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1、贵州省勘察设计企业、施工图审查机构不良记录管理方法 第一条 为增加建设单位、勘察设计企业、施工图审查机构和工程技术人员的责随意识，建立勘察设计诚信体系，强化对其履行质量与平安责任的监督管理，明确不良记录的记录机构、内容及管理方式，特制定本方法。 其次条 本方法所称不良记录，是指建设单位、勘察设计企业、施工图审查机构和工程技术人员存在的违反勘察设计管理方面的法律、法规、规章及工程建设强制性标准的行为。 第三条 各级建设行政主管部门或其托付的工程质量监督机构负责对建设单位、勘察设计企业、施工图审查机构的不良记录进行记录并核实，各级建设行政主管部门应明确记录机构。施工图审查机构负责对其审查的勘察设计
2、文件（包括第一次报审文件）中存在的勘察设计企业和工程技术人员的不良记录进行记录，并按管理权限上报建设行政主管部门。 第四条 不良记录分为一级、二级不良记录。第五条 以下状况为一级不良记录：（一）勘察设计企业有以下状况的应以记录：1、 超越资质等级、范围承接勘察设计任务的；2、 拉人、挂靠、允许他人挂靠、出卖图签的；3、 工程勘察、设计收费（项目投资500万元及以上的），浮动幅度超过20的；工程勘察、设计收费（项目投资500万元以下的），浮动幅度超过40，压价竞争的；4、 未依据政府有关部门的批准文件进行勘察设计的；5、 为建设单位出阴阳图纸，与建设单位签阴阳合同的；6、 勘察原始记录弄需作假的
3、；7、 设计单位未依据勘察文件或依据未经审查合格的勘察报告进行设计的；8、 勘察设计文件违反工程建设标准强制性条文，影响主体结构平安或严峻侵扰社会公众利益的;9、 省外勘察设计企业入黔承揽项目没有进行项目登记备案或没有进行分支机构备案的。（二）施工图审查机构有以下状况应以记录：1、 没有取得施工图审查认定证书而从事施工图审查业务的；施工图审查机构认定证书失效的；2、 施工图审查机构超过认定审查范围的进行审查的；3、 经施工图审查机构审查通过的施工图设计文件中仍存在影响主体结构平安或严峻侵扰社会公众利益的；4、 对超限高层、规模以上市政公用设施没有经过抗震设防专项审查而接受托付进行施工图审查的；
4、5、 施工图审查机构或其审查人员对发觉的不良记录不予记录的。（三）建设设单位有以下状况应以记录：1、 施工图设计文件应审查而未经审查批准，擅自施工的；设计文件在施工过程中有重大设计变更，未将变更后的施工图报原施工图审查机构进行审查并获批准，擅自施工的。2、 选购的建筑材料、建筑构配件和设备不符合设计文件和合同要求的；明示或者示意施工单位运用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的。3、 明示或者示意勘察、设计企业违反工程建设强制性标准，降低工程质量的。4、 涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，没有经原设计企业或具有相应资质等级的设计企业提出设计方案，擅自施工的。第六条 以下状况为二级不良记录：（
5、一）勘察设计企业有以下状况应以记录：1、 勘察设计中采纳可能影响工程质量和平安，且没有国家技术标准的新技术、新工艺、新材料、新设备，未按规定报批的；2、 勘察设计文件没有注册人员签字或签字不全的；3、 勘察原始记录不依据规定进行记录或者记录不完整的；4、 勘察设计文件经审查发觉一般质量问题，一次修改后仍未通过的；5、 勘察设计文件违反工程建设标准强制性条文，但不影响主体结构平安的；6、 设计单位对经施工图审查批准的设计文件，在施工前拒绝向施工单位进行设计交底的；拒绝参加建设工程质量事故分析的。7、 工程勘察设计合同没有登记的；8、 省外勘察设计企业入黔承揽项目的设计审核人员、项目负责人不是已登
6、记备案人员。（二）施工图审查状况以下状况应以记录：1、 施工图审查机构聘用无审查资格人员从事施工图审查的；2、 施工图审查人员没有取得有效认定证书的；3、 由于施工图审查机构缘由超过审查时限的。（三）建设单位以下状况应以记录：1、 项目所在地建设行政主管部门认为应记录的其他行为；2、 建设单位其他影响建设工程质量的违法违规行为。第七条 一级、二级不良记录均必需记录。记录内容包括工程名称、不良记录级别、编号、不良事实、判定依据、责任单位及责任相对人（见附件1：贵州省建设单位、勘察设计企业、施工图审查机构不良行为记录表）。责任单位包括建设单位或工程项目管理单位、勘察企业、设计企业、施工图审查机构。
7、责任相对人包括设计人、项目和专业负责人、注册师、施工图审查人员。第八条县级以上地方人民政府建设行政主管部门应对在质量检查、质量监督、资质动态核查、事故处理和投拆处理过程中发觉的本行政区域内建设、勘察、设计、施工图审查等单位的不良记录负责记录并核实。第九条 市（州、地）建设行政主管部门负责本地区不良记录的汇总、核实工作，并将汇总结果于每季度5日前报省建设行政主管部门，每半年向本地区全部勘察设计企业通报一次。省建设厅定期将各市（州、地）报来的不良记录状况通过贵州省建设信息网予以公布。第十条 不良记录可作为各级建设行政主管部门对勘察设计企业进行资信评估、资质复核升级降级、经营范围增减以及从重惩罚的依
8、据。对于本省建设单位和勘察设计企业其工商注册所在地不在本行政区域的，应在记录完成后5日内将该单位的不良记录通知其工商注册所在地的市（州、地）建设行政主管部门。对于外省入黔的勘察设计企业的不良记录，应在记录完成后刚好逐级报送省建设行政主管部门，由省建设行政主管部门将外省的勘察设计企业及有关机构的不良记录通知该企业工商注册所在地的省建设行政主管部门，其中由住房和城乡建设部审批资质的企业，同时上报住房和城乡建设部。第十一条 勘察设计企业在本年度内有1条一级或3条以上二级不良记录的，由市（州、地）建设行政主管部门通报指责和按相关法规进行处理。第十二条 施工图审查机构在本年度内有1条一级或2条以上二级不
9、良记录的，由市（州、地）建设行政主管部门通报指责和按相关法规进行处理。第十三条 工程技术人员累计有1条一级或2条以上二级不良记录的，由市（州、地）建设行政主管部门通报指责和按相关法规进行处理。第十四条 建设单位累计有1条一级或2条以上二级不良记录的，由市（州、地）建设行政主管部门通报指责；累计有2条一级或4条以上二级不良记录，建设单位进入到不良诚信单位黑名单，并在有关媒体进行公布。第十五条 勘察设计企业在外省承揽勘察设计任务时被当地建设行政主管部门发觉的不良记录，一并计入该单位不良记录。 - 6 -附件1: 贵州省建设单位、勘察设计企业、施工图审查机构不良行为记录表报表单位(公章): 报表人:
10、 批准人: 报表日期: 年 月 日记录编号工 程名 称单 位名 称类别责任人时 间地 点不 良 行 为 事 实对应条款记录人记录日期批准人批准日期备 注注:类别指建设单位（或工程项目管理单位）、勘察单位、设计单位、施工图审查机构。- 7 -附件2:勘察设计企业、施工图审查机构限期整改通知书单位类型(勘察/设计/施工图审查)：_编号：_ 你单位存在贵州省勘察设计企业、施工图审查机构不良记录管理方法第_条第_ 款第_项的规定的不良纪录行为，现责令你单位于_年_月_日前进行整改，并将整改状况书面报送我们，以备复查。整改要求如下：1、_2、_3、_逾期不改正的，将依据贵州省建设工程勘察、设计质量和市场管理方法的有关规定处理。特此告知。经 办 人：_ 负责人：(签字) _联系电话：_ 行政机关(盖章) 年 月 日签 收 人：_ 单位(盖章)联系电话：_ 年 月 日注：本文书一式二联，第一联存档，其次联交被检查单位。 附件3:贵州省勘察设计市场、质量监督检查记录 表编号： 工程名称： 建设单位： 勘察企业： 设计企业： 施工图审查机构： 检查类型()：抽查（ ） 复查（ ）经抽（复）查状况如下： 整改看法及要求： 整改合格后，由项目所在地建设行政主管部门或进行抽查的县以上建设行政主管部门进行验收确认。监督人员签名： 建设单位： 勘察企业： 设计企业： 施工图审查机构： 年 月 日- 8 -
