是“以企业发展规划部门为龙头”还是“以企业营销部门为龙头”的矛盾，应把这两个部门进行合一，当好最高决策层的参谋。我们所设计的未来大庆集团公司的组织构成方案是：集团公司总部。这一层是投资层，是决策中心，以资本的保值增殖为目的。主要负责企业的发展速度、方向等重大决策的制定，经营状况的评价，主要高级管理人员的人事安排。集团公司总部核心决策层：党委、总裁、副总裁。总部机构设置：战略规划与营销策略中心、人力资源培训与开发中心、信息与技术开发中心、综合职能部门等。子公司、控股公司、上
13、市公司、参股公司。这一层为经营层，是利润的中心，主要负责利润的增长和市场占有率。 核心工厂或孙子公司。这一层为生产层，是成本中心，主要负责产品的成本和质量。这一方案的组织架构可以用如图4来表示： 集团公司党委 总裁 副总裁公司办公室战略规划与营销策略中心综合职能本部人力资源培训与开发中心信息与技术开发中心 U型M型M型HM型 MH型直属子公司控股子公司控股子公司上市公司金融资本运营公司联合核算控股或参股公司 图4 未来大庆集团公司的组织结构 “HM型”是指上市公司的独立性较强，偏向于H型；而“MH型” 是指一般列入联合核算范围的子公司由于仍然是独立法人，有一定的投资权利，但从根本上仍只是一个典
14、型的利益中心，偏向于“M型”。由于上市公司在集团中的特殊地位及证券法对上市公司信息披露方面的要求，上市公司应尽量减少关联交易，并具有独立投资决策权力。但集团公司可以通过董事会及人事调整来控制上市公司投资及融资方向。因此上市公司也不是完全的“H型”结构，特别是上市公司集中了集团大部分优良资产的情况下，更应加强对其控制。3.大庆集团公司同子公司、参股公司管理与控制模式的选择新型组织架构能否实现有效率地运转，关键在于集团公司对子公司、参股公司的管理与控制。就集团公司同子公司、参股公司的管理与控制的模式而言，有4种模式可供选择。资本控制型。所谓的资本控制型是指母公司通过投资入股子公司，成为子公司的股东，并掌握控股权，母子公司是一种投资者与被投资者的关系。在这一模式中，母公司通过资本为纽带与子公司相联系，母公司通过资本投资取得子公司的控股权，母公司不直接控制子公司，而是通过子公司的股东会、董事会（人事优势与表决优势）对子公司的经营活动进行间接控制与管理。母公司的收益来自于盈利的分红。其基本架构可以概括为图5：母公司子公司A股东会子公司B股东会
