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1、中国认证认可协会质量管理体系内审员培训教学大纲第1版（试行）文件编号：CCAA-309生效日期：2003年11月15日第一部分 教学总要求1 总则本教学大纲依据CCAA质量管理体系内审员培训课程准则和GB/T 19000-2000族标准及GB/T 19011-2003质量和（或）环境管理体系审核指南等标准制定，主要针对组织中从事质量管理体系内部审核和（或）负责建立、实施、保持和改进质量管理体系的人员，进行的质量管理体系标准和内部审核方面的理论与实践的培训，使他们掌握质量管理体系标准和内部审核的知识和审核技能。2 教学目标2.1 总则成功地完成培训课程的学员应能够证实他们已经达到本章规定的课程目
2、标。（1）说明建立、实施、保持和持续改进质量管理体系的目的及其在帮助组织提高有效性、效率和顾客满意方面所起的作用；（2）理解内部审核是组织保持和持续改进质量管理体系的重要手段；（3）理解GB/T 19001标准的每个条款的意图、要求及其之间的关系； （4）理解GB/T 19011标准中审核的原则、掌握基本审核程序和技巧。2.2 标准知识成功地完成培训课程的学员应能够：（1）理解GB/T 19000族中各标准之间的相互关系；（2）概要说明GB/T 19000、GB/T 19001和GB/T 19004标准的内容；（3）理解八项质量管理原则及其与GB/T 19001标准的关系；（4）理解GB/T
3、19000标准中的重要术语和定义；（5）掌握PDCA循环和过程方法；（6）理解GB/T 19001标准的结构和范围，理解标准的每一条款的要求和目的，以及标准各条款之间关系；（7）理解质量方针、目标和过程在管理体系中的重要性，以及组织满足标准 要求可能采取的方式。2.3 审核知识和技能成功地完成培训课程的学员应能够：（1）明确内审员的职责；（2）理解GB/T 19000和GB/T 19011标准中有关审核的术语和定义，说明GB/T 19011中适用于审核过程的要求；（3）明确审核的目的；（4）理解与审核员和审核有关的原则；（5）了解审核方案的管理和策划内部审核方案的要求； （6）掌握内部审核策划
4、并准备的要求：a.按照GB/T 19011标准，策划并组织审核的各项工作要求；b.确定审核前所需要的信息，以便确认策划审核所需的人日和编制审核计划的有效性、适宜性；c.根据过程分析、受审核质量管理体系和GB/T 19001标准规定的有关要求，掌握编制检查表的方法； （7）掌握实施内部审核并报告审核结果的方法： a依据GB/T 19011标准完成一个过程审核的各个方面； b综合运用面谈、观察、查阅文件和记录等多种方法收集审核证据并做好审核记录； c依据审核准则评价审核证据并确定与审核准则的符合性； d依据审核发现提出和/或书写不符合报告； e编制条理清晰和客观的审核报告。 （8）掌握跟踪验证纠正
5、措施有效性的方法。2.4 适用时，培训机构应制定更详细的课程目标。2.5 学员达到课程目标的情况应由培训机构进行测量。3 培训要求3.1 课程开始前，学员应填写入学登记表，并签名。3.2 课程开始时，培训机构应向学员介绍课程形式、双方的权利和义务，学员评价方式和评价的依据。3.3 培训课程的内容应包括本教学大纲中“2教学目标”中规定的所有方面。4 教学基本要求4.1质量管理体系内部审核员培训课程是一项传授专业知识、培养学员实际能力的实用性课程。在整个培训过程中应注重对学员实际能力培训。培训机构应以过程方法和PDCA循环的基本原则和方法，设计、实施、检查、改进和管理培训课程。4.2 培训机构应依
6、据本教学大纲编写相应教程作为主要培训教材，并自主开发、设计辅助教材，如学员手册、教师手册、案例资料等：(1)学员手册应包括所覆盖的课程目标的全部重点和课程的每个部分的内容，包括典型的文件、报告和表格的范例，包括课程时间表和对学员评价的安排及判定通过与否的标准；(2)教材应体现良好的组织、编排和文件管理，包括文件修订版次及适当的编目；(3)教材应包括内容目录，封面上应注明培训机构名称、课程名称等信息；(4)教师用教学材料应包括培训现场的安排要求、课程时间表和说明教学重点和方法的教学文件和参考资料，以及对学员评价的方法。4.3 课程的授课重点是培养和提高学员的能力：(1)应使学员准确理解和正确运用
7、GB/T 19001标准、培养有效和适宜的审核能力、技巧和审核组织管理能力；(2)以GB/T 19011为主线，完整、准确地讲授审核的知识和要求，使学员能够感受到真实的审核实践。5 教学方法、形式和管理要求5.1培训课程的设计应使教师和学员间具有一定互动性，整个教学活动应采取教师当面授课、与学员充分交流，学员与学员相互协助、配合、交流的方式进行。5.2教学形式应适合于激励学员积极参与全部课程的学习和交流。培训课程应尽可能结合审核实际，并安排适当的课内外练习、分组讨论、案例分析、角色扮演等活动，以增强学员对知识的理解，促进其掌握审核的程序、技能和技巧，课堂活动时间应不少于全部课程时间的30%。5
8、.3全部课程时间应不少于26小时,并在连续的4天内完成。考试、用餐、课间休息等自由活动时间不应计算在课程时间。5.4每个培训班的学员人数不超过40人。5.5教师资格及管理要求：(1)教师应具备CCAA教师资格或高级审核员资格并有一定的培训教学经验；(2)通过培训机构的教师培训合格（培训的方式、程度由各培训机构确定），至少包括：l 在指导教师监督下，作为观察员观摩1次受聘培训机构的完整培训过程和管理；l 在指导教师监督下，作为实习教师完成1次受聘培训机构的完整授课过程和管理，并取得满意的评价；(3)培训机构应制定教师管理程序，对教师的培训、选择和管理作出规定；(4)培训机构将聘用的教师名单上报C
9、CAA备案。5.6 教师应对课程实施有效的管理，包括时间安排、课程内容、标准的要求、教师自身的行为。6 学员评价、笔试和证书管理6.1 培训机构应采用以下两种独立的方式对每名学员进行评价。成功地完成课程的学员在这两方面均应符合要求：l 平时表现的评价；l 所学知识的笔试。6.2 学员评价培训机构应对评价的形式、内容和判定要求作出具体规定，至少包括出勤、标准知识理解和审核练习表现等方面的评价。评价应由培训机构进行并形成记录。6.3 笔试管理6.3.1培训机构应制定管理程序，对试卷、试题的产生、考试过程、与考试相关的管理人员的资格、试卷的管理、试卷的变更等方面作出规定，以保证考试客观公正。6.3.
10、2培训机构拟定至少3套笔试试卷，试卷、试卷答案和评价标准在使用前应报CCAA备案。用于考试的试卷不得在培训过程中透露（如模拟试题）。6.3.3课程结束后培训机构应安排笔试，考场应保证考生之间的前后左右距离至少相距40厘米。笔试试题的范围为本大纲所规定的所有内容，笔试时间为2小时。6.3.4笔试试卷满分100分，70分合格。题型和分值如下：选择题20分（共20题，每题1分）；判断题20分（共20题，每题1分）；简答题20分（共4题，每题5分）；填空题10分（共10题，每题1分）；案例情景题30分（共5题，每题6分）；6.4 证书6.4.1培训合格的学员应获得培训合格证书。6.4.2证书的设计、内
11、容及任何变化应报CCAA备案。证书编号按照CCAA证书编号指南的要求编写。如证书上使用CCAA的标志，应符合CCAA证书及标志的使用规则的要求。第二部分 教学内容和教学要求本部分规定了标准知识和审核知识应当涉及到的教学内容、教学要求和教学建议。审核活动依据GB/T19011-2003编写，培训机构应根据内部审核的特点，结合相应的案例讲解课程的内容。章节的设置培训机构可以另行设计，但主要内容不能删减。第一章 ISO 9000族标准概论第一节 ISO 9000族标准简介【教学内容】1.质量管理体系标准的产生、发展和构成2.ISO 9000族标准的特点和作用【教学要求】 1.了解ISO 9000族标
12、准的概念；2.了解质量管理体系标准的产生和发展；3.了解ISO 9000族标准的构成和核心标准的概要；4.了解ISO 9000族标准的特点；5.理解组织建立、实施、保持和持续改进质量管理体系的目的及其在帮助组织提高有效性、效率和顾客满意方面所起的作用。第二节 八项质量管理原则【教学内容】1.八项质量管理原则产生的背景、意义及其与ISO 9000族标准的关系2.八项质量管理原则的含义【教学要求】 1.了解八项质量管理原则产生的背景及意义；2.了解八项质量管理原则与ISO 9000族标准的关系；3.理解八项质量管理原则的含义。第三节 质量管理体系术语【教学内容】术语【教学要求】 理解并掌握下列术语
13、：质量、产品、过程、程序、质量策划、不合格与缺陷、质量方针、质量目标、文件、记录、顾客满意、持续改进、纠正措施、预防措施注：以上术语可集中作为本章的内容，也可作为相关章节（GB/T 19001标准的理解要点、质量管理体系内部审核概述）教学内容的一部分。【教学方法建议】本章内容主要是概念性知识，以教师讲授为主，也可结合举例讲解。第二章 GB/T 19001-2000标准的理解要点【教学内容】GB/T 19001标准的每一条款的要求和意图，组织满足标准要求可能采取的方式。【教学要求】1.理解标准每个条款在质量管理体系中的功能、作用；2.理解标准的内容； 3.了解该条款与其他条款之间的关系。【教学方
14、法建议】本章内容可以教师讲授为主，也可结合举例和课堂提问进行讨论。第一节 引言【教学内容】1.GB/T 19001标准的意图2.过程方法3.“以过程为基础的质量管理体系模式”图4.PDCA循环【教学要求】1.理解标准应采用过程方法和PDCA的方法审核；2.掌握过程方法，理解“以过程为基础的质量管理体系模式”图的运行机理；3.理解标准通用性特点：组织的质量管理体系设计和实施；4.理解标准的要求是对产品要求的补充；5.了解标准的用途。第二节 范围和引用文件【教学内容】1.总则2.应用3.引用标准【教学要求】1.理解标准的适用范围及目的；2.了解遵守法律法规与符合标准的区别； 3.理解对标准进行“删减”的要求；4.了解标准的引用标准是GB/T 19000-2000标准。第三节 术语和定义【教学内容】术语和定义【教学要求】1.了解标准引用的是GB/T 19000-2000标准中的术语和定义；2.掌握GB/T 19001-2000标准中供应链的内涵。第四节 质量管理体系【教学内容】 4.1 总要求4.2 文件要求【教学要求】1.理解标准第四章所有条款的要求和意图，了解组织满足标准要求可能采取的方式；2.理解“总要求”是建立（包括形成文件）、
