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1、2022年证券从业资格考前难点冲刺押题卷带答案1. 单选题 对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。从事证券交易的时间满1年以上最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元可以选择本公司的股东或关联人客户信誉良好，无重大违约记录A B C D 答案 A解析 本题考查证券公司客户选择的条件。从事证券交易半年以上；最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元；不可以选择本公司的股东或关联人。2. 单选题 根据证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）。取得中国证监会的业务许可取得中国证券业协会的业务许可取得证券
2、、期货投资咨询从业资格加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构A B C D 答案 D解析 根据证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。3. 单选题 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。A 1；3B 1;5C 3；5D 3；10答案 A解析
3、本题考查重大事项报告的期限。重大事项报告柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。见教材第三章第八节。4. 单选题 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，涉嫌（ ）情形应予立案追溯。利用募集的资金从事公司活动的发行数额达到300万元的转移或者隐瞒所募集资金的伪造、变造国家机关公
4、文、有效证明文件或者相关凭证、单据的A B C D 答案 D解析 考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定。欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（3）利用募集的资金进行违法活动的；（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。5. 单选题 发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。A 3B 5C 7D 10答案 B解析 本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人最后一次付息暨兑付日前
5、5个工作日公布兑付公告。6. 单选题 关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。标的证券暂停交易后恢复交易日茌融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效A B C D 答案 B解析 本题考查标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风
6、险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。见教材第三章第七节。7. 单选题 下列哪一项不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现（ ）。A 特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B 1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C 合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D 合伙人在执业活动中
7、，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任答案 A解析 本题考查特殊普通合伙企业。特殊普通合伙企业特殊性在于，只有非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任，选项A错误。8. 单选题 企业发行短期融资券应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在（ ）注册。A 中国银行间市场交易商协会B 中国人民银行C 托管商业银行D 中央国债登记结算有限责任公司答案 A解析 考查短期融资融券的发行注册。企业发行短期融资券应根据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在中国银行间市场交易商协会注册。9
8、. 单选题 按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序是（ ）:申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕A B C D 答案 A解析 本题考查从业人员申请执业证书的程序。根据证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序是：(1)申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业
9、证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会；(3)证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。10. 单选题 金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）报告。A 中国证监会B 国务院C 中国人民银行D 财政部答案 C解析 本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国
10、人民银行报告。见教材第三章第四节。11. 单选题 关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（ ）。A 凭证式围债和记账式国债都采用承购包销方式B 凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C 凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式D 凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式答案 C解析 考查现行我国国债的发行方式。凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式。12. 单选题 下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。.违背客户的委托为其买卖证券.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的
11、名义买卖证券.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A 、B 、C 、D 、答案 D解析 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。13. 单选题 基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主
12、要包括（ ）。利息收入投资收益其他收入公允价值变动收益A B C D 答案 A解析 考查基金收入的组成。基金收入主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。见教材第六章第四节。14. 单选题 证券投资基金通过公开发售（ ）募集资金。A 理财产品B 有价证券C 企业债券D 基金份额答案 D解析 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。15. 单选题 混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的
13、不同将其分为( )。偏股型基金偏债型基金股债平衡型基金灵活配置型基金A B C D 答案 D解析 考查混合型基金的分类。混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同，可以将混合型基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。16. 单选题 （ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A 认股权证B 备兑权证C 认购权证D 认沽权证答案 A解析 认股权证也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。20世纪90年
14、代初，我国证券市场曾经出现过的飞乐、宝安等上市公司发行的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证。17. 单选题 对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔( )相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。品种数量价格期限A B C D 答案 C解析 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。18. 单选题 只能在期权到期日执行的期权是（）。A 欧式期权B 美式期权C 修正的美式期权D 认沽期权答案 A解析 考查金融期权相关知识。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。19. 单选题 证券公司从事融资融券业务，
