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1、 商业银行计算机综合业务系统管理程序1、 目的为了适应业务发展的需要，不断提高我行计算机管理水平，保证我行计算机综合业务系统高效、安全、稳定地运行，特制定本管理程序。2、 范围行总部主机房、各业务部室、各支行及各网点。3、 权责系统运行管理：中心机房及支行系统管理员安全性管理：系统管理员及操作者设备采购：采购办公室设备维护及库存管理：科技开发部4、 定义（无）5、 作业内容51 系统运行管理511 主机管理5111 主机房进出人员管理 1、 中心机房是机要重地，通常只允许系统管理员、设备管理人员及值班人员进入，其他任何人员未经许可，不准擅自入内。2、 其他人员如需进入机房进行安装及维护，须事先
2、提出申请，经科技开发部负责人批准后方可入内。5112 主机房值班管理1、 主机房实行全年365天，每天24小时值班制，对主机及各应用系统运行情况实行监控。2、 值班员每日对主机运行及日常情况实时记录，上下班要沟通，签字交接班。3、 值班员解答前台网点提出的各种问题，或转达各业务负责人员。4、 值班员每天随时对主机房的环境（温度、湿度、电源、空调等）进行检测，发现问题妥善处理，解决不了要及时上报主任或副主任。5、 值班员严格按照操作步骤每日进行日中轧账，并负责磁带的异地保管及循环使用。6、 值班员对科技开发部全楼层负有防火、防盗、安全保卫责任。7、 值班员每天早、中、晚打扫机房卫生，整理好床铺，
3、物品摆放整齐。8、 出入主机房人员要做好记录，外来人员未经科技开发部主任批准，不准进入主机房。休息日、节假日时间，外人一律不得进入科技开发部。9、 机房内保持卫生，严禁吸烟、吃零食。5113 管理员及密码1、 各支行、信用社及营业部都有一名领导负责计算机工作，并且配备一名专职计算机管理员，要求具有较高政治素质、业务素质及计算机专业知识。2、 行总部小型机、各支行（社）业务用机密码分别由该单位计算机管理员一人掌握，不得泄露给他人。行总部小型机密码由系统管理员封装后交科技开发部主任存档，支行业务用机密码由支行系统管理员封装后交支行主管行长存档。3、 当计算机管理员发生变动时，除了正常的工作交接外，
4、必须由新的计算机管理员马上更改口令，再按照2步骤要求密封后存档。4、 口令更改：当需要启用或更改存档口令时，须填写“密码更改申请单”，行总部小型机须经科技开发部主任批准，支行业务用机须经支行行长批准，方可进行启用或更改。512 操作员管理（权限等）5121 权限划分51211 柜员权限结合我行综合业务系统的柜员及交易权限划分，为了控制运行风险，保证我行综合业务系统的顺利运行，我行柜员权限角色划分如下： - 角色代码 角色名称 主要业务/权限 W01 一班柜员 日常储蓄业务 W02 储蓄所主管 储蓄特殊业务如：授权、日常管理Q01 现金区柜员 现金业务F01 转账柜员 非现金业务G01 综合员
5、内部账、贷款、综合业务B01 库官员 现金凭证的出入库及管理I01 业务主管 业务授权、日常管理B02 柜员卡管理 管理柜员卡的增删C01 专职柜员 国地税柜员D01 电话银行柜员 作为电话银行的柜员D02 POS柜员 作为POS的柜员D03 ATM柜员 作为ATM的柜员Z01 综合柜员 具有各种规面业务权限的柜员A01 报表柜员 具有察看及打印报表权限的柜员51212 管理部门权限 每位行长均有察看报表的用户名及权限（A01），各业务部门均设一名报表管理员，具有察看报表的权限(A01)。 科技开发部设有一名业务统筹员，可以根据网点的需求，按照 5.1.2.2 步骤从后台专用交易更改柜员的权限
6、。51213 科技开发部权限 根据业务部门提出的需求，进行开发和维护。5122 更改1、 当需要修改、增加、删除柜员人数及权限时，各支行（社）主管行长通过电话说明情况,并将详细变化情况填写“柜员角色变更说明”，由业务主管通过办公网上传给会计结算部。2、 科技开发部在收到经会计结算部审阅并盖章的“柜员角色变更说明”后，由业务统筹员根据说明内容进行后台调整后通知对方,并在柜员更改登记簿上做好登记。3、 支行（社）在填写“柜员角色变更说明”后三个工作日内，将加盖公章的书面“柜员角色变更说明”送到科技开发部。4、 科技开发部将“柜员角色变更说明”归档保存。5123 密码1、 每个柜员均有自己的密码，系
7、统要求最多15天更换一次密码，当超过15天没有及时更新密码时，系统拒绝登入。2、 每个柜员输入密码登入时，最多只能连续5次输错，超过5次系统拒绝登入。3、当系统拒绝登入时，柜员必须按照步骤5.1.2.2 中的程序更改自己的密码。 5124 临时授权在非正常工作日，柜员需要临时授权，则按以下程序：1、 柜员将情况向支行主管行长说明，支行主管行长通过电话向主机房值班人员说明情况。2、 值班人员根据说明进行后台调整，并在柜员更改登记簿上做好登记。3、 支行在三个工作日内，将加盖公章的书面“柜员角色变更说明”送到主机房值班室。4、 值班室将“柜员角色变更说明”归档保存。52 系统安全管理521 主机房
8、数据备份1、主机房环境要求：防火、防潮、防尘、防磁、防盗、防雷。2、数据备份种类及保存期限：l 日备份，保存7日。l 月备份，运行数据库月末备份，保存一年。l 结息日备份，保存到下一个结息日。l 年末备份，数据及源程序备份1份，永久保存。l 系统或应用系统升级备份，永久保存。l 数据删除备份，永久保存。3、备份介质由系统管理员保管，做到异地保管。4、对于永久保存的数据，系统管理员每年要做一次数据检查。5、数据信息不得泄露，有关人员如需查阅，须经科技开发部主任批准后方可查阅。522 网点安全管理 1、 各支行、网点业务主机都设有开机口令，口令由系统管理员掌握。2、 各支行、网点业务及办公用机都要
9、有防病毒等安全措施，要安装防病毒软件，禁止外来软盘随意拷贝。3、 业务及办公用机彻底和因特网物理隔绝，保证系统安全。4、 机房环境l 防火：机房内要有实用的灭火器材及相关制度。l 防水：如果机房上层有用水设施，需加防水层。l 温度：机房内要有空调、暖气设施，温度应保持在18-24度。l 湿度：机房相对湿度应保持在40-60%。l 洁净度：机房和设备应保持清洁、卫生。l 防雷：机房设备要有防雷设备及良好的接地处理。l 电源：指机房内的计算机设备应连接在UPS上；停止市电时UPS应能供电8小时；其他设备接（如点钞机等）不应接在在UPS上，要定期给UPS放电。5、 制度l 指定专人负责机房的安全、卫
10、生、防火等。l 有健全的机房制度，并且制度上墙。l 要有机房运行日志。 53 设备管理531 设备采购5311 申请需求单位（可经科技开发部的方案论证）按要求填写财务审批申报表一式两份，提交给计划财务部。5312 批复总部财务审批办公室对财务审批申报表进行审查，对审查通过的，财务审批委员会签署意见、盖章，需要科技部参与购买则提交给科技部一份财务审批申报表（或复印件）。5313 购买1、 科技开发部接到财务审批办公室盖章后的财务审批申报表后，根据所需购买的设备，在5个工作日内提供45家设备供应商家，包括厂家名称、联系电话、联系人等信息给财务审批办公室。2、 财务审批办公室在接到科开发部的设备供应
11、商家信息后，在3个工作日内，会同设备购买办公室当场通知各供应商家，按要求将标书在规定之日内送到设备购买办公室。3、 标书到齐后2个工作日内，由设备购买办公室成员共同揭标，选出适合的供应商家后，在财务审批申报表上签字、盖章，将结果立即通知科技开发部，并将签署意见后的财务审批申报表复印件一份给科技开发部。4、 科技开发部根据财务审批申报表批复内容，立即与商家签订设备购买合同，并按合同内容执行。532 设备库存5321 设备、低值易耗品账设立固定资产、低值易耗品账，会计明细账。每一记帐凭证附有原始凭证或复印件及出入库单，记账员方可记帐，记账格式应包括品名、型号、数量、单价、入库日期及备注等。5322
12、 库房管理库房实行一人负责制，凭出入库单进行设备出入库，做到帐物相符。53221 入库管理 持有设备购置发票，填写入库单，经科技开发部主任（主任不在，由副主任）签字批准后方可入库，并将发票复印件作为原始凭证。53222 出库管理 领取人先填写出库单并签字。经科技开发部主任（主任不在，由副主任）签字批准后方可出库，并且由用户签字的“领用收据”作为原始凭证。53223 设备借用由于工作需要暂时借用的设备。1、 需求单位填写借条，注明用途，并全权负责借用期间借用设备的保养。2、 由科技开发部主任（主任不在，由副主任）签字批准后方可借用。3、 用完后，尽快归还，退回借条，一经丢失，由个人负责赔偿。53
13、3 设备及通讯维护5331 设备维护1、 设备出现故障后，操作员将故障现象记录，并报告本单位计算机系统管理员，进一步明确故障原因，由系统管理员通知科技开发部进行故障处理。2、 如果是设备系统软件故障或设备易损部件故障，可由系统管理员（或其指定人员）到科技开发部办理损坏部件领用或暂借手续，并由使用单位签字确认，保证系统的及时修复及正常运转。3、 对于报修设备，各单位的计算机人员要详细填写报修单的各项内容，尤其是故障现象、故障原因，由科技开发部维修人员验收后，签字接收。维修完后，签字领取。4、 科技开发部应尽快修复故障设备，如需返厂处理，则与有关厂家联系，尽快将故障设备返回处理，同时做好故障设备维
14、修纪录。如亟需用设备，科技开发部可暂时将备机借给用机单位，待设备修复后归还。5、 所有计算机及其相关设备必须由科技开发部或其指定单位维修，如不经科技开发部同意擅自修理，其后果自负。6、 设备在维修期间发生二次损坏或丢失，由维修人员负完全责任。5332 通讯维护我行营业网点的通讯线路均采用拨号备份方式，由于各种原因造成的通讯网络故障，要按以下步骤处理：1、 出现故障后影响正常营业，自己不能马上解决的，要立即和科技开发部网络管理人员联系，争取第一时间恢复营业。2、 如果是更换到备份线路通讯时，要及时和电信、科技开发部人员联系，判断故障原因，尽早切换到DDN专线上来。3、 影响营业2小时以上为事故，需填写“事故报告表”上报到行总部主管行长。待事故处理完毕后，对事故的发生原因及处理方法进行详细地分析并形成书面材料，总结经验教训，如发现系统其他环节存在同样的问题，要迅速处理，避免同样的事故发生。534
