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1、期货法律法规四一、单项选择题(此题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.期货公司及其营业部的许可证由 统一印制。2.期货公司应当设 ，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进展监视、检查。3.期货公司应当设立 审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进展审查、稽核。4.期货交易所应当在 向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。5.期货公司应当防止及客户的利益冲突，当无法防止时，应当确保 优先。6.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真
2、实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当 。7.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知 ，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。8.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处以下罚款。9.关于期货从业人员应当遵守的执业行为标准，以下表述不正确的选项是 。A.具有良好的职业道德及守法意识，抵抗商业贿赂，不得从事不正当竞争行为与不正当交易行为C.向客户提供专业效劳时，不得对客户作出赢利保证10.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是 。11.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所
3、，应当提交相关的材料。以下各项中不属于应当提交的材料的是 。12、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，以下说法正确的选项是 。13.会员制期货交易所的权力机构是 。14.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据?期货交易所管理方法?规定，会员大会有以上会员参加方为有效。A.14B.13C.12D.2315.?期货交易所管理方法?规定了召开理事会临时会议的情形，以下不属于该情形的是 。16.在期货监管机构、自律机构以及其他承当期货监管职能的专业监管岗位任职 年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。.5C17.自被中国证监会或者其
4、派出机构认定为不适当人选之日起未逾 年的，不得申请期货公司董事、监事与高级管理人员的任职资格。.3C18.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接收或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员与其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接收或者撤销之日起未逾 年的，不得申请期货公司董事、监事与高级管理人员的任职资格。19.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员与取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每 参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。20.期货公司董事、监事与高级管理人员因涉嫌违法违规行为
5、被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。.5C21.期货公司董事、监事与高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。22.证券公司应当每 向中国证监会派出机构报送合规检查报告。23.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算与风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 年以上经历。.2C24.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理与副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在年以上，
6、其中至少1人的期货从业时间在年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在年以上。 A.3；3；3B.3；5；3C.5；3；5D.5；5；325.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币 元。26.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起 内，做出批准或者不批准的决定。27.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有名、拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.5；2B.5；1C.3；2D.3；128.中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在 个工作日内做出批准或者不予批准的决定。.10C29.?证券公
7、司为期货公司提供中间介绍业务试行方法?规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为 。30.期货公司申请金融期货结算业务资格的根本条件之一为：近 年内未因违法违规经营受过刑事处分或者行政处分。.2C31.客户的交易保证金缺乏，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由 承当。32.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。33.期货交易所
8、开市前，非结算会员结算准备金余额 规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当制止其开仓。34.根据?期货公司风险监管指标管理试行方法?规定，以下不属于期货公司对风险进展调整的依据的是 。35.证券公司在经营过程中应当按照 的原那么经营业务。A.合规、审慎经营B.公平、合规C.审慎、公开D.平等、合法经营36.控股股东与实际控制人持续经营 个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。.2C37.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币 元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。38.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申
9、请日前 个会计年度每季度末客户权益总额情况表。.2C39.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括 。40.申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 年以上经历。.3C41.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准那么的规定对相关工程充分计提 。42.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减 。43.关于期货交易所的会员管理，以下说法错误的选项是 。A.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规那么及其实施细那么的情况进展抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证
10、监会44.申请成为结算会员的，应当取得 批准的结算业务资格45.期货交易所调整根底结算担保金标准的，应当在 报告中国证监会。46.期货交易所的交易结算系统与交易结算业务应当 反映会员保证金的变动情况。A.真实、准确、完整地B.真实、及时、完整地C.准确、及时、完整地D.真实、公开、完整地47.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申请目前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 A.1；1B.1；2C.2；2D.2；348.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，以下选项中不属于应提交的材
11、料的是。D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件49.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起 个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。.3C50.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处 元以下罚款。51期货公司董事长跟其他董事商议，拟购置其他董事的股权，根据?期货公司管理方法?的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例到达 ，必须报中国证监会批准。A.5B.100C.50D.7052.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于 。53.期货公
12、司向其股东提供期货经纪效劳的， 风险管理要求。54.期货公司的董事会除应当行使?公司法?规定的职权外，还应当审议并决定 ，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护与期货保证金平安存管监控的各项要求。55.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的以下关系不符合规定的是 。56.首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构与公司 报告。57.投资者以 方式下达交易指令的，期货公司必须 。58.期货公司先后分别收到客户王某与客户李某的指令，均要求购置同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以
13、从中收取10的劳务费，那么期货公司应当传递 的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否那么均不予传递指令59.宏昌期货公司及王某签订了期货经纪合同。某日，王某向宏昌期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，宏昌公司以五百元的价格买进十手大豆合约，那么该差价利益应归 所有。D.如果宏昌期货公司及王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，那么应当归王某所有60.期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 元。二、多项选择题(此题共60个小题，每题0.5分，共30
14、分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体方法，以下各项属于该方法的具体内容的是 。62.关于期货业协会的自律性管理，以下说法正确的选项是 。A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息与资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德与专业素质63.以下各项属于?期货公司董事、监事与高级管理人员任职资格管理方法?的立法目的是 。D.加强对
15、期货公司董事、监事与高级管理人员任职资格的管理64.申请期货公司董事、监事与高级管理人员的任职资格，应当具有 。65.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有 。66.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事与财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有 。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明67.以下情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是 。D.申请人未在规定期限内针对反应意见作出进一步说明、解释68.取得经理层人员任职资格的人员，担任 职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。69.关于期货交易所的组织形式，以下说法正确的选项是 。70.以下情节严重的行为不能构成非法经营罪的是
