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1、高校内部管理制度建设存在的问题、成因及对策分析山东理工大学副校长谭秀森一、高校内部管理制度建设的基本目标和要求1998年颁布实施的中华人民共和国高等教育法（简称高等教育法）第三条规定明确了我国高等教育的性质，即社会主义性质。高等教育法第五条还规定了高等教育的任务主要是通过培养专门人才等活动来对社会的发展起作用，而这些活动通常是由其专门机构一一高等学校来实现的。高等学校在日常教育教学活动中，如何确保高等教育的社会主义性质，如何确保高等教育任务的完成呢最基本的、也是最重要的途径是加强高校内部管理制度的规范化、科学化、 系统化建设。高校管理制度是高校为了组织和管理各项工作，按照一定程序制定的、在全校
2、范围内具有普遍约束力的条例、规定和管理办法等规范性文件的总称。高等教育的性质及任务规定了高校管理制度建设的基本目标和要求，主要体现在三个方面。第一，高校管理制度建设是学校办学理念的具体载体。办学理念是高校发展的灵魂，应与各项具体管理制度紧密结合起来， 将其基本内涵、本质要求渗透到具体制度规定中， 将其 本质要求制度化、成文化、具体化，以确保学校办学理念得以具体实现。第二，高校管理制度建设是学校完成培养目标的有效保障。制度对于高校活动主体， 如教师、学生、管理人员和后勤服务人员等具有普遍的、平等的规范和引导作用， 它使分散的、无序的个体活动变得统一、 有序、高效。只有这样才能为高校教育教学任务的
3、完成提供保障。第三，高校管理制度建设是高校依法治校的基本路径。“建立健全学校规章制度，是学校民主法制建设的主要内容，是学校民主化、法制化管理的前提。” 1依法治校是依法治国理念在学校教育领域的必然延伸，这就要求高校内部管理制度建设必须走法制化之路，使学校内的各项管理工作都能做到“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”，从法律上切实保证高校管理的高水平。二、高校内部管理制度建设中存在的主要问题高等学校管理制度建设是一项系统工程，需要建立一整套科学的管理制度与之相应，也需要有完善的、科学的制度制定规范以及制度执行、监督规范，只有这样才能确保管理制度的效力。具体地说，高校内部管理制度建设应涵盖以下
4、内容：“不仅包括从制度起草前的调研、立项工作，到制度的起草、修改、通过和发布，还应包括制度的执行、落实和督察工作。” 2因此，对高校内部管理制度建设的考察，至少应从制度本身、制定程序、制度执行与监 督、制度配套体系建设等几方面进行。（一）制度内容存在的问题第一，制度内容不合法。目前不少高校的内部规章制度却存在诸多内容不合法的问题， 如缺乏相应的法律依据，超越法律规定的权限，较为严重的是违背法律的基本原则。第二， 制度内容不科学。制度内容过于笼统、粗糙，制度规定和具体措施缺乏可操作性。第三，制 度内容不规范，用语含混，责任不明确，权责不对等，制度的实际效力较低。第四，制度内 容不完整，往往重责任
5、轻权利，重认识轻措施，重约束轻处罚，重制定轻执行，等等。第五， 制度内容不稳定。“制度从本质上说就是共同信息，在接受了这一共同信息的人群中，就能 减少个体在群体中行动的不确定性。因此，健全的、被高校所有教职工认可的管理制度，有利于减少其行动的不确定性 。3如果高校制度内容不稳定，不连贯、朝令夕改，就形不成 有效的引导规范作用，甚至会导致学校内部各类行为主体行为混乱、步调不一。（二）制度制定过程中存在的问题学校制定规章制度缺乏整体和长远的规划， 随意性强，没有统筹规划，影响规章制度的 整体效率和生命力， 也影响到相关规章制度的连续性、稳定性、配套性，也必然会影响到制度制定部门以及规章制度本身的权
6、威。（三）制度执行过程中存在的问题一套完善的管理制度， 仅仅是高校管理制度建设的一个基础和前提，并不能代表高校管理制度建设的全部内容，因为高效率的制度执行，确保学校人才培养任务的完成，才是学校制度建设追求的根本目标。因此，在制度的制定与执行问题上，后者尤为重要。但是目前在 制度执行过程中，问题也相当突出，尤其是“单纯重视制度的制定、满足于制度的制定，却 轻视甚至忽视制度的执行”的错误认识和行为，在当前高校中是一个较为普遍的现象。这从根本上削弱了既有制度的实际效力，结果使各项制度束之高阁，丧失实际意义。（四）制度体系建设中存在的问题这类问题集中表现在以下几个方面：制度体系残缺，对相关问题缺乏配套
7、的制度建设， 缺乏必要的相关制度支撑；制度之间相互矛盾，缺乏呼应，形不成合力，职能部门的工作有 时会出现口径不一致，相互矛盾乃至相互掣肘；制度内容相互交叉，权责不明，一方面会造 成利益冲突，另一方面又可能会造成职能部门之间的推诿与扯皮，等等。三、高校内部制度建设问题存在的成因分析按照中华人民共和国教育法第二十八条规定：学校具有自主管理权、教育教学权、 招生权、管理学生权、颁发证书权、管理教师权、管理设施经费权、拒绝非法干涉权和其他 权利。这些国家法律所赋予的权利，是学校进行法制化管理、 学校内部管理制度建设的基础和核心。除了这些法定权限之外，高等学校不具有行政主体资格，也就没有行政处罚权限。
8、有些学校超越权限制定规章制度，其根本原因就是对高等学校的性质及其定位认识不清。随着社会政治、经济、文化、教育等体制的改革，学校与学生之间的关系不再单纯是管 理者与被管理者的关系，也不仅仅是施教者与受教者之间的关系，事实上，已经形成了一种具有服务合同形式的民事法律关系。4传统的不平等关系变成了平等关系，这无疑对高等学校的教育教学管理、高等学校内部管理制度建设提出了新的课题、新的挑战。高校的教育目标与任务转变为既要满足为社会培养、输送合格人才的社会化需要，又要满足学生及学生家长的求学成才的个性化需要。这就要求高等学校立足现实，转变管理观念，以更好地顺应社会的发展。高等学校内部管理制度建设没有得到应
9、有、足够的重视。究其原因，我们认为主要有以下几个方面。一是对高校内部管理制度建设的重要性认识不够。从另外一个角度看， 我国高校内部管理“人治”传统的惯性很大，人们习惯于把高校的前途与命运寄托于管理者（尤其是校长）的智慧与名望，把在新形势、新任务下的高校内部管理自发地寄希望于管理者的学 识与经验。二是高等学校的个性化，驱使高等学校追求独特的办学理念，确立独特的办学方针，力求突出个性化，在竞争中强化自己的影响力和竞争力，这在客观上也为高等学校的规范化、制度化和以约束为主要内容的管理设置了障碍。当然，除了校内的制度建设环境之外，还有众多复杂的社会因素制约着学校的内部制度建设。由于受传统的影响以及对高
10、校内部管理制度建设重要性的认识不够，致使目前高等学校内部管理制度建设的规范化程度普遍不高，也就是说，没有形成一套规范化的制度建设理念与措施，例如缺乏规章制度的长远规划与近期详尽计划的制定，没有形成一套加强职能部门之间制度配套建设的有效机制，同时，还存在较为普遍的“轻视制度执行”的错误思想，等 等。这些只是目前我国高校制度建设存在诸多问题技术层面的原因，或者说是微观层面的原因，但它所产生的实际影响和后果却是不容忽视的。四、高等学校内部管理制度建设应遵循的原则（一）合法性与合理性相统一的原则合法性首先是指高等学校规章制度的内容必须符合国家的法律法规，不得与具有法律效力的规范性文件相抵触，否则，就会
11、失去合法性基础，自动丧失效力。其次，高等学校对规 章制度的制定要符合学校的法律地位和身份，要依法行使学校的教育教学管理权，不能超越法定权限，行使无效管理。除此之外还有程序的合法性要求，以及执行与监督的合法性要求。合理性原则的核心是“以人为本”，高校内部管理模式应由指令控制型向服务支持型发展。 5学校教育教学活动的行为主体，如教师、学生、服务人员、管理人员都是平等的法律主 体，各项规章制度都必须坚持人性化服务的原则，充分尊重行为主体的权利，维护行为主体的利益。只有充分地坚持 “合法性与合理性相统一”的原则，才能从根本上确立学校规章制度的普适性和权威性，确保得到各类行为主体的自觉遵守和执行。（二）
12、科学性与实效性相统一的原则高等学校规章制度的科学性体现在以下几方面：首先，规章制度要符合实际。制定、完善规章制度的目的， 是为了规范解决问题的方法、标准和程序，也就是说， 规章制度是适应实践的需要而产生的， 否则制度就不会有生命力，也就没有制定、维护和执行的必要。 其次,规章制度要使前瞻性和现实性相统一。非科学规章制度的生命力很短暂，因无效而遭废止或名存实亡；而科学的规章制度的生命力是长久的，是把高等学校的长远发展规划与当前的现实问题紧密结合起来，统筹考虑。再次，规章制度的科学性最终要体现在实效性上。对学校规章制度的实效性的考察，既要注重其现实效力，也要注重其长远效力，也就是说，科学的规章制度
13、既有现实效力，又有长远效力，既能解决现实问题，又能解决长远问题。所以说， 好的规章制度应是科学性与实效性的统一。（三）稳定性与灵活性相统一的原则6高等学校规章度建设的根本目的是在学校内部建立一套行为规范，通过统一的、规范的、共同的行为实现学校的教育教学目的。因此，高校规章制度是高校办学理念和办学方针的具体化、成文化、制度化。从这个意义上讲，每一项具体的规章制度都需要保持相对的稳定性， 才能够发挥持久的效力，约束并引导人们的行为，使之成为行为的规范。如果规章制度的基 本内容和原则朝令夕改， 缺乏连续性、稳定性，就会让人无所适从，就不可能发挥应有的规 范和引导人们行为的作用。因此，高等学校的规章制
14、度必须具有稳定性。强调规章制度的稳定性，并不意味着拒绝对规章制度进行必要、及时的修订、完善和创新。从一定意义上讲， 在坚持制度稳定运行的前提和基础上，根据实际情况，适时地对规章制度进行必要的修改与完善是一项经常性工作， 它的目的是为了更好地服从、 服务于学校的教育教学任务，是把那些已经不适应发展变化的制度的某一环节、某一项规章制度加以修改、完善。因此，在规章制度建设中，应当坚持稳定性与灵活性相统一的原则，以确保制度持久的生命力。（四）系统性与完整性兼顾原则现代学校管理是一个多层次、多因素、多方面的动态综合管理过程，是一项高度复杂的系统工程，它要求任何具体的管理工作在独立发挥作用的同时，必须与其
15、他方面的管理工作相互协调和配合，使管理工作产生综合效力，保障学校内部管理目标的实现。因此，高校内部管理制度建设的系统性原则是指要对各项规章制度进行必要的配套建设，对此，有学者提出了高校规章制度配套建设的三个类型：一是高校与外部关系的配套建设；二是高校内部制度的配套建设；三是高校内部制度建设中存在的纵向配套建设。7我们认为，第一种类型涉及的是高校制度建设的外部环境问题，第二种类型实质上是指高校内部制度的连续性和稳定性问题，相比较而言，第三种类型较为典型，是最基本的、也是最重要的制度配套建设问题。高校内部制度的配套建设要求学校内部各职能部门相互配合、分工协作，否则，就浪费了学校的管理资源， 提高了管理成本，却降低了管理效率。 制度建设的完整性原则强调一项 完善的规章制度必须具有完整的内容。内容的完整性可以体现在以下几个方面：制度内容与程序的统一；制度规定的权利与责任的统一；制度执行保障措施的奖励与处罚的统一，等等。对于某一项具体的规章制度要注重其完整性，对于相关的各项规章制度，则要强调它们相互之间的系统性。五、高校内部管理制度建设的对策性建议高校要形成以办学理念为核心内容的办学特
