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1、附件2贸易信贷调查实施方案一、 调查方案（一） 调查内容贸易信贷资产与负债情况。本方案中的贸易信贷是指发生在中国大陆境内居民与境外（含港、澳、台地区）的非居民间，由货物交易的卖方和买方间直接提供信贷而产生的资产和负债，即由于货物的资金支付时间与货物所有权发生转移时间的不同而形成的债权和债务。（二）调查对象与调查总体贸易信贷调查对象为中国大陆境内直接与境外从事货物进出口的对外贸易经营者。贸易信贷调查总体包括出口总体和进口总体。出口总体是指调查期限内（指被调查年度1月1日至当年6月30日或被调查年度1月1日至当年12月31日）发生过出口贸易的对外贸易经营者。进口总体是指调查期限内（指被调查年度1月
2、1日至当年6月30日或被调查年度1月1日至当年12月31日）发生过进口贸易的对外贸易经营者。(三)调查方法根据贸易进出口规模偏斜分布的特点，贸易信贷调查采用分层不等概率抽样方法（Probability Proportional to Size ，即PPS）。以选定的调查地区为大层，大层内再设全面调查的普查层（以下标P表示）及进行抽样调查的抽样层（以下标C表示）。（四）总体分层将海关出口（进口）总体中所有调查对象（容量为N）按调查期限内海关出口或进口额的数值从大到小顺序排列，令为出口（进口）总体中从上到下首个使出口（进口）累计值达到调查区域内出口（进口）总值60（或大于60%）的调查对象的编号，
3、则普查层由海关出口（进口）总体中最前面的个调查对象组成，其中为与最接近的整数中较小者，即总体中除普查层以外的其它个调查对象组成抽样层。（五）样本容量计算样本容量由普查样本数和抽样样本数组成。根据调查精度的要求（以相对误差限表示，如误差限为5）和历史数据情况确定抽样样本量方法如下：令与分别为抽样层中第个调查对象调查期和调查期前一年的出口（或进口）额（如该调查对象只有一年数据，请将其出（进）口作为异常数据，不进入容量计算公式），假定已知普查层占总体贸易规模的比例为，要求总量估计的相对误差限为r，置信度为，则要求抽样层的相对误差限为： （1）方法一：利用历史数据，计算出 （2） 其中： 为抽样层中两
4、年均存在进出口数据的企业（调查对象）家数。 （3)方法二：任意选定一个适当的，对抽样层按方案的抽样方法进行次模拟抽样，每次样本量均为，与分别为最新抽样层中第个调查对象调查期和调查期前一年的进口（或出口）额。每次抽样的方差为： （4） (5)则可计算在固定样本量为时的平均相对误差限为 (6)由于样本量与误差限有以下关系： (7)由此即可确定抽样层的最小样本量为： (8)在上述两种方法中，考虑到现期进出口总量与上期进出口总量的相关程度可能有变化，以及可能部分调查对象无答复（数据缺失或无效回答等）等因素，实际采用的抽样层的样本量应在上述计算的基础上再增加10%，因而最终总调查样本量确定为： (9)（
5、六）样本层调查对象的抽取设总样本量为，由于普查层中的个调查对象都需要调查，故对于抽样层，需从个调查对象中抽取 个调查对象。抽样方法采用PPS抽样，具体步骤如下：1、将所有个调查对象按辅助变量的数值从大到小顺序排列，列出的数值，若不全为整数，则将乘以某个常数（通常取为10，100，1000等），使所有的皆为整数；2、从第1个调查对象起对辅助变量进行累计，至第个调查对象的累计总额为，记抽样层中个调查对象的辅助变量的累计总额为；3、赋以第个调查对象个代码，代码编号为，（记）；4、计算抽样间距，若不为整数，取与其最接近的整数；5、在范围内产生一个随机数，则与以下个代码对应的个调查对象即为抽中的样本调查
6、对象：。PPS抽样的例： 设出口域的抽样层的大小为，为第个调查对象前一年的出口额，要求抽取个调查对象，则上述过程可列表进行如下：代码抽中的样本调查对象1234567891012010090605545403010101202203103704254705105405505601120121220221310311370371425426470471510511540541550551560根据上表，对的累计结果有：，而，从而 ，若中产生的一个随机数，则以下4个代码被抽中：，相应的样本调查对象编号为1，2，4，6。注：应将所有的调查对象，从抽样层中划归普查层中去，重新累计，并根据还需抽样的调查对
7、象数再次计算抽样间距，再进行抽样。（七）总体的估计各地区总体的估计是普查层所有调查对象调查指标总和与抽样层总量估计之和。 (10)其中 ： (11) (12)上两式中的为被调查调查对象的调查指标值，而。当抽样是放回的pps抽样时，该估计量的理论方差为： (13)而方案中实际采用的是系统（从而是不放回的）pps抽样，因而方差需按有限总体修正系数进行调整： (14)由于普查层不产生抽样误差，因此抽样误差均由抽样层产生，故。而或的方差估计可采用： （15）（八）抽样精度的检验在置信度下，域总量估计的绝对误差限（最大可能绝对误差）为： (16)即 其中，是标准正态分布双侧分位点。注：当取5（相应的置信
8、度为95%）时，；当取10（相应的置信度为90%）时，。置信度下，的相对误差限（最大可能相对误差）为： (17)（九）推算总量利用样本数据对贸易信贷存量总量进行估计的方法和公式如下：总体贸易信贷资产总量=（出口样本应收未收总量-已确认无法收回的应收未收款）*辖内出口总量/出口样本调查对象出口总量+进口预付*辖内进口总量/进口样本进口总量总体贸易信贷负债总量=（进口样本应付未付总量-已确认无须对外支付的应付未付款）*辖内进口总量/进口样本调查对象进口总量+出口预收*辖内出口总量/出口样本出口总量此外，对于调查期间内发生的贸易信贷流量数据，可以根据调查期间期末和期初存量相减获得。二、 申报表设计申
9、报表分为出口贸易信贷申报表和进口贸易信贷申报表两种。贸易信贷申报表中的调查指标包括：当期及上年同期进出口额、一般贸易额、进料加工贸易额、来料加工贸易额、其他贸易额；期初和期末出（进）口应收（付）未收（付）款（其中：一年以上）；期初和期末出（进）口应收（付）未收（付）款坏帐额（其中：一年以上）、出（进）口贸易预收（付）货款（其中：一年以上）等（指标解释详见附件2.2.1）。三、 抽样调查组织实施（一）由总局负责选定参加贸易信贷调查工作的分局，并根据形势发展和工作要求，调整开展贸易信贷调查工作的分局。（二）各分局应严格按照调查实施方案确定的步骤和时间安排，精心组织和开展贸易信贷调查，由专职人员负责
10、贸易信贷抽样调查数据收集、整理、汇总、分析、上报工作。 （三）各分局应根据总局确定的原则，结合当地实际情况，做好本地区的样本调查对象选取工作。分局应建立抽样调查技术档案，记录样本调查对象的选取过程和方法。分局应定期更新样本调查对象，剔除不具备代表性的异常样本和不能保证数据质量的无效调查对象。（四）在选定样本调查对象后，各分支局应对调查对象具体填报数据人员进行定期培训。（五）各分支局对“代理报关”、“保税仓库进出境货物”等特殊贸易方式，应根据“不重复、不遗漏”的申报原则和调查方案的要求进行调查。 （六）各分支局可结合当地实际情况，通过核销等管理部门发放和回收申报表。各分局具体负责调查的工作人员，
11、在调查期间，应及时解决调查中遇到的问题，督导调查对象申报表的填报和回收工作。如发现调查对象数据存在疑问的，应及时与调查对象取得联系，取得调查对象的协助与支持，必要时应进行现场核实，保证调查工作顺利进行。 （七）各分局负责汇总、推算本地调查数据，并分析本地区的贸易信贷状况及其变化原因。（八）各分局在总局规定的时间内负责将调查数据及分析报告按要求报送总局国际收支处。（九）总局在每次调查结束后总结并通报贸易信贷调查情况。四、 质量控制 （一）各分支局应在规定时间内按照以下要求完成申报查表的发放和回收工作。 1各分支局回收合格申报表的数量不得低于最小样本容量。 2各分支局应采取措施保证申报表的回收率，
12、对于不能按要求报送申报表的调查对象按制度规定进行处理并就有关情况要做出详细说明。 （二）各分局应加强申报表的审核工作，按照以下要求完成申报表的准确性审核工作。 1各分支局应指定专人负责在申报表回收的同时开展申报表准确性审核工作。 2各分支局应通过国际收支统计监测系统查询出调查对象调查期内贸易项下的收入和支出数据，作为审核调查对象报送申报表数据准确性的校验数据之一。通过比较调查对象报送数据与外汇局掌握的报关数据、核销数据和贸易收付款数据，判断申报数据的准确性。对于有疑点的申报表应通过电话与调查对象填报人员进行核实，必要时应直接指导调查对象填报申报表。（三）数据录入必须采用双人负责，一人录入，一人
13、复核。五、分局报送材料要求各分局应根据本实施方案的时间安排，提交调查期内贸易信贷调查数据和报告。各调查分局应就数据变化原因（包括经济性原因）提交有深度的调查报告。（一）调查报告应包括：一是调查对象（有效样本）数量（包括：发放和回收的调查问卷份数；发放和回收的问卷中进口和出口样本数量）；二是贸易信贷四项构成数据（出口应收、进口预付、进口应付、出口预收）的变化及原因分析；三是贸易信贷资产和负债的期限构成情况及变化（如：短期存量数量及占比），分析贸易信贷存量的期限特点；四是参加调查的样本调查对象中，内外资调查对象贸易信贷存量构成及变化原因分析；五是分局重点调查的样本对象贸易收付款变化情况分析；六是其他应在报告中反映的本地情况（上述材料请同时提供电子和纸质材料）。 （二）提交数据包括：按本次下发的调查对象调查表格式填写的本地区贸易信贷调查对象数据汇总表和地区测算汇总表各一份。提供本地进出口规模分别占地区前10位的样本调查对象的贸易及收付款数据。 （三）提交的其他电子数据要求（见附件2.1）。六、调查时间安排 贸易信贷调查每年进行两次，分别为半年度调查和年度调查。另外，根据编制中国国际收支平衡表和国际投资头寸表的时效性要求，总局可以适时调整贸易信贷调查的频度和时间安排。（一）分局报送贸易信贷调查数据和报告的时间安排：1各分局应于每年8月31日前，向总局国际收支司报送半年度贸易信贷
