《2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共50题）1、按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。A.500B.300C.200D.100【答案】 C2、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（ ）与（ ）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】 B3、下列不属于境外上市外资股的特点的是（ ）。A.记名股票B.外币认购买卖C.人民币标明股票面值D.公司支付股利时以外币计价【答案】
2、 D4、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B5、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、深证综合指数以( )为样本股。 A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票【答案】 A7、金融自由化的主要内容包括()A.、B.、C.
3、、D.、【答案】 A8、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ）?A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】 D9、（2018年真题）根据我国企业会计准则第22号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 C10、（2018年真题）狭义的有价证券指的是（）。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】 D11、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 C12、我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（
4、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、根据分类标准的不同，权证可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.连带赔偿B.有限赔偿C.无限赔偿D.不连带赔偿【答案】 A15、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()A.熊猫债券B.扬基债券C.武士债券D.龙债券【答案】 A17、风险限额管理有（）等环节。A.B.C.D.【答案】 A18、在ADR中，（ ）负责为
5、ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。A.美国证券交易委员会B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司【答案】 B19、关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】 B20、下列选项符合中国证监会基金部关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知规定的是（ ）。A.不经中国证监会审批，直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务B.承诺投资收益C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担
6、投资损失D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户【答案】 A21、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、（）对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 D23、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组
7、合证券化等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。A.、B.I、C.、III、IVD.I、【答案】 B27、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）。A.20年B.10年C.5年D.3年【答案】 A28、对固定净值型（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】 C29、商业银行债券包括( )。A. B. C. D. 【
8、答案】 C30、金融衍生工具按交易场所可以分为（）。A.、B.、C.、 D.、 【答案】 B31、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法有以下（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 D32、（2019年真题）下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、1987年，我国第一家专业性证券公司，即( )成立。A.深圳特区证券公司B.上海证券公司C.大连证券公司D.北京证
9、券公司【答案】 A36、A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（ ）。A.0.625B.1C.1.6D.2【答案】 C37、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连D.企业债券的募集资金用途没有限制【答案】 C38、以下应当召开临时会员大会的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、欧洲货币市场的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A
10、.B.C.D.【答案】 A41、目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、（2018年真题）狭义的有价证券指的是（）。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】 D43、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续【答案】 D44、根据科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行），科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。A.B.C.D.【答案】 C45、下面对上市公司再融资描
11、述中，不正确的是（ ）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】 D46、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（ ）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4D.贷款损失准备计提充足【答案】 C47、我国证券市场监管体系包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B48、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】 B49、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】 B50、下列符合证券公司另类投资子公司管理规范的是（）。A.甲证券公司设立2家另类子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司【答案】 D
