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1、东北财经大学21春基金管理在线作业二满分答案1. 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次; 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。A.60%B.70%C.80%D.90%参考答案：D2. DDD银行在未来6个月有一笔外汇收入，而且DDD银行预期外汇汇率会下跌时，应该( )。A在远期市场上DDD银行在未来6个月有一笔外汇收入，而且DDD银行预期外汇汇率会下跌时，应该( )。A在远期市场上买入外币B在远期市场上卖出外币C在即期市场上买入外币D在即期市场上卖出外币正确答案：B3. 关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是( )。A.简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资
2、时间价值的影响B.时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响C.时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资D.算术平均收益率要大于几何平均收益率参考答案：ABCD4. 证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。A.5B.10C.15D.20参考答案：C5. 经营投资管理业务达( )年以上，才有可能被委托为进行境外证券投资的投资顾问。A.5B.4C.3D.2参考答案：A6. 期货交易的参加者按市场交易参加者的主要目的区分，可分为_与_两大类。期货交易的参加者按市场交易参加者的主要目的区
3、分，可分为_与_两大类。参考答案：商业交易商;非商业性交易商7. 以下反映货币市场基金风险的指标主要有( )。A.组合平均剩余期限B.收益的标准差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况参考答案：ABCD8. 第三步，美国银行纽约分行收到花旗银行纽约分行的报文后，扣除银行费用USD 20后再将MT103转发给美国银行香港第三步，美国银行纽约分行收到花旗银行纽约分行的报文后，扣除银行费用USD 20后再将MT103转发给美国银行香港分行。MT103SENDERS BIC: BOFAUS3N发报行代号(美国银行纽约分行)MT: 103报文类型RECEIVERS BIC: BOFAHKHX收报行代号(美
4、国银行香港分行)20: PAY/003汇款编号23B: CRED23E: HOLD/PASSPORT No. V631006护照号32A: 061222USD 3445,起息日、币种、清算金额33B: USD 3500,实际汇款金额50K: LISA汇款人52A: MSBCCNBJ002汇款行59: /123456JACK收款人账号收款人7IA: BEN费用承担71F: USD 20,中国民生银行扣费71F: USD 15,花旗银行扣费71F: USD 20,美国银行扣费72: /lNS/CITIUS33银行间信息请将上述SWIFT电汇MT103报文写成普通电报的汇款报文。MT: _FM: _
5、TO: _MT: 103 FM: BANK OF AMERICA NEW YORK BRANCH TO: BANK OF AMLRICA HONGKONG BRANCH REMITTANCE REFERENCE NUMBER PAY/003 CREDIT PASSPORT NO. V631006 VALUE DATE 061222 USD3,445 INSTRUCTED AMOUNT USD3500 ORDERING CUSTOMER LISA ORDERING INSTITUTION MSBCCNBJ002 BENEFICIARY CUSTOMER JACK ACCOUNT NO. 1234
6、56 DETAILS OF CHARGES BENEFICIARY MSBCCNBJ002S CHARGES USD20 CITIUS33S CHARGES USD15 BOFAUS3NS CHARGES USD20 SENDER TO RECEIVE INFORMATION INSTRUCTION CITIUS33 9. ( )应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。A.前台业务系统B.后台管理系统C.综合业务系统D.应用系统的支持系统参考答案：B10. 投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，则该投资者享有( )的收益。A、2月11日、2月12
7、日和2月13日B、2月11日和2月12日C、2月10日、2月11日和2月12日D、2月10日参考答案：C11. 关于私募基金的募集，以下正确的是( )。A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人B.通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介C.通过报刊、电台宣传推介D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明参考答案：D12. 与负债相比，股票融资具有以下特征( )。A.期限的永久性B.报酬的剩余性C.清偿的附属性D.责任的有限性E.不可分性参考答案：ABCD13. 信用证是开证行向受益人作出的_的付款承诺。受益人通过信用证结算要获得货款，必须以提供符信用证是开
8、证行向受益人作出的_的付款承诺。受益人通过信用证结算要获得货款，必须以提供符合信用证要求的_为前提。参考答案：有条件、单据14. 我国商业银行中间业务的种类繁多，关于我国商业银行的中间业务表述错误的是( )。A支付结算类业我国商业银行中间业务的种类繁多，关于我国商业银行的中间业务表述错误的是( )。A支付结算类业务包括汇款业务、托收业务、信用证业务等B资产托管业务是指有托管资格的商业银行接受基金管理公司、信托公司等委托，安全保管所托管基金或信托计划的全部资产，为所托管基金或信托计划办理资金清算款项划拨、会计核算、资产估值、监督管理人投资运作C承诺类中间业务主要指贷款承诺，包括可撤销承诺和不可撤
9、销承诺两种D以上都不对正确答案：D15. 下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是( )。A.基金管理人建仓时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入证券B.基金管理人在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内卖出证券C.开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券D.投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金参考答案：D16. 按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数的股价指数编制方法为( )。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.以上都正确参考答案：C1
10、7. 股票收益一般要随股份公司经营状况波动。( )A.正确B.错误参考答案：A18. 基金的风险要小于股票。( )T.对F.错参考答案：T19. 市场风险主要包括( )。A.利率风险B.汇率风险C.政策风险D.购买力风险参考答案：ABCD20. 关于期权和期货，以下说法错误的是A.当事人的权利义务不同B.收益风险不同C.均使用保证金制度D.关于期权和期货，以下说法错误的是A.当事人的权利义务不同B.收益风险不同C.均使用保证金制度D.合约均有价值答案：D21. 基金信息披露的禁止行为包括( )。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其
11、他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构参考答案：ABCD22. 在公司破产清算时，股东的求偿次序要优先于债权人。( )A.正确B.错误参考答案：B23. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )人民币。A.8000万元B.1亿元C.12000万元D.15000万元参考答案：B24. 操作风险管理框架发展的第四阶段是风险量化阶段。这一阶段操作风险管理的重点开始集中于对相关风操作风险管理框架发展的第四阶段是风险量化阶段。这一阶段操作风险管理的重点开始集中于对相关风险进行量化，并预测未来发展趋势。关于这一阶段的下列表述中正确的有( )。A这一阶段，大量资金被投向于定量、定性的风险指标
12、和扩展标准的设计建立B在此阶段金融机构应能对自身所面临的操作风险进行准确的计量，并能公开对外披露C操作风险量化技术被用于对投资和保险更好地进行成本一收益分析决策中DBC说法都正确正确答案：B这一阶段，大量资金被投向于开发资本模型和组建对操作风险量化的结果进行评估的委员会；“操作风险量化技术被用于对投资和保险更好地进行成本一收益分析决策中”属于风险整合阶段。25. QDII基金的净值在估值日后( )个工作日内披露。A.1B.2C.3D.4参考答案：B26. 商品风险主要指的是商品价格变动为相关交易主体带来损益的可能性。下列选项中不属于商品风险形成商品风险主要指的是商品价格变动为相关交易主体带来损
13、益的可能性。下列选项中不属于商品风险形成因素的是( )。 (1)供需因素；(2)宏观经济因素；(3)公司经营管理因素；(4)公司财务因素。A(1)(2)B(2)(3)C(1)(2)(3)D(3)(4)正确答案：D商品风险形成因素包括供需因素、宏观经济因素、国际政治因素、国内政策因素、季节性因素、突发性因素等。27. 反映企业的营运效率的比率的是( )。A.权益乘数B.利息倍数C.存货周转率D.资产收益率参考答案：C28. ( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A.强势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场参考答案：D29. 回归预测法是根据某一现象的历史资料推测该现象未来水平的统计方法。( )回归预测法是根据某一现象的历史资料推测该现象未来水平的统计方法。( )参考答案30. 商业汇票必须经承兑人承兑后才能背书转让。( )商业汇票必须经承兑人承兑后才能背书转让。()错误31. 中央银行以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是(中央银行以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是()。A一般性货币政策工具B选择性货币政策工具C
