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1、 第二届信息技术领域专利态势分析报告一、前言从2000年4月国家知识产权局举办的“中国专利15年成就展”上我们了解到，自1985年4月1日中华人民国专利法开始施行以来，我国专利保护已经整整走过了15年的历程。15年来，我国专利制度在逐步发展、完善，随着各方面宣传力度的加大以与专利制度本身发挥的显著作用，中国专利制度经历了逐渐被人们了解、熟悉和利用的过程。根据国家知识产权局发布的数据，截止到2000年4月底，我国专利申请总量已达到1,047,133件。与此同时专利制度在为技术创新保驾护航的过程中，为我国国民经济建设做出了不容忽视的贡献。在面对我们已取得的成就时，也应该了解并看到我们的不足。特别应
2、当注意的是专利制度是开放的，不但本国申请人可以申请专利，按照国际条约有关“国民待遇”原则的要求，凡符合条件的外国申请人同样可以在中国提出专利申请。那么，在上面提到的100余万件专利申请中有多少是属于我们自己的呢？国外专利技术进入中国，特别是涉与信息技术这类高科技领域的专利技术，将对中国的技术、产业和市场发展带来什么样的影响呢？发达国家通过专利制度保护技术成果已经有上百年的历史了，他们对专利制度的理解和利用远比我们深入。从他们那里我们可以学习、借鉴些什么呢？在中国即将加入世贸组织，我们的产业和企业将面对来自全球的竞争时，上述问题将是我们的企业家和技术人员必须要考虑的问题。为使大家对我国专利制度实
3、施中专利申请的情况有一个整体把握，我们将国家知识产权局公布的几组数据汇总在这里，并做简要的介绍：图1是90年99年我国专利申请年度分布情况，从中可以看到在我国专利申请量逐年递增的趋势。从96年开始，每年的专利申请量已超过了10万件。图1 90-99年专利申请年度分布情况图2是90年99年外国申请人在我国申请专利的年度分布情况。从97年开始，国外申请人每年申请专利数量基本保持在两万四千件以上的较高水平。图2 90-99国外在华申请专利年度分布情况图3是99年国的企事业单位和个人，申请专利数量按省、市排名前15位的情况。可以看到排位靠前的省、市都是经济比较发达的地区。可以认为这些地区基本上进入了一
4、种积极的循环状态，即专利申请数量随着经济的发展逐步增图3 99年专利申请国省市排名前15位多，权利权的行使反过来又促进了经济的发展。这种互成正比的关系恰恰证明了知识产权制度在促进经济发展中发挥着重要作用。通过下面几组数据，我们可以看到国外专利申请在数量和质量上的差距：在上述100余万件专利申请中，共有发明专利申请290980件，占专利申请总量的27.8%。其中，国申请的发明专利为139095件，国外申请的发明专利为151885件，国比国外申请少12790件。另一个值得注意的数据是，国外发明专利申请占其专利申请总量的87.9%，而在国专利申请中发明专利申请仅占专利申请总量的15.9%。由于实用新
5、型专利和外观设计专利的技术含量相对较低，因此在我们的统计中不包括这两类专利。图4为职务申请与非职务申请的对比情况，从中可以看出在国发明专利申请中，属于职务申请的只有38.0%，而非职务申请却高达62.0%；国外发明专利申请中，职务申请高达94.8%，非职务申请只有5.2%。图4.1 99年专利申请国外专利类型与职务与非职务对比图4.2 国专利类型职务与非职务对比图4.3 国外专利类型职务与非职务对比 通过以上对国和国外两方面的数据比较可以发现以下情况：1我国实施专利制度以来，专利申请总量增长较快，特别是随着市场经济建设逐步深入，而且越是科技、经济发达地区或市场经济发展较快的地区，专利申请所占比
6、重越大，增长速度也越快。同时，专利申请数量的统计结果也反映出我国地区性科技、经济、市场发展的不平衡性。2虽然在专利申请总量上，国申请远远超出国外申请，但是国申请绝大多数都是技术含量相对较低的实用新型专利和外观设计专利，而在技术层次较高的发明专利申请方面，国申请则落后于国外。应注意的是，同样是申请发明专利，国申请与国外申请在技术层次和质量上还存在一定差距。3在职务与非职务申请对比方面，国外的差距非常明显。国发明申请中非职务申请远远超过了职务申请，而国外发明专利申请中职务申请是非职务申请的18倍。就新技术开发而言，特别是涉与高科技领域的新技术开发，无论从投入资金，还是投入人力资源上讲，个人都无法同
7、单位相比。而专利申请中之所以出现这样的反差，一方面说明我们的企业不重视甚至是不会利用专利制度这一有力的武器；另一方面也说明目前的专利制度仅在较低的层次上发挥了作用，还远未运用到促进产业或企业发展的战略中。以下我们将通过对比国外申请人在信息技术领域申请发明专利的情况，对国外借助专利制度进行技术竞争和市场竞争的趋势进行分析和预测。希望通过这项工作帮助企业了解近年来专利技术在中国的发展态势，并向企业提供有益的决策信息，帮助企业形成自己的技术、市场竞争优势。二、信息技术领域专利检索情况与数据分析（一）专利检索概况1检索围为了尽可能全面而且集中地反映信息技术领域中专利技术的最新状况，同时又能客观的反映国
8、外申请人在上述技术领域专利申请的变化态势，我们将本次检索限定在以下围： （1）时间围确定在1997年、1998年和1999年； （2）在专利类型上，检索围限定于发明专利申请，而不涉与技术含量相对较低的实用新型专利和外观设计专利。2数据来源与检索方法本次检索的数据主要来源于国家知识产权局综合规划部门和专利信息管理部门。检索分类主要是按照国际专利分类表IPC（第六版）的分类，对于个别技术类别则根据其自身的特征参考专利畴分类进行检索。某些专利技术在技术分类中可能涉与多个技术领域，为避免造成统计上的重复，我们在征求专家意见的基础上，除少数必须保留的情况外，则将其归于主要技术分类中。3专业技术分类情况说
9、明为了能够清晰地区分不同的技术领域，清楚的反映不同技术领域中的专利技术状况，信息技术领域专业技术分类的思路是：按照基础原材料、元器件、基本电路、通用设备、系统产品的层级进行划分，同时考虑到应用技术间的结合与区别。整个信息技术领域从技术上被分成九个大类，即：信息材料与工艺、无源元件、有源器件、基本电路与通用设备、广播与电视、通信技术、计算机与自动化、电子测量与雷达导航和家用电器。在上述九个大类中，每一类又包括上千条数据信息。出于同样的目的，我们又将每一大类进一步细分成若干小类，小类类目详见于各份检索材料的说明部分。4检索材料使用说明根据上述专业技术分类，专利检索材料相应地被分成九份。使用者根据所
10、查专利的技术领域来确定应该选择哪份材料，如果通过大类的分类围无法确定技术类别，则可以进一步查看小类的分类围以获得帮助。在每一份检索材料的数据信息前面，都有本大类专利状况的说明，其中包括对本大类专利申请情况进行的丰富且准确的数据统计。从这些统计数据中，使用者可以一目了然地把握住本大类专利申请的分布与变化情况。在每一份专利检索材料中，各条数据信息以这样的方式排序：首先，国申请和国外申请被分开，国申请在前，国外申请在后。需要说明的是，为方便操作，将我国特别行政区的专利申请暂时放入国外专利申请部分；其次，专利数据按小类的分类排序，同一小类的数据集中在一起，不同小类的数据则根据小类所指围代码第一个字母按
11、升序排列；再次，根据国家或省、市名称的第一个字母按升序排列；最后，根据专利申请号按年度的升序排列。（二）信息技术专业分类中的数据与其分析1总体数据情况国内占有量15.54%国外占有量84.46%图5是97年99年信息技术领域发明专利申请国外情况对比。其中国申请为3284件，国外申请为17851件。国外在申请数量上的差距与去年统计（96年98年）的数据相比略有缩小，但国外发明专利申请数量仍是国申请的5倍多。图5 97-99年信息技术领域发明专利申请国外对比从发明专利申请总量上看，近三年来我国已经公开的发明专利申请共计69157件，其中涉与电子信息技术的发明专利申请为21135件，接近于这三年我国
12、发明专利申请总量的三分之一，这说明涉与信息技术类的发明专利申请数量在迅速增加。同时表明国外对我国在这一领域实施的专利技术攻势异常猛烈，在专利申请数量上已超过国申请好几倍。由此也反映出信息技术在未来的知识经济时代必然占据主导地位，并且是高科技竞争的重点领域，而目前仅从专利申请数量上看我们在这一领域已经处于相对劣势的地位。图6是97年99年信息技术领域发明专利申请专业分布与国外申请对比情况。可以看到，通信技术领域和计算机与自动化领域的专利申请量非常大，家用电器类也是专利申请较多的一个领域，只是由于涉与电视技术的专利申请被归入到广播与电视的大类中，才使得这一分类不显突出而已。更应引起注意的是，在通信
13、技术领域中国外专利申请数量差距最大，其中国申请还达不到国外申请的十分之一。如果把涉与电视技术的专利申请放入家用电器的大类中，情况与通信技术也很类似。通信领域的技术作为我国信息产业发展的基础和重要组成部分，与国外存在这样大的差距，不能不让我们感到巨大的压力，同时也说明发展我国信息产业任重而道远。至于家用电器领域，由于家电产品的更新换代非常快，而我国又具有世界上其他任何国家都无法比拟的巨大家电市场，因此，引起了国外各大公司巨大的兴趣和关注。其行动之一就是国外许多大公司都已经在我国申请了相当数量的相关专利，以此开拓并控制今天和明天的市场。图6 97-99年信息技术领域发明专利申请专业分布与国外对比图
14、7是97年99年在信息技术领域发明专利申请数量排在前10位的国家情况。日本以拥有8488件专利申请领先于其他国家而位居榜首，其专利申请数量几乎占到了国外申请总量的一半。美国、国和德国的专利申请量也都在千件以上，属于第二集团，在往后的国家就比较分散了。据我们对检索数据进行的分析表明，虽然日本专利申请数量明显较高，但与位据前列的其他国家相比并不见得其技术力量最强大。例如，各方面的情况反映出进入九十年代后日本的技术发展明显逊色于美国。然而，日本在海外申请了大量专利，这与他们借助专利制度开拓海外市场的用心，以与他们对专利制度的认识和颇有心得的专利战略是分不开的。信息技术领域的专利技术被少数几个国家掌握
15、，可以使我们隐约感到该领域技术垄断的阴影。图8是97年99年在信息技术领域发明专利申请数量排在前15位的国外企业情况。其中国三星电子公司以拥有1486件专利申请排在第一位，可见三星电子公司的技术实力不可小视。而且三星电子公司所拥有的专利并不明显地偏重于某个技术领域，在九个技术分类中，三星电子公司排名几乎都在前3位，这种情况在其他公司中并不多见。在排名位居前列的企业中，日本企业专利申请大户比较多，在国外公司排名前10位中就占了一半。图7.1 97-99年信息技术领域发明专利申请外国国家排名前10位（申请）图7.2 97-99年信息技术领域发明专利申请外国国家排名前10位（百分比）图8 97-99年信息技术领域发明专利申请国外企业排名前15位图9是97年99年在信息技术领域发明专利申请数量排在前10位的国单位情况。中科院以总申请量为157件排名第一，但这是集中科院所属42个研究所的专利申请之和，而单个研究所是排不上名次的。尽管如此，在国排名前10位的单位中我国省的企业仍占了六成，这一情况也反映出了大陆企业与企业在技术实力上和对专利制度的认识与利用上的差距。图9 97-99年信息技术领域发明专利申请国企事业单位排名前10位2分类数据情况（1）国家分布前面已经列出了排名前十位的国家，这里就各分类中的国家分布情况做个分析。综合九大类的数据我们发现：1）
