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1、证券从业金融市场基础知识资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题:基金运作信息披露文件包括()。基金份额上市交易公告书基金份额发售公告基金净值公告基金定期报告A.B.C.D.正确答案:C2. 单选题:下列关于国际债券的说法中,正确的是()。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销正确答案:B3. 单选题:下列不属于证券公司未按期完成整改,派出机构应当采取的措施是()。A.限制业务活动B.停
2、止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选正确答案:B4. 单选题:董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东,可以向股东会提出议案。A.2%B.3%C.4%D.5%正确答案:B5. 单选题:附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是()。.认购比例.认购期间.股票的购买价格.转换价格A.、B.、C.、D.、正确答案:A6. 单选题:证券投资基金的费用包括()基金的管理费基金的托管费基金的交易费基金的服务费A.I、B.、C.、D.、正确答案:D7. 单选题:资产支持证券的发起机构为()金融机构。A.银行业B.证券业C.保险业D.信托业正确答案:
3、A8. 单选题:记名股票的特点不包括()。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制正确答案:C9. 单选题:【2016年真题】狭义的有价证券指的是()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券正确答案:D10. 单选题:【2015年真题】据中华人民共和国公司法规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有()。A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案正确答案:D11. 单选题:中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人,体现了中央银行是()职能。A.银行的银行B.发行的银行
4、C.政府的银行D.市场的银行正确答案:A12. 单选题:下列程序中,属于债券评级程序的有()。.前期准备阶段.信息收集阶段.信息处理阶段.公布等级阶段A.、B.、C.、D.、正确答案:B13. 单选题:下列不属于证券交易所职能的是()。A.制定证券交易所的业务规则B.设立证券登记结算机构C.确定证券发行价格D.接受上市申请、安排证券上市正确答案:C14. 单选题:下列关于证券投资基金的特点认识中,正确的有()。.基金是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值,有最低投资限额要求.是不能将鸡蛋放在一个篮子里理论在现实中的具体运用.将分散的资金集中起来以信托方式交给专
5、业机构进行投资运作.以科学的投资组合降低风险、提高收益A.、B.、C.、D.、正确答案:D15. 单选题:在三大货币政策工具中,既可以调节利率水平,又可以调节利率结构的是()。A.再贴现政策B.公开市场操作C.再贷款政策D.法定存款准备金政策正确答案:B16. 单选题:下列关于我国目前资产证券化产品特点的表述中,正确的有()。.以大宗交易为主.通常采取短期投资策略.投资主体主要是各类机构投资者.通常采取买入并持有到期策略A.、B.、C.、D.、正确答案:A17. 单选题:下列选项中,属于综合指数类的是()。A.深证新指数B.深证A股指数C.深证B股指数D.深证创新指数正确答案:A18. 单选题
6、:()是金融风险传导的基础。A.金融市场联动性B.资产配置活动C.投资者心理与预期的变化D.信息技术发展正确答案:A19. 单选题:下列关于短期国债的说法,正确的是()。.偿还期为1年或1年以内.在货币市场占有重要地位.常见形式是国库券.流动性强A.、B.、C.、D.、正确答案:D20. 单选题:在名义收益率相等的情况下,如果考虑税收的因素,使投资者获得更多实际投资收益的债券是()。A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券正确答案:A21. 单选题:保护基金公司设立的意义有()。可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心可以推动我国其他金融业公司的
7、快速发展有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制A.B.C.D.正确答案:A22. 单选题:按投资标的划分,证券投资基金可分为()。债券基金股票基金货币市场基金单位信托基金A.B.C.D.正确答案:A23. 单选题:下列方法中,可以对资产组合最坏情景中的损失进行分析的是()。A.压力测试法B.德尔塔-正态分布法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法正确答案:A24. 单选题:下列不属于银行承兑汇票特点的是()。A.信用好,承兑性强B.支付需要有特定条件C.流通性强,灵活性高D.节约资金成本正确答案:B25. 单选题:1988年国际清算银行(BIS)制定的巴塞尔协议规定,开展国际业务的银行必
8、须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的()。A.40%B.50%C.60%D.70%正确答案:B26. 单选题:公开招标发行国债方式中,全场有效投标总额()当期国债招标额时,所有有效投标全额募入。A.大于B.小于或等于C.大于或等于D.等于正确答案:B27. 单选题:【2018年真题】设立基金管理公司,应当具备的条件有()。、注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本;、主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;、取得基金从业资格的人员达到法定人数;、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。A.、B.、C.、D.、正确答案:B28.
9、 多选题:【2015年真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会正确答案:ACD29. 单选题:下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中,不正确的是()。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况正确答案:D30. 单选题:恒生指数于1985年推出的分类指数不包括()。A.金融B.地产C.公用事业D.制造业正确答案:D31. 单选题:国家股、法人股等是按()来划分股票的。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是
10、否公开发行正确答案:B32. 单选题:期货交易有专门的清算机构-结算所,结算所清算实行()。A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度正确答案:B33. 单选题:()对股票价格影响较大且可能导致股价波动幅度较大。A.市场供求变化B.政策干预C.宏观经济D.市场监管正确答案:C34. 单选题:关于债券发行的定价方式描述正确的有()。债券发行的定价方式以公开招标最为典型按照招标标的分类有美式招标和荷兰式招标按价格决定方式分类有价格招标和收益率招标一般情况下短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标A.B.C.D.正确答案:C35. 单选题:证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法
11、人机构。下列不属于证券服务机构的是()。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构正确答案:D36. 单选题:下列关于结算所和无负债结算制度的说法,错误的是()。A.结算所是期货交易的专门清算机构B.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户,控制市场风险C.结算所不以独立的公司形式组建D.结算所实行无负债的每日结算制度正确答案:C37. 单选题:证券业从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是()。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应
12、当通过所在机构向中国证券业协会申请正确答案:D38. 单选题:上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。A.15%B.20%C.25%D.30%正确答案:B39. 单选题:一般来讲,政府债券与公司债券相比,()。A.公司债券风险大,收益低B.公司债券风险小,收益高C.政府债券风险大,收益高D.政府债券风险小,收益稳定正确答案:D40. 单选题:我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。.为股票的发行出具招股说明书.为证券发行和上市活动出具法律意见书.为证券承销活动出具验证笔录.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件A.、B.
13、、C.、D.、正确答案:C41. 单选题:从()末开始,金融自由化浪潮在西方国家兴起,各国政府逐步开始放松对金融业务的管制,国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体,金融全球化趋势不断扩展。A.1802年B.1897年C.1901年D.1970年正确答案:D42. 单选题:转融通业务保证金中的货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。A.15%B.20%C.25%D.30%正确答案:A43. 单选题:我国证券法规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(),应当由承销团承销。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元正确答案:C44. 单选题:股权类期权包括()。I单只股票期权II股票组合期权II