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1、北京鲁能物业服务有限责任公司程序文件编号LNWY-CX-O4名称内部审核程序版本B/2第 7 页 共 15 页编制陈艳芳更改丁紫竹审核谢水泰批准宋道刚生效期2008/8/1 内部审核程序（LNWY-CX-O4）1.0目的为了验证各项管理活动及有关结果是否符合支配的支配，保证管理体系运行的符合性、有效性，特制订本程序。2.0范围2.1本程序规定了内部审核的职责、要求以及形成的文件和记录。2.2本程序适用于本公司的内部审核活动的限制。3.0引用标准3.1 ISO 9001:2000管理体系基础和术语3.2 ISO 9001:2000管理体系要求3.3 ISO 14001:2004环境管理体系要求及
2、运用指南3.4 GB/T 280012000职业健康平安管理体系规范4.0职责和权限4.1管理者代表负责：策划内部审核支配和所需的资源；领导品质管理部制定并组织实施内部审核支配；选择审核组长和审核员；协调解决内审中的争端；对审核结果进行评审，并向管理评审报告。4.2被委派的审核组长负责：合理规定要求所需人员资格，帮助选择审核员；编制审核支配，对审核组进行任务安排；指导编制审核检查表，进行审核过程限制；刚好与受审核方领导沟通协调；提交审核报告。4.3被委派的审核员负责：按本程序的规定打算、实施及报告审核工作；认可受审核方对不合格项所制订的订正措施支配；在受管理者代表托付时，对订正措施完成状况进行
3、跟踪验证。4.4公司品质管理部是内部审核的归口管理部门，负责组织内部审核的详细实施与管理，并组织对订正措施进行跟踪验证。4.5公司各个部门负责接受、协作内部审核，并负责对不合格项实行订正措施。5.0管理内容与限制要求5.1内部审核程序流程图（图一）5.2编制年度内部审核支配5.2.1品质管理部每年一月份编制年度内部审核支配，该支配在结合以往的审核结果基础上，要确保对管理体系所涉及的各部门活动过程每年至少进行一次内部审核。对于重点部门、重点过程或薄弱环节，必要时增加审核频次。年度内部审核支配由总经理批准。年度内部审核支配的内容为：A.审核目的；B.审核范围；C.审核依据；D.审核组；E.审核支配
4、支配。5.3审核打算组建审核组及其要求：A.由管理者代表任命具有内部审核员资格、业务娴熟的人员担当审核人员，并指定审核组长；B.审核组成员必需与被审核部门无干脆责任；C.审核组在公司品质管理部的指导和组织下工作。审核组组长负责依据年度内审支配的要求,编制本次内审实施支配,同时组织审核组成员依据内审实施支配做好审核前的各项打算工作。收集并批阅有关文件记录，如：A.管理手册；B.有关的管理体系程序文件；C.有关的标准作业规程；D.法规、标准；E.记录；F.上次内审报告及订正措施实施记录。编制审核检查表：内部审核检查表由分工审核员编制，审核组长批准。召开审核组全体会议，会议内容包括：A.检查审核前各
5、项工作打算状况；B.打算好现场所需的工作文件、记录（如现场审核记录、不合格报告单等）；C.现场审核分工；D.明确记录要求。由品质管理部提前一周向被审核部门下达内审实施支配。5.4审核的实施召开首次会议A.由审核组长主持，双方出席人员签名；B.由审核组长说明审核的目的、依据；C.简介审核的程序、方法；D.澄清必要事项。现场审核A.审核的详细项目按内部审核检查表进行；B.审核人员通过交谈、查阅文件、检查现场、实际操作等方法收集客观证据，并精确记录；C.在指动身觉问题时不允许加入对个人的责怪，不准用主观估计、猜想的推理代替客观证据；D.如发觉不合格，应尽早赐予口头反馈，如有误会应刚好解决。确定不合格
6、项A.对视察结果在审核组内进行评审，以客观证据证明是否存在不合格项。B.确定不合格项的性质。不合格项的性质按以下分类：C.体系不合格：即体系与及有关法律、法规、管理体系标准、合同等要求不符；D.实施性不合格：即未按文件要求实施；E.效果性不合格：已按文件规定实施，但实施不够仔细或某次偶发缘由而导致效果未达到规定要求。填写不合格报告单确定不合格项后，由审核人员填写不合格报告单，受审核部门负责人或陪伴人员签字确认。审核结果的汇总分析A.由审核组长主持召开审核组会议，对审核结果汇总分析。B.对各部门的全部不合格项进行汇总分类；C.与上次内审对比；D.总结质量管理工作的成果。召开末次会议。一般内容包括
7、:A.由审核组长主持；B.介绍对该次审核状况，宣读不合格报告，并要求受审核部门进行缘由分析，提出订正措施建议和完成期限；C.报告审核结论；D.宣布对该次现场审核结束。5.5审核报告由审核组长或其他指定的审核员编写内部审核报告，审核组长确认后，报管理者代表批准。内部审核报告的内容包括：A.被审核部门名称及负责人；B.审核组长及其成员；C.审核的目的、范围；D.审核依据；E.审核日期；F.不合格项视察结果（附全部不合格报告单）；G.管理体系运行有效性结论看法；H.审核报告分发清单。审核报告的发放范围A.总经理、管理者代表；B.品质管理部；C.被审核部门。5.6订正措施5.6.1提出订正措施要求A.
8、内部审核所发生的不合格项必需逐一实行订正措施；B.要求被审核部门调查造成不合格缘由；C.要有针对性地逐项提出订正措施的建议与要求；D.内审员可参与被审核部门实行订正措施的探讨，但不能代替被审核部门制定订正措施支配。订正措施支配A.被审核部门制订的订正措施支配，应具有可操作性、易证性，并经审核人员认可；B.订正措施由管理者代表批准；C.经批准的订正措施支配，即为指令性支配。订正措施的实施A.公司的订正措施支配一般实施期限为15天；B.被审核部门的领导负有不合格的订正责任，接到订正措施支配后，应马上组织实施；C.订正措施支配实施中的问题，由审核组长协调，管理者代表仲裁；D.对某些不合格项须要制订长
9、期订正措施支配才能解决的，可以突破期限，纳入下一次审核中去检查验证。订正措施的跟踪和验证订正措施的跟踪、验证，由公司品质管理部或受托付的审核人员负责组织实施。跟踪验证的内容：A.订正措施支配是否按规定日期完成；B.订正措施支配中的各项措施是否都已完成；C.实施效果如何；D.假如引起文件修改，是否已按有关程序规定对文件实施更改；E.实施状况是否有记录可查。只有上述内容达到了规定的要求，验证人员才可在不合格报告单的“验证”栏签字。5.7管理体系的总体分析和年度内部审核总结报告管理体系的总结分析当年度内部审核支配全部完成后，由管理者代表主持，品质管理部、审核组长参与，对公司的管理体系进行一次年度汇总
10、分析。汇总分析的方法A.编制全部不合格项的矩阵表格，列出全部对应的不合格的分布；B.按性质将全部不合格项分类；C.与上年度内部审核发觉的不合格项比较；D.汇总分析全部订正措施支配完成状况。编写公司年度内部审核总结报告年度内部审核总结报告的编写，由管理者代表主持，品质管理部起草，经管理者代表批准后，上报总经理并发至有关领导和部门。年度内部审核总结报告的内容：A.年度内部审核的目的和范围；B.年度内部审核依据的文件；C.年度内部审核支配完成状况；D.各次审核组的组长及审核员；E.不合格的总数及各类不合格项的数量、分布状况；F.公司管理体系整体评价及薄弱环节的分析；F.管理体系的订正和改进看法；G.
11、报告的编写、批准人及发布范围；H.附件。5.8特别状况下的追加审核除按年度内部审核支配进行的例行审核外，可以依据公司特别须要追加审核，追加审核由管理者代表批准。特别须要指：A.发生了重大质量、环境或平安事故或顾客严峻投诉；B.公司发生重大改变；C.其次方或第三方审核前；D.管理手册换版。特别状况下的追加内部审核，采纳全面集中审核的方式，在若干天内审核组完成全部审核工作。追加的集中审核留意要点：A.依据须要确定审核目的、范围、依据和日程支配；B.集中派出一个或多个审核组，分工进行；C.集中各部门和有关人员召开首、末次会议，而不在各部门召开首、末次会议；D.对各部门审核完毕，应编写一个（总的）审核
12、报告，不必编写部门的内部审核报告；E.其他各项做法与要求同上述规定。5.9按本程序规定建立各项记录、资料，由品质管理部收集保管。6.0记录LNWY-CX-O4-F1 内部审核检查表LNWY-CX-O4-F2 不合格报告单LNWY-CX-O4-F3 内审视察项表LNWY-CX-O4-F4 年度内审支配LNWY-CX-O4-F5 内审实施支配LNWY-CX-O4-F6 内部审核报告LNWY-CX-O4-F7 首（末）次会议签到表 部门阶段编制年度内审支配组成审核组编制内审实施支配收集查阅有关文件编制分工检查表 首 次 会 议 现 场 审 核记录不合格确认不合格确定不合格项 末 次 会 议提交审核报
13、告缘由分析确认订正措施制定订正措施实施订正措施记录归档关闭、记录归档管理者代表品质管理部审 核 组受审核部门备 注策划与准备阶段现场审核阶段跟踪验证阶段1.留意审核独立性2.支配提前一周登登记发。3.签到表4.调查事实判定证据5.在审核组内部会议上，确定不合格项，对审核结果进行分析，作出结论、填写不合格报告单。6.矩阵表：对本次不合格结果进行综合分析。7.签到表8.附矩阵表9.在不合格报告上记录，并形成跟踪验证报告。19归档图一 内部审核程序流程图合格跟踪验证不合格北京鲁能物业服务有限责任公司内部审核检查表编号: LNWY-CX-04-F1 版本B/2 表格生效期 : 2008.8.1 序号:受审核部门审核日期面谈人员职 位审 核 员审核组长主题思想相关条款检查事项和问题客 观 记 录不符合北京鲁能物业服务有限责任公司不合格项报告单编号: LNWY-CX-04-F2 版本B/2 表格生效期 : 2008.8.1 序号:受审核部门部门负责人审核员审核时间不合格事实描述：不符合条款：不合格类型： 严峻不合格（ ） 一般不合格（ ）审核员： 审核组长： 受审核方确认： 日期： 日期： 日期：缘由分析：
