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1、新版质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表9001条款及要求14001条款及要求18001条款及要求查询问题记录4组织环境4组织环境4.1总要求根据标准要求建 立、实施、保持 和持续改进职业 健康安全管理体 系4.1理解组织及其 环境组织应确定与其宗 旨和战略方向相关 并影响其实现质量 管理体系预期结果 的能力的各种外部 和内部因素。并对这 些因素的相关信息 进行监视和评审。 -正面和负面要素或 条件；-考虑各国家地区的 法律法规、技术、竞 争、市场、文化、社 会和经济环境因素。（外部环境） -考虑组织的价值 观、文化、知识和绩 效等有关的因素。（内部环境）4.1理解组 织及其所处 的环境
2、 确定与宗旨 和战略方向 相关并影响 实现环境管 理体系预期 结果的能力 的各种外部 和内部问题Q： 1、公司是否有企业简 介，并能充分反应公司内 部情况，如：背景、经营 范围、财务表现、规模及 设施、人力资源能力、技 术优势、知识等（内部因 素）及涉及法律法规和专 利技术、市场占有率、主 要合作伙伴及同行的影 响、物理边界、信息渠道 （外部因素）？2、在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的 内部和外部因素的相关信 息进行监视、评价和更 新？E:企业有无对这些内外部 因素的相关信息进行监视 和评审？E/S:有无文审组织的相关 文件？行业地方的新的法 规要求？E:组织的内部外部环境状 况？
3、有哪些需要应对和管 理的风险和机遇？相关的 会议纪要？4.2理解相关方的 需求和期望 -组织应确定与质量 管理体系有关的相 关 方 ； -组织应确定与质量 管理体系有关的相 关方的要求。 并对这些相关方及 其要求的相关信息 进行监视和评审4.2理解相 关方的需求 和期望确定与环境 管理体系有 关的相关方； 这些相关方 的需求和期 望；这些需求 和期望中哪 些将成为合 规义务Q：公司是否收集相关方需 求及期望（上级及主要供 方 及 客 户 ） 包括：顾客对事物的要求，如符 合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商 达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组 织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他
4、授权形 式监管机构发布的制度 条约，公约及草案和公共机构及顾客的协 议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义 务E:与QEOH有关的相关方是 谁？这些相关方的有关需求和 期望有哪些？这些需求和期望中哪些是 合规义务？是否具备相关 的知识严格执行？有无对这些相关方及其要 求的相关信息进行监视和 评审？4.3确定环 境管理体系 的范围确定环境管 理体系的边 界和适用性， 考虑内外部 问题、合规义 务、边界、活 动、产品、服 务、管理权限Q： 1、公司是否有明确的 质量管理体系的边界和范 围？并且该范围和边界应 是已考虑公司内外部因 素、相关方要求和公司产 品服务；2、公司
5、的质量管理体系范围是否形 成文件，并得到保持？ E/S:组织有无界定管理体 系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管 理边界有哪些，表述是否 准确？S:有无满足标准要求建 立、实施、保持和持续改 进职业健康安全管理系统 的文件？4.3确定质量管理 体系的范围 组织应确定质量管 理体系的边界和适 用性，以确定其范 围。在确定范围时， 组织应考虑： -内部和外部因素， 见 4.1；-有关相关方的要 求，见4.2 ； -组织的产品和服 务。组织的质量管理体 系范围应作为形成 文件的信息,可获得 并得到保持。4.4质量管理体系 及其过程 4.4.1组织应按照 本标准的要求，建 立、实施、保持和持
6、续改进质量管理体 系，包括所需过程及 其相互作用。 -确定输出、输入； -确定过程的顺序、 作 用 ； -确定准则和方法； -确定及确保所需资 源；-分派的职责和权 限；-应对风险和机遇； -过程评价，实施变 更；-改进过程和质量管 理体系4.4环境管 理体系按照标准要 求建立、实 施、保持和持 续改进环境 管理体系，包 括所需的过 程及其相互 作用Q：公司是否确定质量管理 体系的整个过程，包括： 是否确定这些过程所需的 输入和期望的输出？是否 确定这些过程的顺序和相 互作用？是否确定和应用 所需的准则和方法（包括 监视、测量和相关绩效指 标），以确保这些过程有 效的运行和控制？是否确 定这些
7、过程所需的资源并 确保其可用性？是否分派 这些过程的职责和权限？ 是否按照6.1的要求所确 定的风险和机遇？是否对 前述过程进行评价，是否 按实实施变更，以确保实 现这些过程的预期结果？ 是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系 有效运行？是否考虑了 4.1和4.2的 内容？是否包括了变更的策划？Q： 1、公司是否形成质量 管理体系文件以支持体系 运 行？2、公司是否保留各类记录 以证明体系的正常运行？4.4.2在必要的范 围和程度上，组织 应：-保持形成文件 的信息以支持过程 运行；-保留确信其过程按策划进 行的形成文件的信 息。5.1领导作用与承 诺5.1.1 总 则 最高管理者应证实
8、其对质量管理体系 的领导作用和承诺- 对体系有效性承担 责 任 ； -确保体系的方针、 目标；并与组织环境 和战略方向相一致； -体系要求融入组织 业务过程； -促进使用过程方法 和基于风险的思维； -确保体系所需资源 的可用性； -沟通管理体系的重 要性和有效性； -确保体系实现预期 效 果 ； -促进、指导和支持 人员为体系的有效 性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理 者在其职责范围内 发挥领导作用。5.1领导作 用与承诺 最高管理者 应证实其在 环境管理体 系方面的领 导作用和承 诺4.2职业健康安 全方针最高管理者应确 定和批准本组织 的职业健康安全 方针，并确保职 业健康安
9、全方针 在界定的职业健 康安全管理体系 范围内Q：最咼管理者是否能证实 对质量管理体系的领导作 用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标； 并与组织环境和战略方向 相 一 致； -体系要求融入组织业务 过程；-促进使用过程方法和基 于风险的思维； -确保体系所需资源的可 用性；-沟通管理体系的重要性 和有效性；-确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为 体系的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在 其职责范围内发挥领导作 用。E/S:最高管理者对管理体 系的领导作用和承诺提供 哪些证据？E:内审的有效性、目标的 实现程度、方针、目标与 战略的一致、文件适合于 业务过程、提
10、供的资源、 合规性评价结果、最高管 理者参与或指导哪些培 训、如何支持中层领导或 管理人员工作？5.1.2以顾客为关 注隹占IL-八、八、最高管理者应通过 确保以下方面，证实 其以顾客为关注焦 点的领导作用和承 诺：-满足顾客要求、适用的法律法 规；-应对风险和机遇； -增强顾客满意度。5.2 方 针 5.2.1制定质量方 针最高管理者应制 定、实施和保持质量 方针,质量方针应： -适用组织，并支持 战略方向； -质量目标的框架； -满足适用要求的承 诺；-持续改进质量管理 体系的承诺5.2环境方 针最高管理者 在确定的环 境管理体系 范围内建立、 实施并保持 环境方针Q：最高管理者是否能通过
11、 确保以下方面，证实其以 顾客为关注焦点的领导作 用和承诺：a）确定、理解并持续地满 足顾客要求以及适用的法 律法规要求；b）确定和应对能够影响产 品和服务的符合性以及增 强顾客满意能力的风险和 机遇；c）始终致力于增强顾客满 意、。Q： 1、最高管理者是否制 定、实施和保持质量方 针？2、在考虑质量方针时是否 考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指 导原则及核心价值观建立 的战略方向-组织成功所需的改进程度及 类型 -期望或渴望达 到的顾客满意度 -相 关利益相关方的需求及期 望-达成预计结果所需资源-利益相关方的潜在贡献 E/S:查看管理方针的内容 是否规定保护环境、履行 合规义务、持续
12、改进？ E/S:管理方针的内容是否 与组织的宗旨和环境相适 应，并支持战略方向？是 否满足要求和持续改进质 量/环境/职业健康安全体 系有效性承诺？是否提供 制定和评审目标的框架？ 是否履行保护环境及其合 规义务的承诺？是否传达 给员工并可为相关方获 取？是否定期评审？5.2.2沟通质量方 针质量方针应：-作为形成文件的信 息，可获得并保持; -在组织内得到沟 通、理解和应用； -适宜时，可为有关 相关方所获取。Q： 1、质量方针是否形成 文件？ 2、是否有对 组织员工、职能人员及利 益相关方进行质量方针的 沟通，确保质量方针被清 晰地理解并贯穿于整个组 织。5.3组织的岗位、职 责和权限 最
13、高管理者应确保 组织内相关岗位的 职责、权限得到分 派、沟通和理解。-体系符合标准要 求；-确保各过程获得其 预期输出； -确保绩效和改进计 划，并报告；-以顾客关注为焦 占；八、9-变更时保持完整 性。5.3组织的 岗位、职责和 权限最高管理者 确保在组织 内部分配并 沟通相关岗 位的职责和 权限4.4.1资源、作 用、职责、责任 和权限最高管理者应对 职业健康安全和 职业健康安全管 理体系承担最终 责任Q：公司内各职位职责是否 明确？权限分派、沟通和 理解是否适宜？各职责间 关系是否明确？E/S:查看部门职责与权 限，各部门职责是否有重 叠或真空？权限是否明 确？理解是否清晰？ 是否分派职
14、责和权限，以 包括确保体系符合标准要 求？确保各过程获得预期 效果？向最高管理者报告 QEOH的绩效和改进机会？ 在组织推动以顾客为关注 焦点？在策划和实施管理 体系变更时保持完整性？ 是否任命最咼管理者中的 成员承担特定的职业健康 安全职责，按标准建立、 实施和保持职业健康安全 管理体系，向最高管理者 报告职业健康安全管理体 系业绩和任何改进的需 求？被任命者是否被公 开？所有管理人员是否承 诺对体系持续改进，并能 在控制的领域内承担责 任？6.1应对风险和机 遇的措施 6.1.1在策划质量 管理体系时，组织应 考虑到4.1所描述 的因素和4.2所提 及的要求，并确定需 要应对的风险和机 遇，以：-确保预期 结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1应对风 险和机遇的 措施6.1.1总则 组织应建立、 实施并保持 满足6.1.1 至6.1.4要 求所需的过 程6.1.2组织应策划: -应对这些风险和机 遇的措施；- 如 何 ：1）在质量管理体系 过程中整合并实施 这些措施（见4.4）；2）评价这些措施的 有效性。6.1.2环境 因素在所界定的
