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1、东财21春证券投资学离线作业一辅导答案1. 下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是( )。A.持续、稳定、高速的GDP增长,证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时,证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长,证券市场将同步上升参考答案:D2. 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。( )T.对F.错参考答案:T3. ( )基金是按照公司法成立,以营利为目的,通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答
2、案:B4. 套利定价理论的创始人是( )。A.马柯维茨B.威廉C.林特D.史蒂夫罗斯参考答案:D5. 以下被称为“金边债券”的是_。A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券参考答案:A6. 下列关于年金的说法中,正确的是( )。A.年金是指在一定期限内,时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流B.年金是指无限期内,时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流C.年金是指在一定期限内,时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流D.年金是指在无期限内,时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流参考答案:A7. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B
3、.钻石形C.旗形D.W形态参考答案:C8. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产作抵押支持而发行的固定收益证券,其本质是对信用风险重新划分的过程。A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案:C9. 关于锤形线和上吊线的叙述中,正确的是( )A.锤形线一般出现在上升趋势中,表示疯狂的卖出行动是怎样开始的B.上吊线一般出现在下降趋势中,表示疯狂的卖出行为被有效遏制C.锤形线一般有很长的下影线,表示疯狂的卖出行动被有效遏制D.上吊线一般有很长的下影线,表示疯狂的卖出行动被有效遏制参考答案:C10. 从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定情节严重的,作出( )。
4、A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案:D11. 风险投资能否成功的关键因素有三个,技术因素,人的因素,市场因素,其中技术因素是最关键的。( )A.正确B.错误参考答案:B12. TOM.COM是在香港创业板上市的。( )A.正确B.错误参考答案:A13. 要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权,向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约,收购该上市公司的股份。收购要约不需要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件。( )A.正确B.错误参考答案:B14. 下列关于圆弧形的说法,错误的是( )。A.圆弧形态又称碟形B.圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态C.圆弧形态
5、的成交量一般是中间少,两头多D.圆弧形成的时间越短,反转的力度越强参考答案:BD15. 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( )。、公用事业费用、房地产投资贷款、医药费用、教育贷款A.、B.、C.、D.参考答案:D16. 下列关于RSI指标的叙述中,错误的是( )A.短期RSI长期RSI,则市场属于多头市场B.一般RSI的取值为80100%时,市场处于极强状态,应该买入C.RSI的取值与参数大小有关,一般参数越大,分界线离50%就越近,离0和100%就越远D.当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶底时,是采取行动的信号参考答案:B17. 优先股有固定的股息,随公司业绩好坏而变动。(
6、 )A.正确B.错误参考答案:B18. 假设证券A历史数据表明月收益率为0%,1%,8%,9%的概率均为5%,月收益率2%,3%,6%,7%的概率均为10%,月收益率4%,5%的概率均为20%,那么估计证券A的期望月收益率为( )。A.3.0%B.3.5%C.4.0%D.4.5%参考答案:D19. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。( )T.对F.错参考答案:T20. 兼并是指通过产权的有偿转让,把其他企业并入本企业或企业集团中,使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。( )A.错误B.正确参考答案:B21. 中国境内股份有限公司发起人符合法定人数,具体是指( )。A
7、.根据公司法第七十九条的规定,设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所C.根据公司法第七十九条的规定,设立股份有限公司,应当有5人以上200人以下为发起人D.必须有2/3以上的发起人在中国境内有住所参考答案:AB22. 目前,进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )。A.证券组合分析法B.行为分析法C.技术分析法D.基本分析法参考答案:ACD23. 无差异曲线(名词解释)参考答案:用来表示消费者偏好相同的两种商品数量的各种组合的曲线。24. 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行,防范证券市场风险的制度安排,包括法律法规、证
8、券市场政策和金融监管体制。( )A.错误B.正确参考答案:B25. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )A.正确B.错误参考答案:A26. 如果按时间长短来分析客户的投资目标,休假属于( )。A.短期目标B.中期目标C.中长期目标D.长期目标参考答案:A27. 风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。( )A.正确B.错误参考答案:A28. 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。( )T.对F.错参考答案:T29. 红三兵走势是:_。A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D
9、.两阳一阴参考答案:C30. 在证券市场中,价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素,即价、量、时、空。( )T.对F.错参考答案:T31. 证券经纪业务包含的要素不包括( )。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案:D32. 股票、债券与其他有价证券筹资的特点有( )。A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金,是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资,可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是,由于发行股票费用较高,股息不能在税前扣除,因此,筹资成本较高,并且还有分散公司控制权的弊
10、端C.由于债券发行费用较低,且债券利息在税前支付,故发行债券融资筹资成本较低,并保证了公司的控制权,享受了财务杠杆利益。但是,由于存在债券还本付息的义务,加重了公司的财务负担,风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案:ABCD33. 一般地兑,在投资决策过程中,投资者应选择进行投资的行业是( )A.增长型B.周期型C.防御D.初创型参考答案:A34. 证券投资技术分析理论的内容主要包括_。A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分
11、析、行业分析、公司分析参考答案:B35. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。( )A.错误B.正确参考答案:B36. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )。A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案:B37. 金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括( )。A.金融远期合约B.金融期货C.利率期货D.金融期权参考答案:C38. 如果某证券或证券组合的=1,其系统性风险与市场风险一致; 1,大于市场
12、风险; A.错误B.正确参考答案:B39. 反转不同于股价的变动,而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。( )T.对F.错参考答案:T40. 公司法第一百二十四条规定:“上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会负责。董事会秘书由( )提名,经( )聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。A.董事长 董事会B.总经理 董事会C.股东大会 董事长D.董事长 监事会参考答案:A41. 技术分析的优点是( )A.同市场接近考虑问题比较直接B.能够比较全面地
13、把握证券价格的基本走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长参考答案:A42. 公司型基金与契约型基金的区别有( )。A.公司型基金具有法人资格,而契约型基金没有B.发行的证券种类上,公司型为股票,而契约型为受益凭证C.在投资者地位上,公司型为股东,契约型为受益人D.在信托财产运用上,公司型依据公司章程,而契约型依据信托契约参考答案:ABCD43. 普通席位与专用席位均不得转让和退回。( )A.正确B.错误参考答案:B44. 基金托管人是基金资产的名义持有人。( )T.对F.错参考答案:T45. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案:B46. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是( )。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案:C47. 在变动率指标ROC中,选取的参数n越大,对股价未来走势的预测越具有战略意义。( )T.对F.错参考答案:F48. 在( )中,只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案:C49. 1982年