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1、行管理办法第一章 总则第一条 为建立高效有序的监管模式，强化安全风险管 控，进一步落实企业安全生产主体责任，防止和减少金属冶 炼企业生产安全事故,根据工贸行业遏制重特大事故工作意 见（安监总管四201668 号）、国务院安委会办公室关 于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见 （安委办201611 号）和国家安全监管总局关于印发开 展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动 计划的通知（安监总管四201631 号）要求,结合我省金 属冶炼企业安全生产实际，制定本办法。第二条 我省行政区域内依法成立 且正常开展生产经营 活动的金属冶炼企业安全风险分级监管工作,适用本办法。第三条
2、 金属冶炼企业安全风险分级监管工作坚持分级 指导、属地为主、科学评定、动态管理的原则.第四条 云南省安全生产监督管理局负责指导、协调全 省金属冶炼企业安全风险分级监管工作，负责跨两个及两个 以上州（市）行政区域以及其他需要由省安全监管局评定的 金属冶炼企业的安全风险等级评定；对全省金属冶炼企业安 全风险分级管控工作开展情况开展督查等工作。各州（市）安全监管部门负责指导、协调本辖区金属冶炼 企业（含央企和省属企业）的安全风险分级监管工作；负责 审定和管理本辖区内金属冶炼企业（含央企和省属企业）安 全风险等级,对本州（市）金属冶炼企业安全风险分级管控工 作开展情况开展检查、考核；及时上报需要省安全
3、监管局审 定安全风险等级的金属冶炼企业，定期向省安全监管局报送 上报本州（市）金属冶炼企业安全风险分级汇总表。县（市、区）级安全生产监督管理部门负责督促和指导辖 区内金属冶炼企业开展安全风险分级和管控工作，负责辖区 内金属冶炼企业安全风险分级的初次评定及定期向州（市） 安全监管局报送本辖区金属冶炼企业安全风险分级汇总表。各级安全监管部门要明确金属冶炼企业安全风险分级 监管的责任处（科、股）室和责任人,组织开展安全风险等级评 定和监管工作。第二章 安全风险等级评定第五条 各级安全生产监管部门要根据企业 安全风险辨 识管控情况、企业较大危险因素辨识管控情况、安全生产标 准化建设水平、生产安全事故、
4、依法依规生产经营等情况， 对照云南省金属冶炼企业安全风险分级指导标准（试行） （附件 2）进行安全风险等级评定.第六条 企业安全风险等级从高到低分为四个等级，分 别用“红、橙、黄、蓝”四色标识，对应 1级风险为红色，为 重大风险；2级风险为橙色,为较大风险；3 级风险为黄色，为一般风险;4级风险为蓝色,为低风险。第七条 企业安全风险等级评定总分 100 分，90 分以上 为 4 级风险（蓝色级）,80 分至 90 分（不含）为3 级风险（黄 色级），60 分至 80 分（不含）为 2 级风险（橙色级），60 分（不 含）以下为 1级风险（红色级）。第八条 金属冶炼企业有下列情形之一，退出安全风
5、险 分级监管范围：一）依法宣告破产或者被撤销、解散的； 二）依法被关闭或者取缔的； 三）停产时间超过一年的企业。第九条 金属冶炼企业安全风险分级实行动态管理，根 据企业安全风险变化情况及时调整风险等级，一般采用逐级 升降的形式，每年公示一次。第十条 金属冶炼企业年度内有下列情形之一的 ,其安全 风险等级随之提高:（一）存在州（市）级挂牌督办的重大事故隐患未及时整 改的提高一级;（二）存在省级以上挂牌督办的重大事故隐患未及时整 改的提高两级;（三）发生导致人员重伤或 1 起一般事故的提高一级；四）一年内受到 1次安全生产行政处罚的提高一级；一年内受到 2次及以上安全生产行政处罚的提高二级；（五）
6、对存在的重大事故隐患整改不合格或者整改后未 经安全生产监督管理部门审查同意擅自恢复生产的提高二 级;（六）对各级安全生产监督管理部门安全检查中发现的 一般事故隐患未按时完成整改的提高一级；（七）一年内发生 2 起一般事故或者发生一起较大以上 事故的，直接提至红色等级；（八）存在瞒报事故行为的直接提至红色等级。第十一条 金属冶炼企业在一年内未发生导致人员重伤 及以上生产安全事故，且符合下列条件之一的，对其安全风 险等级降低一级：（一）安全生产标准化等级上升一级的；（二）获得安全文化建设示范企业的;（三）被县级以上人民政府或者行业主管部门授予安全 生产荣誉称号的。第十二条 金属冶炼企业安全风险等级
7、评定程序如下：（一）初次评定1. 由县（市、区）安全监管部门组织专家，根据云南 省金属冶炼企业安全风险分级指导标准（试行），对辖区内的 金属冶炼企业安全风险等级进行初步评定。2。州（市）安全监管部门对各县（市、区）安全监管部门 初步评定的金属冶炼企业安全生产风险等级结果进行复核， 负责辖区内各金属冶炼企业安全风险等级的最终评定 ,并在 本部门政务网站公示评定结果；对于复核和评定等级存在困 难的，可聘请专家协助实施。3. 新依法成立并完成安全设施竣工验收或停产半年以上 复产复工的金属冶炼企业安全风险等级定为橙色级,1 年后按 照初次评定对其安全风险等级进行重新评定。4. 金属冶炼企业对评定结果有
8、异议的 ,可凭充足的理由 和依据到相应的安全生产监督管理部门进行申辩，并申请重 新进行安全风险等级评定。（二）复评1.确定存在本办法第十条规定情形之一的,5 个工作日内 根据规定进行安全风险等级调整、评定。2。其他情况，依据金属冶炼企业上一年度等级评定情 况以及本年度内安全生产绩效，由县（市、区）安全监管部 门根据云南省金属冶炼企业安全风险分级指导标准（试 行）进行初评后,报州（市）安全监管部门进行安全风险等 级复核、确认和公示；对于有关工作存在困难的，可聘请专 家协助实施。（三）报备1. 县（市、区）安全监管部门应于每年 1 月初 10 个工 作日内将辖区内金属冶炼企业安全风险等级初评结果报
9、州 （市）安全监管部门,州（市）安全监管部门应于 15 个工作日 内完成辖区内金属冶炼企业安全风险等级复核、审定和公示 等工作。2。自公布评定结果之日起 5 个工作日内，由州（市）安 全监管部门将本辖区内的金属冶炼企业安全风险等级评定 结果报省安全生产监督管理局备案.第三章 监督管理第十三条 各级安全监管部门应根据辖区内企业安全风 险等级情况，结合本单位年度工作部署，制定差异化监管和 执法检查计划。4 级（蓝色级）企业以自我管理为主,3 级（黄 色级）企业实行随机抽查 ;2 级（橙色级）企业加强监管,定期 检查；1 级（红色级）企业实行重点监管，随时检查。第十四条 县（市、区）级安全生产监督管
10、理部门按照属 地监管原则，完成以下检查任务：（一）4级（蓝色级）企业每年原则不少于 1次；（二）3级（黄色级）企业每半年原则不少于 1次；（三）2级（橙色级）企业每季度原则不少于 1次；（四）1级（红色级）企业每月原则不少于 1次。 第十五条 州（市）安全生产监督管理部门应当对所辖县 （市、区）安全生产监督管理部门开展检查情况进行监督检 查。并对企业完成以下检查任务:（一）4 级（蓝色级）企业酌情检查；（二）3 级（黄色级）企业每年不少于 1 次；（三）2级（橙色级）企业每半年不少于 1次；（四）1级（红色级）企业每季度不少于 1次. 第十六条 省安全生产监督管理部门对各地区开展检查 情况进行
11、随机抽查，对1 级（红色级）、2 级（橙色级）企业 进行重点抽查.第四章 附则第二十一条 本办法自发布之日起施行。第二十二条 本办法由省安全生产监管局负责解释和修 订.附件：1.云南省金属冶炼企业安全风险分级指导标准 （试行）2.重大事故隐患判别指导标准附件 1：云南省金属冶炼企业安全风险分级指导标准(试行)序号评分项目分值扣分标准评定 得分1安全生产 标准化项10未开展安全生产标准化创建的，扣10分安全生产标准化创建未达标的，扣5分安全生产标准化未持续有效运行的，扣5分未制定岗位和班组达标标准，并着力通过岗位达标、班组达标来 确保企业真正达标的，扣5分。未按期开展自评的，扣2分2依法依规 生
12、产经营项5未依法履行建设项目安全设施“三同时的，每项扣5分上年度被安全监管部门依法处罚的，每次扣2分上年度被安全监管部门挂牌督办未及时完成整改的，每项扣5分涉及停产复工的企业未严格执行云南省安全生产委员会办公室 关于做好工贸行业企业春节后复产复工有关安全生产工作的通 知(云安办发电20154号)要求的复产复工期间安全生产“五 项措施的，扣5分涉及危险化学品生产、储存或使用未取得行政许可的，扣5分.3生产安全 责任事故 项10上年度发生重伤事故，每起扣2分上年度发生一起一般事故的扣10分上年度发生2起及以上一般事故或发生一起较大及以上事故的， 直接评定为红色级。4生产设备 设施及专 项整治20相
13、关的煤气设施、管理和有关作业等不满足工业企业煤气安全 规程(GB 62222005)、国家安全监管总局关于印发进一步 加强冶金企业煤气安全技术管理有关规定的通知(安监总管四2010125号)、煤气隔断装置安全技术规范(AQ 2048-2012) 和城镇燃气设计规范(GB 500282006)等有关要求的，每处 扣5分。吊运高温熔体的起重机不符合冶金铸造起重机的相关要求的，每 台扣5分;未使用固定式龙门钩的,每处扣5分；未按照各级安全监管部门对粉尘涉爆、工业煤气、有限空间、高 温熔融金属等专项整治要求开展工作的，每项扣2分；专项整治 工作不满足相关规定要求的，每项扣1分；作业现场设备设施和作业环
14、境不符合金属冶炼企业相关标准规 范，未构成重大事故隐患的，每项扣1分现场发现重大事故隐患的，每项扣5分5作业安全20岗位安全操作规程内容不完善的,每项扣1分员工不熟悉其所在岗位操作规程的，每人扣1分员工有“三违”行为的，每人扣1分检维修作业前未制定计划和施工方案的,每项扣2分检维修作业未进行安全审批、作业条件安全确认和实施检修过程序号评分项目分值扣分标准评定 得分风险管控的，扣2分。涉及相关方的作业，相关方无相应的资质或资格，或未签订安全 协议，明确各自责任的,每项扣2分危险作业未履行审批监护手续，现场无监护的，每项扣2分6职业卫生 项5未进行职业病危害因素申报的，扣5分员工职业健康监护档案内
15、容不完善的，扣1分，未建立的扣2分未开展作业现场职业病危害因素检测的，扣2分未向员工公示职业病危害因素检测结果的，扣1分职业卫生防护设备设施配备不完善的,每项扣1分7应急救援 项5未制定应急预案的，扣5分，缺少专项应急预案或现场处置方案 的，扣2分应急预案未通过专家评审并备案的，扣5分未定期开展应急演练的，扣2分未建立专（兼）职应急救援队伍的，扣5分,未组织队伍培训和训 练的，扣2分应急物资配备不完善的，每项扣2分8安全管理 项10未成立安全管理部门或任命专职安全管理人员的，扣10分未配备注册安全工程师从事安全管理工作的，扣5分主要负责人及安全管理人员未经培训合格上岗的，每人扣2分安全管理规章制度不完善的，每项扣1分企业主要负责人未履行安全生产法法定的7项职责的，每1 项扣2分；未实施“一承诺三清单”（法人或主要负责人安全生产 责任落实公开承诺制度，所有金属冶炼企业都要建立领导责任清 单、管理责任清单和岗位责
