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1、2008年度内审计划编号：CPT-JL-003审核目的评价质量、食品安全管理体系运行的符合性、有效性，在08 年02 月第三方监督审核前一个月完成审核范围生产部、销售部、采购部、品管部、行政部、领导层质量、食品安全管理体系覆盖产品： 去骨、带骨分切牛、羊肉。审核准则GB/T 190012000质量管理体系要求与GB/T 22000-2006食品安全管理体系，公司质量手册第一版及质量及食品安全管理体系其他文件，合同要求，产品技术标准及国家有关的法律法规审核组组长：刘瑞星 组员：陈宝丽、蔺志彦、卢振丽实施项目及要点时间负责人备注编制部门内审核检查表1月上旬刘瑞星开展质量管理体系内部审核1月上旬刘瑞
2、星不合格项纠正1月中前各相关部门负责人跟踪验证1月中旬审核组召开管理评审会议1月下旬公司经理编制 ：陈宝丽 审核：刘瑞星 （管理者代表签字） 批准：赵勇 （公司经理签字）时间：08 年1 月 3日 时间：08 年 1月4 日 时间：08 年1 月 4日质量管理体系内部审核实施计划审核组长： 组员：第一组 第二组： 编号：日期时间第一组/区域时间第二组/区域月日9:00 -9:30 -12:00首次会议质管部4.2.3 4.2.4 5.4 7.1 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.59:00 -9:30 -12:00首次会议技术部4.2.3 7.314:00 -17:00 -18:00
3、生产部6.3 6.4 7.5采购部7.414:00 -17:00 -18:00办公室销售部7.2 8.2.1月日9:00 -11:00 -12:00 -14:00 -15:00总经理、管理者代表4 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 7.1 8.1审核组会议末次会议编制： 审核： 批准：时间： 时间： 时间： 内 审 检 查 表 审核区域：生产部 审核员： 日期： 编号：质量体系标准条款要求审核方法、审核内容记 录合 格 否5.3 质量方针5.4.1 质量目标4 质量管理体系7.5.1 生产和服务提供的控制(6.3 基础设施 6.4 工作环境)l 与经理及生产人员面谈，询问
4、对质量方针的理解，及质量目标分解的实现情况。l 查看部门体系文件受控情况，及质量记录的填写。l 查阅3个月的生产计划、随工单、生产日报表等，了解是否按计划进行，有无更改？如何控制？l 查阅生产作业指导书、操作规程等，对照现场操作，是否所有关键工序都有形成文件的程序；程序中详细规定了操作方法、使用设备、工装夹具和应达到的技术要求；是否有效版本？抽查3名工人回答上述问题。l 查阅产品生产所依据的国标、行标、企标；询问员工对标准的了解程度；对照操作检查。l 是否使用了适宜的设备、仪表、工装及与质量要求一致的工作环境（包括环抱、安全、卫生等法规、质量计划和程序中的要求）。l 查阅设备管理规定、运行、维
5、护保养、维修记录。l 生产中使用的监视（生产线或生产设备上的监视仪表等）质量体系标准条款要求审核方法、审核内容记 录合 格 否7.5.2 生产和服务提供过程的确认7.5.3 标识和可追溯性7.5.4 顾客财产7.5.5 产品防护8.3 不合格品控制和测量设备的校准记录，有无失准发生，如何评价其测量结果？l 查阅3个月的监视和测量记录l 产品放行、交付及交付后活动的实施如何控制？l 生产和服务中的关键工序和特殊过程是如何确定的？l 质量控制点是否设置合理？l 监视仪表工作是否正常？是否按周期校准；查看监视人员资历证明。l 生产设备是否满足生产要求？查阅有关的维修保养记录。l 查阅必要的生产作业指
6、导书，现场考核3名该工序的操作工。l 是否按文件规定，保存产品和状态标识？抽查一个产品的追溯路径。l 对顾客财产如何进行防护？采取了哪些措施？有无损坏或不适用？如何与顾客沟通？l 是否按规定对产品进行了防护？现场查看所采取措施的有效性。l 对生产中的不合格品如何评审、处置？对返工返修品是否再检验？查阅有关记录。 内 审 检 查 表 审核区域：技术部 审核员： 日期： 编号：质量体系标准条款要求审核方法、审核内容记 录合 格 否5.3 质量方针5.4.1 质量目标4.2.3 文件控制7.3 设计和开发l 与经理及技术人员面谈，询问对质量方针的理解，及质量目标分解的实现情况。l 查看部门体系文件受
7、控情况，及质量记录的填写。l 向负责文件管理的人员索取文件控制的程序文件，了解实施情况。l 检查程序文件是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。l 审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。l 了解有关文件审批、发布、发放记录的规定以及控制文件有效版本和作废文件方法的适用性和有效性。l 检查质量管理体系文件清单，抽查数份，了解其编号及受控情况。l 检查文件更改情况，了解其通知时间、更改时间、失效文件的处理情况。l 向技术部负责人索阅有关控制设计和开发活动的文件，并询问其实施情况。l 抽查数份正在进行或已完成的设计计划表，查看活动、职责、人员、进度、资源配备及计划质量体系标
8、准条款要求审核方法、审核内容记 录合 格 否批准等情况。l 询问负责人关于部门内各设计开发组（机械、工艺等）之间的接口如何规定，并核查沟通的有效性。l 查阅数份各组间互提条件或沟通信息的文件，并追溯其评审记录。l 如有其它部门参与设计和开发活动（如检验部门、组织以外的研究所等），则查阅与这些部门的接口文件。l 询问技术部负责人是如何规定设计输入的，设计输入的形式是什么。l 在技术部查阅数份设计和开发输入记录（如设计任务书），并追溯到销售部查是否满足产品要求，是否满足相关法律、法规及产品技术标准的要求，是否有含混、矛盾之处。l 在技术部查数套设计和开发输出文件，检查总目录中列出的输出文件的完整性
9、是否满足规定要求，设计和开发输入中所规定的产品性能指标和有关部门法律、法规要求是否得到满足，检验测试及监控规程是否齐全，并查设计说明书中是否有安全、操作、维护等特性的说明。l 到质管部了解这几套设计和开发输出规定的检验验收规质量体系标准条款要求审核方法、审核内容记 录合 格 否 范是否齐全、合理，是否作为验证和确认的依据。l 到采购部了解技术部是否为这几套设计产品提供了采购材料或元器件的清单，清单是否与图纸相符。l 查这几套设计和开发输出文件发放前的评审记录。l 在技术部查设计和开发评审记录的总目录，判定是否进行了各阶段的评审。l 索要数套设计和开发文件，查看有无各阶段（方案阶段、第一次设计阶
10、段、样品试制阶段、定型设计阶段）设计评审计划。l 查这几套设计和开发过程中各阶段的评审记录，查看参加会议的名单，是否有专家和部门代表，评审内容是否适当。l 查询评审结论是否在下阶段设计中得到贯彻，样品设计中发现的问题是否在定型设计中得到解决。l 到销售、采购、检验、制造等部门了解是否参加了这几套产品设计和开发阶段的评审会议，对设计有什么意见。l 查数套产品设计和开发各阶段（首次设计阶段、样品试制阶段和定型设计阶段）的设计验证记录。查记录中是否记载质量体系标准条款要求审核方法、审核内容记 录合 格 否了验证方法（用其它计算方法、与类似设计比较、实验和证实等）。l 查验证记录中的决定是否得到落实。
11、l 查数个产品的设计和开发记录，记录中是否反映了满足顾客要求的问题（如使用方便、操作灵活、运行可靠、维修方便、美观、耐用等），这些问题是否得到了解决。l 向检验、销售、质量管理等部门了解设计和开发确认活动进行的情况以及顾客的要求和意见。l 查数套产品设计和开发图纸中更改的标识和批准情况，查看这几个产品设计和（或）开发相关文件的修改情况。l 查阅数份修改通知单以及修改后的验证和确认记录，以核实是否满足规定要求。l 到相关部门查看这几套产品设计和开发文件修改后的下达情况。内 审 检 查 表 审核区域：销售部 审核员 日期： 编号：质量体系标准条款要求审核方法、审核内容记 录合 格 否5.3 质量方
12、针5.4.1 质量目标7.2 与顾客有关的过程l 与经理及销售人员面谈，询问对质量方针的理解，及质量目标分解的实现情况。l 销售部是否从产品明示规定的要求、隐含的要求和法律、法规要求等方面来识别顾客的要求。l 查看公司关于识别顾客要求的相关规定，包括职责、识别方法、识别结果的提供形式及实施的证据。l 审核销售部对具体产品的顾客要求的识别结果，如合同草案、市场调研报告、产品开发论证报告、服务的公开承诺及其它证据。l 索取与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单，判定其文本的有效性。l 向销售部索要有关部门产品要求评审的文件，检查其规定内容是否符合标准的要求，是否包含公司确定的附加要求，公司确定的附加要求的目的是什么，能否达到预期效果。l 抽取数份产品要求评审的纪律，检查其是否按规定要求进行了评审，并检查其后续的跟踪措施记录，了解产品要求评审的效果。质量体系标准条款要求审核方法、审核内容记 录合 格 否l 询问是否存在产品要求发生更改情况，当更改发生时，公司是否按规定要求将更内容通知到相关部门和人员，并到相关部门核实其是否收到了产品要求更改的通知单。l 检查销售部是否在产品提供的前、中、后都安排了与顾客的有效沟通，以了解顾客要求并获取顾客满意的信息。检查公司是否对安排与顾客沟通作出的规定，包括沟通时机
