《2014证券从业《基础知识》第一章练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2014证券从业《基础知识》第一章练习题及答案（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)1.下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是()。A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.按募集方式分类，有价证券可以分为()。A.公
2、募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.狭义的有价证券是指()。A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.上市证券6.美国的证券市场是从买卖()开始的。A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票7.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同8.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场9.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、
3、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)1.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单2.有价证券具有的主要特征是()。A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性3.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有()。A.反映了一种权利义务关系B.是持有者的财产权利证明C.是证明或设定权利的书面凭证D.表明持有人拥有某种特定
4、权益4.现代股份制公司主要采取()形式。A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司5.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的()。A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证6.关于证券业协会的叙述正确的是()。A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责7.证券市场的形成主要归因于()。A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国家政策的支
5、持8.证券市场中介机构主要包括()。A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所9.按证券发行主体分类，证券可分为()。A.公司证券B.金融证券C.政府证券D.私募证券10.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是()。A.提货单B.购物券C.仓库栈单D.运货单三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)1.证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。()2.股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。()3.有价证券既是一定收益权利
6、的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。()4.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。()5.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。()6.费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。()7.中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。()8.1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中
7、国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。()9.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。()10.货币证券是有价证券的主要形式。()参考答案及解析一、单项选择题1.C解析证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场是风险直接交换的场所。故选C。2.D解析进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。故选D。3.C解析在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证
8、券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。16世纪里昂、安特卫普已经有了证券交易所，当时进行交易的是国家债券。本题的答案为C选项。4.A解析政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。公募证券和私募证券是按证券募集方式不同进行的分类。故选A。5.B解析有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。D选项错误。根据证券是否在证券交易所挂牌上市交易，可以分为上市证
9、券和非上市证券。6.C解析美国的证券市场是从买卖政府债券开始的。在独立战争中，美国的战时国会、各州和军队都发行了各种各样的中期债券和临时债券。证券交易首先从费城、纽约开始，其后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延，为美国证券市场的发展打下了基础。本题的答案为C选项。7.B解析上市证券和非上市证券是按照证券是否在证券交易所挂牌上市进行的分类。8.A解析根据进入市场顺序，证券市场可分为发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。9.B解析中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。故选B。10.A解析
10、1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。故选A。二、多项选择题1.ABC解析货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。2.ABCD解析期限性、收益性、流动性和风险性都是有价证券的主要特征。故选ABCD。3.CD解析证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。故选CD。4.AB解析股份有限公司和有限责任公司是现代股份制公司主要采取的形式。故选AB。5.BC解析证券是各
11、类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相应权益的凭证。证券具有两个最基本的特征：法律特征和书面特征。因此，可以把证券看成是各类记载并代表一定权利的法律凭证和书面凭证。故选BC。6.ABCD解析证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据我国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。故选A
12、BCD。7.ABC解析证券市场的形成主要归因于以下几个因素：(1)商品经济和社会化大生产的发展。(2)股份公司的建立为证券市场形成提供了必要的条件。(3)信用制度的发展。故选ABC。8.AC解析证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。证券交易所属于证券市场自律性组织，证券登记结算机构实行行业自律管理。故选AC。9.AC解析按证券发行主体分类，证券可分为公司证券和政府证券。10.ACD解析提货单、仓库栈单和运货单都属于商品证券。购物券不属于商品证券。故选ACD。三、判断题10.A解析证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或
13、证明其曾经发生过的行为。2.B解析股票和债券是证券市场最基本和最主要的品种。3.B解析“有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表”正确，“证券市场本质上是风险交换场所”错误，证券市场本质上是价值的直接交易场所。4.B解析证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权或债权。5.A解析与欧美国家不同，我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。6.A解析1790年成立了美国第一个证券交易所费城证券交易所。本题的说法正确。7.B解析1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。8.A解析1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。9.B解析1990年11月和12月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立。10.B解析资本证券是有价证券的主要形式。
