《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考90》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考90（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款正确答案：C2. 单选题：以下不属于在场内交易上市的是（）A.中小型企业板B.创业板C.主板D.新三板正确答案：D3. 单选题：下列属于货币衍生工具的包括（）。股票期权远期外汇合约货
2、币期权利率期权A.B.C.D.正确答案：C4. 单选题：下列说法正确的是（）。A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比
3、例不得低于应收取保证金的20%正确答案：B5. 单选题：基金运作信息披露文件包括()。基金份额上市交易公告书基金份额发售公告基金净值公告基金定期报告A.B.C.D.正确答案：C6. 单选题：董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2%B.3%C.4%D.5%正确答案：B7. 单选题：一般性货币政策工具包括（）。.存款准备金政策.再贴现政策.公开市场业务.消费者信用控制A.、B.、C.、D.、正确答案：C8. 单选题：中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。登记存管结算经纪A.B.C.D.正确答案：C9. 单选题：资产证券化的当事人包括（）。.
4、特定目的受托人.信用增级机构.信用评级机构.资金和资产存管机构A.、B.、C.、D.、正确答案：C10. 单选题：根据规定，中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督，国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日起（）日内予以回复。A.60B.50C.30D.70正确答案：C11. 单选题：套期保值的基本做法是（）。.持有现货空头，买入期货合约.持有现货空头，卖出期货合约.持有现货多头，卖出期货合约.持有现货多头，买入期货合约A.、B.、C.、D.、正确答案：D12. 单选题：设立证券市场的目的是（）。A.提高GDPB.加快商品
5、销售速度C.解决资本供求矛盾和流动性D.提高商品质量正确答案：C13. 单选题：信周违约互换交易的危险来自（）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场内交易A.、B.、C.、D.、正确答案：B14. 单选题：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权正确答案：A15. 单选题：债券收益的三种表现形式有（）。.利息收入.资本损益.再投资收益.经营收入A.B.C.D.正确答案：A16. 单选题：按股东享有权利的不同，股票可分为()。、普通股
6、票；、记名股票；、优先股票；、无记名股票。A.、B.、C.、D.、正确答案：D17. 单选题：【2016年真题】下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是()。A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B.优先股票股东无表决权C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是正确答案：B18. 单选题：以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动
7、态挂钩机制正确答案：B19. 单选题：发行对象仅限于个人的国债是（）。A.储蓄国债(电子式)B.记账式国债C.战争国债D.凭证式国债正确答案：A20. 单选题：按照职能划分，现代资本主义国家银行可以分为（）。.中央银行.商业银行.投资银行.储蓄银行A.、B.、C.、D.、正确答案：A21. 单选题：20世纪80年代初期，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种包括（）。.政府债券.金融债券.企业债券.可转换公司债券A.、B.、C.、D.、正确答案：B22. 单选题：公司公开发行新股，应当符合的条件有()。.具有持续盈利能力，财务状况良好.最近2年财务
8、会计文件无虚假记载.具备健全且运行良好的组织机构.无重大违法行为A.、B.、C.、D.、正确答案：B23. 单选题：不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以()为目的，参与国债期货交易。A.活跃证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流动性正确答案：B24. 单选题：下列不属于直接融资特点的是（）。A.直接性B.集中性C.相对较强的自主性D.部分不可逆性正确答案：B25. 单选题：我国公司法规定，股东大会一般每年召开（）次。A.1B.2C.4D.没有规定正确答案：A26. 单选题：根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引，出现下列（）情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参
9、与相关信用评级业务。.信用评级机构开展评级业务前12年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形A.、B.、C.、D.、正确答案：D27. 单选题：()是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A.卖出期权B.欧式期极C.美式期权D.看涨
10、期权正确答案：D28. 单选题：内幕信息包括（）。公司分配股利或者增资的计划公司债务担保的重大变更公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任上市公司收购的有关方案A.B.C.D.正确答案：D29. 单选题：在我国，银行业金融机构的设立要经过（）批准。A.中国银行业监督管理委员会B.中国银行业协会C.财政部D.中国人民银行正确答案：A30. 单选题：股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。会计价值通常反映的是历史成本不等于公司资产的实际价格会计价值是按某种规则计算的公允价值不等于公司资产的实际价格账面价值并不反映公司的未来发展前景账面价值与公司未来的发展前景密切相关A.B.C.D.正确答案：
11、C31. 单选题：下列关于窗口指导的说法，不正确的是（）。A.中央银行利用自己的声望和地位，使用口头或书面的形式B.以限制贷款增减额为主要特征C.以限制存贷款增减额为主要特征D.仅是一种指导，不具有法律效力正确答案：C32. 单选题：港股通总额账户可用余额计算公式为（）。A.总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额C.总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额D.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额正确答案：B33. 单选题：下列选项中，不属于金融危机特征的是（）。A.
12、经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值正确答案：C34. 单选题：股票基金的投资目标侧重于追求（）。.公司控股权.长期资本增值.资本利得.优先认股权A.、B.、C.、D.、正确答案：A35. 单选题：一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。核心充足资本率不低于10最近三年连续盈利最近三年没有重大违法违规行为贷款损失准备计提充足A.B.C.D.正确答案：C36. 单选题：与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于（）。A.国际直接投资B.国际间
13、接投资C.国际证券投资D.国际贷款正确答案：A37. 单选题：下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本正确答案：D38. 单选题：根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则不包括（）。A.可实现最大成交量的价格B.使未成交量最小的申报价格C.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格正确答案：B39. 单选题：下列关于证券市场的说法巾，不正确的是（）。A.证
