初设审查要求

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1、四、政府投资项目初步设计审查要求政府投资项目初步设计审查的根本目的是要提高政府投资项目 的管理水平， 最大限度地发挥财政投资效益。 因此应紧紧围绕提高评 审质量这一核心，推动评审工作制度化、规范化；评审项目的组织管 理和实施要有严格的规范，制定有关工作操作细则，建立评审规范； 要进一步完善项目评审监督自律机制， 保证项目评审的真实性、 合法 性和科学性，通过严格的三级复核、专家评议等制度，层层把关，确 保评审工作质量， 为强化评审质量提供制度保障； 要求评审人员在评 审工作中要有高度的责任感和敬业精神， 精益求精， 不断提高评审工 作质量。具体要求如下：（一）政府投资项目初步设计审查的范围、程

2、序和基本要求1、审查的范围。初步设计审查的范围主要为国家或省限额以上国家出资和融资 的建设工程项目。同时，受国家有关部门委托，对国家重点建设项目 的初步设计进行预审。2、审查的程序(1) 初步设计文件预审：审查部门接到上述齐全材料后，应对初步设 计文件进行预审。(2) 审查准备工作：确定并落实会议时间、地点、与会单位和人员。 重大项目应组织有关人员现场踏勘，收集资料，并阅读文件，进行 内 部初审。(3) 正式审查：政府投资项目以初步设计审查会议形式进行，由发改 委主持，项目业主、政府有关业务主管部门、勘察设计单位参加。由 专家评审委员会负责技术、经济审查，并提出 书面审查意见 。3、审查的基本

3、要求。(1) 根据投资建设项目前期论证阶段效益评价的有关规范和政府 投资项目前期评审要求， 依据建设工程初步设计及初步设计概算编制 规范、标准、深度要求，遵循相关的评审技术规程。(2) 审查项目规模是否合理、工艺技术的选择和引进、主要设备 选型和引进、施工技术方案、投资及资金筹措方案、节能措施及风险 控制等，并对影响项目效益的主要因素进行多方案比较和评价， 选择 最佳经济方案，使其投资最省，效益最好。民用和公益性建设项目还 要审查各类项目的建设标准，节能、节地、节水、节材等方面论证项目的投资效益或效果。(3) 初步设计附件主要涉及规划建设条件、技术条件、工程设计 条件等，既是设计的依据之一，

4、是工程建设外部条件是否具备的建设 条件，又是审批的必需要件，是初步设计审查的重要内容之一。要求 依据要件完备。4、审查初步设计的内容。勘察设计 是否执行国家现行有关规范标准，特别是强制性标准； 设计文件 是否满足规定的深度要求； 重大技术方案 是否进行技术经济 分析比较； 设计能否满足编制施工招标文件和施工图设计的需要； 概 算编制是否遵照国家、省及地区现行规定等。5、审查初步设计编制深度。应依据国家工程建设相关专业初步设计的编制深度规范， 结合项 目实际，突出项目特点。包括初步设计 文本编制深度 和图纸深度 。6、初步设计总概算审查基本要求：一是要真实反映设计内容和建设标准，其深度应能满足控

5、制投 资、安排计划和落实资金的要求；二是概算的编制既要坚持原则， 又要考虑社会主义市场经济的特 点，引人竞争机制，在国家和省的定额、取费标准限度内，努力降低 工程造价；三是总概算应包括静态投资、 动态投资两部分。 生产经营性项目 还要考虑铺底流动资金； 既满足项目建设的需要， 又要严格控制工程 造价，杜绝高估冒算；四是初步设计总概算超原可研报告批准投资估算10的项目，原则要重新报批可研。（二）审查资源利用和建筑节能方面的内容节能降耗、资源综合利用是国家加快建设节约型社会重要战略决 策，是国家经济发展的一项长远战略方针，是国家 “十一五 ”规划目标 之一。国家规划能源消耗在 十一五”期间总体下降

6、20% 每年目标 是平均下降 4。我国当前的国情是：资源占有比世界平均人均占有 低， 源综合利用只占 30%_；2004年 GDP 占世界 43 % ，但用钢 和用煤各占1/3和I/4,能耗很高。生态环 境和资源利用是今后我 国经济发展的制约因素。因此，到 2010 年节能降耗 20%r 意义重大。 政府投资项目具有公益性、基础性特点，尤其要贯彻项目建设节能、 节地、节水、节材要求，按照相关建设规范和标准，控制建设标准和 建筑指标，要把好资源节约、节能降耗这一关。政府投资项目初步设计审查要注重资源利用即项目工程建设方 案节能降耗方面的审查； 公共建筑建设项目初步设计方案要突出 建筑节能审查要点

7、 。（三）审查带普遍性的问题在初步设计文件审查中，还应注意一些带有普遍性的问题。如： 设计文件总说明应重点写明基础资料的收集、整理、分析；对设计方 案比选则要着重写论证依据，推荐方案要提供确切合理的数据和理 由；土石方表计列项目要齐全， 表中未列项目而实际工程中必然发生 的土石方应补充计人；取土和弃土数量计算要紧密结合现场的地形、 地貌、地质条件。除上述要求外， 在政府投资项目初步设计审查中， 在项目外部条 件、设计内容、设计深度 （包括设计图纸深度 ）、设计概算、工程建设 方案节能降耗等方面，应结合实际，根据不同类型项目、工程建设方 案的不同要求，具体问题具体分析。另外，政府投资项目初步设计

8、要 满足上述审查要求， 达到规定的深度， 首先应有足够的设计周期和合 理设计费用，以保证初步设计在科学的设计周期内做出符合要求的设 计文件。实践证明，赶出来的初步设计，往往达不到规定的要求，问 题较多。五、政府投资项目前期评审初步设计审查的方法和要求(一)政府投资项目前期评审初步设计审查的方法 1、遵循规范、标准、科学的评审依据。(1) 工程建设初步设计审查主要设计建设管理部门各个行业、产业的 各个专业的各种工程、技术规范、标准、规定、规程和工程建设、建 筑指标标准体系。要与建设管理部门、经济管理部门沟通、衔接，研 究建设标准、 节能指标等， 这是政府投资项目工程建设初步设计审查 的基本依据。

9、(2) 按照科学发展观、发展循环经济、建设节约型社会和构建和谐社 会的要求， 依据国家和地方制定的政府投资相关行业、 产业的建设标 准及建设、建筑规范、标准，结合本地区、本部门实际和发展需要， 严格执行规定的建设及工程规范、 标准，合理确定工程建设规模和建 设标准。严格执行有关标准或规范。(3) 在规范、完善现行相关标准的基础上，研究建设标准，建立、完 善相关的评价指标体系 (量化指标和定性指标 )，借鉴国外成功经验和 评价方法，尽量使之量化， 便于最终进行货币量化经济分析，使审查 评价方法科学化。 投资管理部门应与建设管理部门和其他职能部门合 作，按照“十一五 ”规划二个目标要求，修改、完善

10、已有的建设规范和 标准，补充新标准， 研究新方法，适应新形势和新要求。 投资、建设、 经济管理部门和其他职能部门要与综合性工程咨询公司、 勘察设计单 位协作或合作，在实际工作中，不断总结经验，逐步建立、完善适应 政府投资项目的建设规范和标准， 不断完善政府投资项目前期评审技 术规程。2、设计概算投资控制要从前期评审的各个环节做起。前期初步设计审查的重点和落脚点是控制设计概算投资。 但投资 项目到了初步设计概算阶段， 要真正控制好投资， 还是要从项目规划、 项目建议书、 可行性研究报告各个阶段的评审工作做起， 即从项目前 期规划、立项和可行性研究开始，通过论证、评审项目产业与地方经 济发展规划的

11、关联性，通过资源、市场的供需分析预测，确定项目规 模 （产品和工程规模 ）、建设内容的合理性，通过产品、技术、工艺、 生产、原料、设备、工程、建筑等建设方案的比选、优化，确定项目 建设方案的可行性，结合前期各个阶段工程建设的外部条件（国家宏观政策及其项目实施建设条件 ）的不断落实，才能真正控制好设计概 算投资。3、工程 （技术）方案是审查的重点。在初步设计审查中， 工程或技术方案是审查的核心和重点。 工程 建设项目的核心内容是项目建设方案， 项目建设方案根据项目不同包 括产品、技术 （含工艺 ）、生产、原料、设备、工程 （含建筑 ）、投融资 等各种建设方案。 对初步设计审查的过程就是对各种建设

12、方案进行比 选、分析、论证的过程。审查工程 （含建筑 ）或技术 （含工艺 ）、生产方 案（有的是资源或原料、有的是产品、设备等 ），只有通过建设方案的 比选和论证， 才能确定建设规模是否合理， 确定工艺技术的选择和引 进、主要设备选型和引进、 施工技术方案、投资及资金筹措方案实施 是否可行。 具体要注意推荐方案提供的数据是否确切合理， 理由是否 充分；另外，设计方案比选要分析论证依据。另外，在工程建设资源利用分析中，还应对节能、节水进行专题 分析。通过对项目工程建设方案的能耗、水耗指标分析评价，审查工 程建设方案是否符合节能、节地、节水、节材政策及有关专项规划的 有关要求， 并在提高资源利用效

13、率、 降低资源消耗等方面提出相应的 对策。建设方案应从选址、 规划、单体建筑的设计等方面体现资源节 约；在初步设计审查中，还应注重节能的技术、措施及投资安排。4、注重项目的外部性。国家经济发展宏观规划、项目地区经济社会发展规划、行业、产 业专项规划、项目地区城市 （镇）发展总体规划、项目发展规划等都对 工程建设带来外部影响 （正面或负面影响 ）。另外，工程建设选址、工 程规划建设条件、资源环境条件、地质及地震灾害、不可抗拒的自然 灾害等。初步设计均要做充分的分析、论证，对外部因素可能对项目 的影响和影响程度进行认真的分析、 确定。 如所需建设用地面积应根 据当地城市规划确定的建筑容积率进行核算

14、； 取土和弃土数量计算要 紧密结合现场的地形、 地貌、地质（包括地质、地震灾害 ）条件考虑等， 都需要提出依据和拟采取的工程措施， 并且以已经落实的外部条件作 为工程方案的依据。5、审查意见要明确。初步设计审查是一项科学、 严谨的工作，技术审查为终身负责制， 责任重大。在评审中，必须以客观、公正、科学、务实的态度，提出 明确的观点和咨询意见。 提出问题后必须随即提出问题的解决方案或 方法及最优方案； 不能提出明确解决方案的， 提出建议方案或替代方 案供商榷后确定； 在多方案比选中， 推荐方案或建议方案必须明确推 荐或建议哪一个方案；书面审查意见 应明确同意什么， 不同意什么， 基本同意或原则同

15、 意，对某个问题，采用什么方法或方案，都应明确。审查意见要求提 纲挈领、言简意赅，重点突出，评审报告应论据充分、数据准确、文 字简练、结论明确。6、组织高水平的评审专家是做好初步设计审查工作的关键工程建设项目在初步设计阶段不同于项目建议书和可行性研究 阶段，专业分工比较细，初步设计各个专业要求达到一定的专业深度。 没有高水平的各个专业的专家， 专业审查就不能满足专业要求； 达不 到专业深度， 就谈不上专业水平的审查。 建议参照根据国家发改委投 资项目有关部门聘请专家的管理规定执行， 尤其政府投资项目前期评 审的初步设计审查，为确保评审项目的客观、公正，应严格执行这一 管定，并注意对评审专家和建

16、设单位的保密工作。7、注重审查意见的归档和对成功案例的分析研究。按照国家发改委投资项目评审档案归档要求 （评审档案应提纲挈 领，格式、内容、文字规范、完整 ），在分类管理的基础上，分析研 究成功的评审案例，作为相同项目的评审参考，以提高评审水平。（二）政府投资项目初步设计审查要点政府投资项目初步设计审查要点是：工程 （技术 ）方案审查、设计 概算审查、节能审查。以下主要分析设计概算和节能 （或建筑节能 ）审 查的要点。1、节能 （或建筑节能 ）审查(1)初步设计方案建筑节能要求：前面已经提到，政府投资项目 具有为社会发展服务、非盈利、公益性等特点。政府投资公益性建设 项目的这一性质和特点， 决定政府投资项目在工程建设中始终贯彻节 能、节地、节水、节材的原则。这是因为，加快建设节约型社会是我 国经济发展的一项重要战略决策，节能是国家的一项长远的战略方 针。作为 “财政