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1、附件2期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）第一章 总则第一条为了保障期货公司资产管理业务的规范、健康运行，保护投资者的合法权益，控制资产管理业务风险，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法、期货公司资产管理业务试点办法等规定，制定本规则。第二条期货公司应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本规则要求，严格执行资产管理业务投资者适当性评估程序，建立健全本公司工作制度和流程，审慎评估投资者的风险认知水平和风险承受能力，为适当的投资者提供资产管理服务。第三条期货公司应当指导投资者根据相关法律法规要求，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身的经济实力、风险
2、承受能力进行自我评估，审慎决定是否参与资产管理业务。第四条期货公司应当根据自然人投资者实际情况填写期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表，指导自然人和机构投资者根据自身实际情况填写期货公司资产管理业务投资者调查问卷，对投资者适当性进行审慎评估。第二章 投资者适当性评估要求第一节 评估流程第五条 期货公司应当按照以下流程对投资者适当性进行评估：（一）对投资者身份进行识别；（二）要求投资者承诺委托资产来源及用途合法；（三）投资者是自然人的，填写期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表；（四）指导投资者填写期货公司资产管理业务投资者调查问卷，对其风险认识水平和风险承受能力进行评估；
3、（五）确认投资者资产管理账户起始委托资金符合合同约定。第二节 投资者身份识别行会务前对客户的风险认知水平和风险承受能力进行评估。期货公司应第六条期货公司应当按照期货市场客户开户管理规定及其他市场开户管理要求识别投资者身份，严格执行实名制管理要求。第七条期货公司应当验证投资者身份信息，审查投资者是否属于法律、行政法规、行政规章禁止参与期货资产管理业务的单位或个人，是否属于本期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶。期货公司不得为前述单位或人员提供资产管理服务。第八条期货公司确认投资者属于本期货公司股东、实际控制人及其关联人以及本期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女的，
4、应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。第九条期货公司应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库和中国证监会网站等多种渠道查询投资者诚信信息。期货公司应当对投资者的诚信状况进行综合评估。对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其提供资产管理服务。第三节 委托资产合法性要求第十条期货公司应当要求投资者提供委托资产来源及用途合法性书面承诺。承诺书采用中国期货业协会期货公司资产管理合同指引中的标准格式，承诺委托资产不属于违反规定的公众集资，符合有关反洗钱法律法规的要求。第十一条期货公司与投资者签订资产管理
5、合同，并确认该投资者资产管理账户起始委托资产不低于100万元人民币，方可为其提供资产管理服务。第四节 自然人投资者综合评估第十二条期货公司应当按照期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行综合评估，评估其是否适合参与资产管理业务。期货公司应当要求投资者对身份、资金来源、诚信状况等进行承诺并提供相关证明材料。第十三条综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、10分、65分、10分。对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中酌情扣减分数，扣减
6、分数不设上限。第十四条期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。第十五条期货公司应当根据具体情况评估投资者各项得分，并计算总分，确定是否向其提供资产管理服务。期货公司不得与综合评估得分在70分以下的投资者订立资产管理合同。第十六条 评估人员、复核人员、资产管理业务部门负责人应当在综合评估表上签字。第五节 投资者风险认知水平和风险承受能力调查第十七条期货公司应当从控制风险，保护投资者合法权益角度出发，指导投资者填写期货公司资产管理业务投资者调查问卷，了解投资者所属行业、风险偏好、资金来源等情况，重点评估其风险认知水平和风险承受能力。第十八条自然人投资者
7、委托期货公司进行资产管理的，应当由本人填写期货公司资产管理业务投资者调查问卷（自然人）。机构投资者委托期货公司进行资产管理的，应当由法定代表人、负责人或其授权代表填写期货公司资产管理业务投资者调查问卷（机构）。第十九条期货公司根据期货公司资产管理业务投资者调查问卷的评估情况，向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的投资策略和服务。投资者选择的投资策略和服务明显超出其风险承受能力，经期货公司提示后仍坚持其选择的，期货公司可以要求投资者书面确认其投资意愿。第二十条资产管理合同期满双方决定续约的，期货公司可以对投资者风险认知水平和风险承受能力进行重新评估，过往的评估结果应当作为历史记录保存。第三章 附则
8、第二十一条本规则中实际控制人、关联关系的概念参考公司法第217条规定确定。违反规定向公众集资的范围参考最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释第1条规定确定。第二十二条 本规则由中国期货业协会负责解释。第二十三条本规则经中国期货业协会第三届理事会第十次会议审议通过，于2012年9月27日起发布实施。附件：1期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表2期货公司资产管理业务投资者调查问卷（自然人）3期货公司资产管理业务投资者调查问卷（机构）附件1期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表为了配合期货公司进行投资者适当性综合评估，本人现承诺如下：1.本人不属于法律、
9、行政法规、行政规章禁止参与期货资产管理业务的个人；2.本人不是拟开户期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶；3.本人委托资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资；4.本人不存在重大未申报的不良信用记录； 5.本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。投资者（签字）：日期： 年 月 日说明：本表格由期货公司填写。指标项目指标明细分值得分计分原则一、基本情况15分 以下两者得分相加计算得分年龄1822（含） 11.投资者应当提供有效身份证明文件及复印件；2.限选一栏。2265（含） 1065以上 1学历硕士及以上 51.投资者应当提供毕业证书或学位证
10、书等证明材料的复印件；2.限选一栏。本科 4大专 3大专以下 1二、相关投资经历10分 以下三者得分取最高值纳入计算期货交易经历 101.投资者应当提供经盖章的最近3年内的期货交易结算单、股票对账单或相关证明文件；2.金融理财产品包括商业银行、证券公司、信托公司等合法金融机构设计并销售的资金投资和管理计划，投资者可提供签署的相关协议予以证明。证券交易经历 8金融理财产品 8三、财务状况65分以下两者得分相加计算金融类资产100万以下 01.投资者应当提供近1个月内金融类资产证明文件；2.金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产；3限选一栏。100万(含)
11、-500万 40500万(含)-1000万 451000万(含)上 50本人年收入12万（含）以下 11.投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的近1年收入纳税证明、银行出具的工资流水单或其他收入证明；或当前就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件；2.限选一栏。12万20万（含） 520万30万（含） 1030万以上 15四、诚信状况10分（可为负） 个人诚信记录有诚信证明材料且无不良诚信记录10投资者可以提供近2个月内中国人民银行征信中心出具的个人信用报告或其他信用证明文件，且诚信证明材料无不良诚信记录的为10分。存在不良诚信记录扣分项1.期货公司应当通过中国期货业协会投资者信用
12、风险信息数据库和中国证监会网站等多种渠道查询投资者诚信信息，发现投资者存在不良诚信记录的，应当根据情况酌情扣减分数，扣减分数不设上限；2.存在严重不良诚信记录的投资者严禁参与资产管理业务。总得分期货公司评估人（签字）： 日期：期货公司复核人（签字）： 日期：评估意见：期货公司资产管理业务部门负责人（签字）：日期：注：金融类资产证明文件包括：1投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。2投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单。3投资者提供的债券资产
13、证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。4投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。5投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。附件2期货公司资产管理业务投资者调查问卷（自然人）为了配合期货公司执行资产管理投资者适当性制度，本人现承诺如下：本人知晓本调查问卷用于对本人风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便期货公司对本人参与资产管理业务的适当性做出判断，本人将如实填写。本人知晓本调查问卷不构成本人与期货公司之间的合同条款，不构成本人与期货公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成期货公司对本人投资风险和投资收益的保证。本人发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知期货公司，配合期货公司重新评估本人风险承受能力。投资者（签字）：日期：年月日1.您现在的职业是？ 国家机关、事业单位工作人员 私营业主 企业高级管理人员 企业职员 自由职业者 退休人员 其他人员2.您现在从事的职业属于以下哪个行业？ 农林牧渔业 制造业 商贸服务业 交通运输业 金融业 其他行业3.您是否为拟开户期货公司股东、实际控制人及其关联人或拟开户期货公司董事、监事、高级管理人员、从
