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1、1） 1986.8，沈阳，企业债券转让业务2） 1986.9，上海，股票柜台买卖业务3） 1990.12.19沪、1991.7.3深交易市场开业4） 1992年初，上海B股5） 1999.7.1证券法实施6） 2004.5，中小板7） 2005.4底，股改试点启动8） 1934年，美国证券交易法确定公开原则9） 2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”：10） 2002年底，启动合格投资者境内证券投资制度11） 2001. 6.12，协会，证券公司代办股份转让服务业务试点办法2002.12.27，协会，证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）12） 2007.4.20，证券公司
2、为期货公司提供中间介绍业务试行办法13） 2005.10，修订证券法取消了不得为客户融资融券的规定14） 2006.12，深圳证券交易所席位与交易单元管理细则，将原席位具有的具体交易权限一次性切换给交易单元15） 1998.4.1，上海证交所全面指定交易制度16） 2002.5.1，关于调整证券交易佣金收取标准的通知，A、B股、基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，不得高于证券交易金额的3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等17） 2003.5.8，关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知18） 2006.11，中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定19
3、） 2007.7.25，上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法1. 业务范围：1） 证券经纪：2） 证券投资咨询： 注资5000万元以上，从业15人以上3） 财务顾问：4） 证券承销与保荐：5） 证券自营：6） 证券资产管理： 注资1亿元以上，多项业务5亿元以上 从业50人以上7） 其他证券业务：2.交易内容上海证券交易所深圳证券交易所买入股票、基金、权证100股（份）或其整数倍卖出股票、基金、权证可零数委托，但须一次性股票、基金、权证单笔单笔100万股（份）即1万手开放式基金申购与赎回100元-9999.99万元ETF申购与赎回100万份买入债券1手（1000元）或其整数倍10张
4、（100元/张）或其整数倍卖出债券1手（1000元）或其整数倍可零数委托，但须一次性交易内容上海证券交易所深圳证券交易所债券单笔交易单笔1万手单笔10万张债券质押式回购交易100手（10万元）或其整数倍单笔不超过1万手10张（100元/张）或其整数倍单笔10万张（100元/张）债券买断式回购交易1000手（100万元）或其整数倍单笔5万手固定收益证券交易单笔5000手（1000元/手）大宗交易A股50万股 或 300万元B股50万股 或 30万美元5万股 或30万港元基金300万份或 300万元国债、债券回购1万手 或1000万元债券质押式回购1000手 或 100万元其他债券1000手 或
5、100万元3.交易品种上海深圳A股、债券、债券买断式回购交易0.01元A股、债券、债券质押式回购交易0.01元基金、权证0.001元基金0.001元B股0.001美元0.01港元债券质押式回购交易0.005元固定收益证券交易0.001元4.时间上海深圳9：15- 9：25开盘集合竞价9：20- 9：25不撤单9：25- 9：30撤单不处理9：30-11：30连续竞价、大宗交易、固定收益交易、基金交易连续竞价、固定收益交易9：15-11：30大宗交易、基金交易13：00-15：00连续竞价、基金交易14：57-15：00收盘集合竞价、不撤单13：00-14：00固定收益交易13：00-15：30
6、大宗交易、基金认购大宗交易5.全国银行间拆借中心上海深圳沪深国债97.6.6主要标的93.1294.10主要标的融资券97.6.6主要标的金融债券95.8.8主要标的企业债券02.12.3003.1.3主要标的。信用等级在AAA级以上1. 深圳证券交易所上市证券分红派息的操作流程 T-5 T-3 T-1 T T+3 T+4 T+6 T+8 T+11 上海A股：上报 批准 申请公告 公告 登记日 除息 发红利/送股 B股： 最后交易日 登记日 发红利 R R+1 R+3 R+5 R+8 深圳A股： 发红利/送股 1. 法律责任：证券公司监督管理条例9条规定1） 证券法205条：客户资金不足而买入
7、委托，或客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可+非法融资融券等值以下的罚款；对主管和直接责任人警告，撤销任职资格或证券从业资格+3-30万元罚款2） 证券法208条：将客户资金账户、证券账户提供给他人使用的，责令改正，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足3万元的，3-30万元罚款；对主管和直接责任人警告+3-10万元罚款3） 证券法210条：诱使客户进行不必要的证券交易，责令改正+1-10万元罚款+赔偿客户4） 证券法219条：超范围经营业务的，责令改正，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足30万元的，30-60万元罚款，情节严重的
8、，关闭；对主管和直接责任人警告，撤销任职资格或证券从业资格+3-10万元罚款5） 违反证券公司监督管理条例规定的下列情形，责令改正，警告，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足10万元的，10-30万罚款；情节严重的，暂停或撤销其相关证券业务许可；对主管和直接责任人警告+3-10万元罚款，情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格 委托其他单位或个人进行客户招揽、客户服务或产品销售活动 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性的判断6） 违反证券公司监督管理条例规定的下列情形，责令改正，警告，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足3万元的，3-30万罚款
9、；对主管和直接责任人警告+3-10万元罚款，情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格 与他人合资、合作经营管理分支机构，或将分支机构承包、租赁或委托给他人经营管理 朱按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 推荐的产品或服务与所了解的客户情况不相适应 未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 未按规定与客户签订业务合同，或未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 未按规定建立并有效执行信息查询制度 未按规定指定专门部门处理客户投诉 未按规定存放、管理客户的交易结算资金7） 未按规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，20-50
10、万元罚款；对主管和直接两便人，1-5万元罚款8） 违反证券公司监督管理条例规定的下列情形，责令改正，警告，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足10万元的，10-60万罚款；情节严重的，撤销其相关证券业务许可；对主管和直接责任人警告，撤销任职资格或证券从业资格+3-30万元罚款 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户资产提供融资或担保 动用客户的交易结算资金和证券 等4条9） 证券经纪人违反证券公司监督管理条例规定的下列情形，责令改正，警告，没收违法所得+违法所得等值罚款；无违法所得或违法所得不足3万元的，3万以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格
11、从事业务未向客户祟证券人证书 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项2. 证券经营机构自营业务管理办法的有关规定：3条，警告、没收非法所得、罚款、限期纠正3. 证券公司监督管理条例的有关规定：1） 委托他人代为买卖证券、投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，警告，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足10万元的，10-30万元罚款；情节严重的，暂停或撤销许可。对主管和责任人员，警告+3-10万元罚款，情节严重的撤销任职资格或证券从业资格2） 未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，警告，没收违法所得+
12、1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足3万元的，3-30万元罚款。对主管和责任人员，警告+3-10万元罚款，情节严重的撤销资格或证券从业资格4. 证券法的有关规定：1） 内幕信息交易的，处理非法持有的证券，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足3万元的，3-60万元罚款。若是单位，对主管和责任人警告+3-30万元罚款。证券监管机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚2） 操纵证券市场的，处理非法持有的证券，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足30万元的，30-300万元罚款。若是单位，对主管和责任人警告+10-60万元罚款3） 证券公司假借他人名义或以个人名义从事证券
13、自营业务的，责令改正，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足30万元的，30-60万元罚款；情节严重的，暂停或撤销许可。对主管和责任人警告，撤销任职资格或证券从业资格+3-10万元罚款4） 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，责令改正，没收违法所得+30-60万元罚款；情节严重的，撤销许可。对主管和责任人警告+3-10万元罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格1） 证券法210条，使用客户资产进行不必要的交易的，责令改正+1-10万元罚款+赔偿2） 证券法219条，未用批准用多个客户的资产进行集合投资，或将客户资产专项投资于特定目标产品的，责令改正，没收违法所
14、得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足30万元的，30-60万元罚款；情节严重的，责令关闭。对主管和责任人警告，撤销任职资格或证券从业资格+3-10万元罚款3） 证券法220条，在自营账户和资产管理账户之间或不同的证券资产管理账户之间进行交易，责令改正，没收违法所得 +30-60万元罚款；情节严重的，撤销许可。对主管和责任人警告+3-10万元罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格4） 接受委托资产低于限额，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，警告，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足10万的，10-30万元罚款；情节严重的，暂停或撤销许可。对主管和责任人警告+3-10万元罚款；情节严重的，撤销任
